2020年某审计局工作总结和2021年工作计划范文稿 12页

2020 年某审计局工作总结和 2021 年工作计划范文稿 2020 年，区审计局在区委、区政府和市审计局的正确领导下， 认真学习贯彻 xxx 新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神， 围绕全区中心工作，认真履行审计监督职责，努力提升审计工作质量 和水平，较好地完成了 2020 年工作任务。现总结如下： 一、认真履职，积极完成全年审计工作任务 2020 年，共完成审计项目 113 个，审计资金总额 186896 万元， 其中：完成投资审计项目 94 个，投资审计资金总额 19652.76 万元， 累计核减工程造价 1872.91 万元。 （一）做好财政预算执行审计 对区级 2019 年度预算执行和其他财政收支情况进行了审计，延 伸审计了区教科体局、司法局、经合中心、王家河街道办等 10 个单 位和部门。审计资金总额为 165479 万元。审计发现区级和区直部门 预算执行存在预算支出进度不均衡、非税收入缴存不及时、个别单位 预算编制不够细化、会计核算不规范等 10 个问题，提出规范预算编 制管理，规范预算执行管理、进一步严肃财经纪律等 4 条审计意见和 建议，并向区政府出具了审计综合报告。 （二）做好全区追赶超越及政策落实情况跟踪审计 对全区 2020 年一季度、二季度、三季度国家重大政策措施落实 情况（疫情防控、复工复产促进就业优先、保障性住房、促进优化营 商环境、推动脱贫攻坚任务完成和乡村振兴、推动打好污染防治攻坚 战）进行了跟踪审计。一季度抽查了 8 个单位，2 个镇办。对区工信 局、区人社局、区发改局、区商务局 4 家单位复工复产情况进行了审 计，对区卫健局、财政局等 6 家单位疫情防控资金和捐款物情况的进 行了审计，二季度抽查了 4 个单位，延伸调查了 3 个街道办，三季度 抽查了 8 个单位，延伸调查了 3 个街道办。审计资金总额 11605.895 万元，提出 8 条审计意见和建议，出具并向市审计局报送了审计综合 报告。 （三）做好重大专项资金和民生项目审计 1、对全区 2019 年保障性安居工程资金投入和使用绩效审计。对 各类棚户区改造、城镇老旧小区改造、公共租赁住房等保障性住房资 金投入和使用绩效等情况进行了审计，并出具了审计报告，对 6 个安 居工程项目的建设管理情况进行了重点检查，延伸调查了 3 个街道办 事处。审计资金总额 12646.31 万元，审计发现安居工程项目进度缓 慢、项目资金闲置 2 个问题，提出 2 条审计意见和建议。 2、按照省市市局统一安排部署，对王益区本级应对新冠肺炎疫 情防控资金和捐赠款物进行了专项审计。 重点审计了 935.05 万元财 政资金、90.75 万元捐赠资金，延伸审计了红十字会、慈善组织，疾 病控制中心等 8 家政府机构和单位，审计资金总额 1025.8 万元，进 行了审计评价，针对审计发现的问题提出 3 条审计意见和建议。 3、对王益区中小学 2019 年教育政策执行及收费情况进行了专项 审计调查，在对王益区财政局、王益区教科体局审计同时，延伸调查 了及各相关中小学，审计资金总额 27355.93 万元，，审计发现政策 制度执行和非财政补助资金收入的管理使用情况存在 2 个问题，提出 了 2 条审计意见和建议。 4、对全区“十三五”期间省重点建设项目计划编制、下达、执 行等情况进行了专项审计调查，本次审计调查对我区 “十大类工程” 13 个省重点建设项目进行了抽查，审计资金总额 34.509772 亿元， 审计调查发现计划下达或任务分解责任不明确、项目进度缓慢等 2 个 问题，针对审计发现的问题提出 2 条审计意见和建议。 