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2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创
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2020 内部控制下一步工作计划
2020 内部控制下一步工作计划范文
时间是箭,去来迅疾,我们又有了新的工作,我们要好好计划今后
的工作方法。 什么样的工作计划才是好的工作计划呢?以下是整理的
内部控制下一步工作计划,希望能够帮助到大家。
内部控制下一步工作计划 1 一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求,通过清理
职权、优化流程、预防风险,努力形成制度确权、科学分权、公开亮
权、实时监控的学校权力运行机制,为深入实施科研兴教战略,大力
推进研究性教学,推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强
有力的政治保障。
二、工作目标
1 、总体目标
增强风险防范意识,建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建
设内生机制,最终实现从源头上预防腐败的目的。
2 、具体目标
(1)达到六个到位:行政职权清理到位。风险源(点)查找到位。
防范措施制定到位。防范责任落实到位。内控长效机制建立到位。行
政效能提高到位。
(2)形成六种内控机制:目标控制(干部队伍不出事,违纪违法
案件零发生) 。横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗
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位责任体系,对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡) 。纵向控
制(形成内部垂直监控体系) 。流程控制(权力运行环节之间形成制
约关系, 对权力运行的高风险环节进行实时监控, 形成有监控力的制
度体系) 。预警控制 (定期进行警示教育, 对行政风险进行事前预警) 。
审计控制(定期进行内部审计) 。
三、工作内容和实施步骤
(一)建立内控机构,深入宣传发动。
1 、建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。
2 、深入开展宣传发动。以每个党员干部都理解内控、熟悉内控、
参与内控为目标, 深入开展内控机制建设宣传教育活动, 大力宣传内
控机制建设的重要意义。
3 、制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳建言献策活
动中有价值的意见和建议。方案制订后,要广泛征求群众意见,不断
完善方案。
(二)清理行政职权,优化权力运行流程。
1 、清理行政职权,编制职权清单。
根据学校实际,行政职权清理的范围包括:
(1)各项内部管理权,包括组织人事管理(干部选任、新教师招
聘、教师调动、职称评定、评优评先等) ,财务管理(公务接待、资
金使用、工程建设等) ,资产管理(物品采购、日常办公用品管理、
固定资产管理等) ,重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评
估确认、行政奖惩等) 。
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(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。
2 、优化权力运行流程,健全组织规则和程序制度。
要以合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督为基本原则,优化
权力运行路径,提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡,
让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。
(三)坚持上下联动,排查行政风险
风险是指党员干部在行使权力、 执行公务或日常生活中发生腐败行
为的可能性。排查的具体要求:
1 、逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、
岗位的每项权力、权力运行的每个环节,拓展排查广度和深度,尽可
能把隐患和问题想得严重一些,力求风险源(点)查找全面、细致、
准确一些。在普遍排查的基础上,要突出重点岗位、重要权力项目、
权力运行重点环节的风险排查。
2 、明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结
合起来,组织全体党员干部和教职工参与查找风险,人人查出风险,
人人制定防范措施。
具体来说,主要从三个方面入手:
(1)将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来。
(2)将目前虽未发生案件,但存在较大风险隐患的环节作为风险
点查找出来。
(3)将有发案风险,目前其他地区、其他单位已采取措施预防的
环节作为风险点查找出来。
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3 、规范查找步骤。风险点的排查,要按照每位干部和教职工自查
学校的科室负责人带领全体人员集中讨论科室负责人初审单位内控
委员会二审听取民主管理委员会意见单位领导组集体终审确认六个
步骤进行,做到步骤齐全、层层把关、确保质量。
4 、突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位
职责风险、业务操作风险和人际交往风险等五类风险。
(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定,不断发生小过
错是否滥用裁量空间, 经常做出有悖常理的决定。 是否不按规定报告
或故意隐瞒个人分管、 经办的重要公务和业务。 是否经常对不属于自
己管辖范围内的工作施加影响。是否以沉默的方式容忍违纪违法行
为,或对可疑的现象没有应有的反应。 是否经常出入高档娱乐消费或
不健康活动场所,生活行为不检点,群众或家庭成员有反映等。
(2)制度机制风险。结合管理权限,查找本科室的内控制度是否
具体、管用,是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特
别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源 (点) ,确保涉及职权、
利益的关键节点均能得到有效的制度规范和约束。
(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求,重点排查在集体决策行
为和执行议事规则等方面可能存在的风险。
(4)业务操作风险。结合业务工作特点,查找各类业务流程运行
过程中易发的 . 违纪违法行为。
(5)人际交往风险。结合自身职权,查找有无与服务对象交往过
密,经常在一起吃吃喝喝。有无接受可能影响公正执行公务的宴请、