5、根据《关于加快发展枢纽经济门户经济流动经济推动构建改 革开放新格局的实施意见》， 促进全区大力发展“三个经济”若干 政策落实，对全区 2019 年至 2020 年 6 月底各相关单位贯彻落实“三 个经济”若干政策情况进行了审计调查，目前，审计工作实施阶段已 结束，正在报告撰写阶段。 （四）对全区财政资金投入的建设项目，做到及时跟进、全程监 督 1、委托中介机构审计包括桃园街道办新兴社区迁址建设项目、 陕西王益乡村振兴工作站建设项目、王家河杨树沟 至郭家庄右岸堤 防工程等政府投资项目 93 个，送审价合计 19569.07 万元，累计核减 工程造价 1867.22 万元。其中，完成扶贫审计项目 6 个，总投资 599.5 万元，核减工程造价 46.91 万元。 2、对铜川市王益区环黄公路连接线和区人大常委机关办公室修 缮工程进行了结算审计，施工单位报送审计工程造价 83.69 万元。审 定工程结算造价 78 万元。审定核减工程造价 5.69 万元，并责令相关 部门单位将工程价款结算中多计的工程价款予以调减，按实际结算工 程造价与施工单位进行结算。 （五）做好领导干部任期及离任经济责任审计监督 1、对区旅局局长段胜利同志 2019 年 3 月至 2020 年 3 月任职期 间经济责任进行了审计，审计资金总额 976.64 万元，审计发现会计 资料不完善、建设项目逾期未完工 2 个问题，提出 2 条审计意见和建 议； 2、对王家河街道办原书记刘平同志和原主任张进同志党政领导 任职期间同步经济责任、自然资源资产管理和生态环境保护责任履行 情况进行报送审计，对财政资金使用情况、预算执行情况、财务收支 状况进行重点审计和关注，目前，此项工作实施阶段已结束，正在报 告撰写阶段。 3、对区对外经济合作中心（原招商局）原局长姚咪娜同志自 2017 年 4 月至 2019 年 3 月任职期间经济责任进行报送审计。审计资金总 额 1323.8838 万元，对财政收支、固定资产管理、“三重一大”制度 执行、王益区新动能投资发展有限公司收支财务收支情况进行了审 计，审计中发现固定资产账实不符、附件不全、原始凭证不符合规定 等 5 个问题，提出 5 条审计意见和建议。 4、对王益街道办事处原主任周铜川同志 2018 年 2 月至 2020 年 3 月、区民政局原局长孙利军同志自 2017 年 4 月至 2020 年 5 月任职、 区环境卫生服务所所长王新泰同志 2017 年 1 月至 2019 年 12 月任中 经济责任履行情况进行了审计，对财政资金使用情况、预算执行情况、 财务收支状况进行重点审计和关注，目前，审计工作实施阶段已结束， 正在报告撰写阶段。 （六）做好财务收支审计 1、对王益公安分局 2016 年 9 月至 2017 年 12 月底财务收支情况 进行了审计，审计资金总额 11021.4947 万元，对资产负债、财政财 务收支情况进行重点审计，并进行了审计评价，审计发现未按规定使 用公务卡结算、部分账务处理不合规、会计资料不完整等 4 个问题， 提出 4 条审计处理意见和建议。 2、对区检察院 2017 年 1 月至 2019 年 12 月财务收支情况进行了 审计，审计资金总额 3907.1 万元，并进行了审计评价，审计发现年 末现金账面余额超规定限额、超出规定范围和限额使用现金、公务卡 使用效率不高、会计基础薄弱等 7 个问题，提出 7 条审计处理意见和 建议。 （七）开展了医保基金整改检查 按照《陕西省审计厅办公室关于 2019 年医保基金专项审计整改 检查的通知》（陕审办发﹝2020﹞40 号文件）的要求，对王益区 2019 年医保基金专项审计查出的问题进行整改督查检查。审计整改检查后 发现，对区 2019 年医保基金专项审计查出的新型农村合作医疗基金 银行账户存款未享受优惠利率、部分政策规定与上级单位规定不一致 等 3 个问题，区医保局认真行了整改。 二、党风廉政建设情况 1、开展了李志强严重违法违纪案“以案促改”专题警示教育活 动。