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娱乐和其他消费方面的风险源。
5 、建立廉政风险源(点)信息库。对排查出的各类风险点要认真
分析、 评估, 按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排
序,划分为高、中、低三个等级。按照内容全面、描述清楚、语言简
洁的要求,采取图表方式,对风险点逐一登记,归类汇总,一一列举
出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人
员,建立风险台账,形成本单位的风险信息库。
(四)制定防范措施,清理整合制度。
1 、制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源(点) ,深入分析
风险产生的原因, 按照有风险点必有防范措施的要求, 逐一制定具体
有效的防范措施。
2 、完善规章制度。对原有制度进行清理、整合,并根据新形势、
新要求进行创造性地修订和补充,重构单位权力内控各项规章制度,
并将内控制度汇编成册,形成制度体系。重点加强对重大决策、干部
任免和人事调配、 资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督, 用
完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。
3 、持续更新内控机制。
(五)抓好检查评估,务求内控实效。
1 、正常开展自查自纠。如发现问题,要及时对违纪违规行为进行
问责,督促被检查对象整改。
2 、定期接受专项考评。
3 、认真执行问责制度。
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五、工作要求
1 、加强领导,落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度
体系的一项重要任务, 要按照党风廉政建设责任制的要求, 层层落实
工作责任。
2 、突出重点,统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求,周密
安排各阶段的工作,循序渐进,稳步推进,确保各项工作措施落实到
位。
3 、学习借鉴,探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形
式,不断积累部门内控机制建设的典型经验, 形成学校内控机制的特
色。
内部控制下一步工作计划 2 为规范学校内部控制,提高学校
管理水平, 根据文件精神要求, 为了更好的做好学校内部控制建设工
作,特制订本方案。
一、成立领导小组
领导小组下设办公室, 由司范省兼任办公室主任、 刘刚任办公室副
主任,负责处理日常业务。
二、建立各项规章制度,设置相互监督机制
1 、建立学校开支预决算制度。
每年初由财务室、 总务处做好学校的总的预算。 交由学校班子会研
究,决定学校各项开支的具体金额,最后得出最终的年初预算报告。
再由学校监督委员会负责监督收支情况。
每年末进行学校开支决算制度, 旨在总结每年收支情况, 使用情况,
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总结工作得失,作为下年预决算工作的指导。
2 、建立学校财务审批制度。
学校各项开支,均由处室提出方案,做好预算。然后提交给分管领
导, 再由分管领导提交学校班子会讨论决定是否执行。 最后由学校监
督委员会负责监督,严格按照预算执行。
3 、建立学校采购制度
成立学校采购小组,应由六人以上组成。需采购的物资,由学校各
处室做出具体方案交由分管领导审核,再由分管领导提交班子会研
究,决定是否采购。最后,由分管领导具体负责到教育局相关部门报
批,批准后交采购小组具体执行。
4 、建立学校工程管理及学校校舍、设备维护维修工作制度。
学校的工程管理由分管副校长负责: 具体成立以校长为组长的工程
管理小组,对工程质量、安全、进度进行全程监督,确保工程安全合
格。
学校校舍的维护维修及设备维护工作: 建立合同管控制度。 严格执
行工程审批制度,杜绝少批多建或多批少建。
5 、建立完善的民生资金管理制度。
民生资金包括营养餐、困难生生活补助。建立专款专用制度,及时
办理。建立督察制度,资金到位后及时打入学生账户,让学生及时享
受国家惠顾政策。
6 、建立监督机制,完善学校内控机制的监督。
(1)成立督查组。
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(2)公布监督电话。
7 、建立校长不直接分管制度。
学校校长总领全局, 实行五不直接分管, 实行副校长分管具体工作。
学校办公室工作由校长戴辉直属。
学校财务工作、总务工作、安全工作由副校长司范省分管。
学校党务工作、工会工作、妇委会工作由副校长刘刚分管。
学校教务工作由副校长赵章红分管。
学校政教工作、团队工作、卫生等工作由副校长王甫成分管。
三、展开部门协调、做好工作过程的监督工作
1 、学校基础建设及校舍维护维修工作:
由总务处提出方案, 再由分管副校长提交学校一级班子会研究, 得
出最终方案。 最后由所有班子签名后, 按照程序及规定超过 20000 元
的上报教育局, 得到批复后由总务处具体负责实施。 不超过 20000 元
的由总务处具体开始实施。工程结束后,由总务处做出付款清单,分
管副校长负责提交一级班子会研究讨论, 最后签名之后, 分管副校长
将相关材料交由学校财务室具体做付款工作。 从而整个过程得到全程
监管,达到内部控制的目的。
2 、采购工作:
首先,学校成立以校长为组长的采购小组,具体负责采购工作。
各处室需要采购的物品: 由处室提出方案, 由分管副校长提交班子
会研究,决定是否采购。再由采购小组根据政策具体实施采购事宜。
采购之后由采购小组具体验收合格后交由处室使用, 资产由学校资产
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管理工作人员具体按照规定管理。
采购时,如果是政府采购项目,严格报送教育局采购办。如果是自
行采购项目, 由采购小组按照询价规定具体操作。 从而达到内部控制
的目的。
3 、经费管理工作:
首先,学校除财务室之外的任何部门不得收取任何资金。
经费支出工作上,做到专款专用,由财务室具体监管。做到对学校
的每一分钱的开支都能有效监管。
四、工作安排
1 、20xx 年 1 月 5 日召开凌城镇中心小学内部控制工作启动会。全
面启动内控工作。
(1)成立内部控制工作领导小组。
(2)安排部署具体工作,明确各处室的工作权限及职责。
(3)学习工作流程,杜绝出现越权及工作不到位情况。
(4)成立内部控制工作督查小组,负责督查相关工作的执行,对
工作中的不足作出指导,对工作中出现的问题认真督促。
2 、20xx 年 3 月,召开全校教师会议,报告内部工作的执行、运行
情况。
3 、20xx 年 9 月 1 日,召开二级班子正职以上班子会,对内部控制
工作作报告, 对工作的不足作出检讨及批评, 对下月工作作出具体安
排。
4 、20xx 年 11 月,对内部控制工作。
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