认真传达学习了区委书记王蒙同志 5 月 6 日批示要求和李志强案 违法违纪事实通报，认真学习了《王益区违纪违法典型案例警示录》， 观看了警示教育片《国家监察》第三集《聚焦脱贫》，筑牢党员干部 拒腐防变思想基础。 2、组织全体干部认真学习铜川市纪委十二届五次全会精神，开 展了领导干部违规插手干预工程建设和矿产开发突出问题专项 整治 学习教育、自查自纠工作，梳理工程建设、矿产开发领域腐败典 型案例，组织开展了 1 次警示教育，组织 9 名党员干部观看警示教育 专题片，用身边人身边事警示教育领导干部，筑牢拒腐防变思想底线。 3、严格执行党风廉政目标责任制。一是年初签订了《区审计局 党组班子 2019 年度党风廉政建设主体责任清单》、《党组班子成员 党风廉政建设主体责任清单》；二是认真落实了党组班子和党组班子 成员主体责任。定期召开局务会议，研究安排局党风廉政建设有关工 作，加强对审计人员廉政纪律抽查及检查回访，认真填写主体责任清 单任务工作纪实手册，进一步规范和约束审计行为，有效预防腐败问 题的发生。 三、赵正永严重违纪违法案“以案促改”工作及作风建设情况 1、组织党员干部先后深入学习了《中国共产党章程》《中国共 产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》《党委（党组）落 实全面从严治党主体责任规定》等党内法规及规范性文件，教育党员 干部进一步坚守政治品行、严格自律自约，强化思想教育，提高政治 站位。 2、按照区委安排部署，针对赵正永案暴露出 6 个方面的问题， 形成区审计局党组工作实施方案，制定了区审计局党组肃清赵正永流 毒和以案促改工作任务清单，明确整改方向和具体措施，并于 8 月 31 日召开了区审计局领导班子赵正永案“以案促改”专题民主生活 会，认真对照检查，确保“以案促改”工作取得实效。 3、 开展了领导干部违规插手干预工程建设和矿产开发突出问题 专项整治工作。抓好专题学习，组织党员干部认真学 xxxxxx 关于全 面从严治党重要论述、相关党纪法规、法律法规；认真开展了自查自 纠，组织党员领导干部对党的十九大以来工程建设、矿产开发领域事 项进行全面梳理，逐一查找是否存在插手干预问题，经过自查自纠， 我局领导干部无违规插手干预工程建设和矿产开发问题。 4、开展土地、工程项目领域专项治理工作。于 9 月 23 日、24 日配合市自然资源局王益分局，针对黄堡镇、王家河街道办事处、王 益街道办事处等 7 个镇办土地领域专项治理工作的开展情况进行了 检查。针对所发现问题及时向被检查单位书面作出反馈，并提出整改 建议，要求其限时整改。 5、开展领导干部违规经商办企业专项整治工作。把专项整治要 求传达到了每一位党员干部，要求全体党员干部对自身及家属子女经 商办企业等情况进行详细说明，通过自查，我局党员干部无违规经商 办企业，领导干部没有出现违反规定从事营利活动，不存在利用职权 或职务上的影响，为亲属及亲友谋取利益。 6.开展了党员干部党员干部违规收送礼金专项整治工作，一是组 织党员干部认真学习《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律 处分条例》等党纪党规，对违规收送礼金专项行动进行通篇学习，每 名领导干部均向组织作出了郑重承诺，并认真填写了自查自纠情况登 记表；二是强化审计监督，发挥职能部门工作合力。在财务审计和经 济责任审计工作中重点关注领导干部违规收送礼金情况，并要求及时 将公款送礼问题移交纪检监察机关。 四、认真开展包村及精准扶贫脱贫帮扶工作 认真开展包村及精准扶贫脱贫帮扶工作。局帮扶领导干部做 到对扶贫对象包户、包人。一是定期到村上座谈、讨论，制定脱 贫帮扶计划，向村民及贫困户宣传健康扶贫、智力扶贫、新合疗等相 关扶贫各项惠民政策，确保贫困户通过政府政策兜底实现脱贫；二是 定期进行走访慰问，了解贫困户需求，帮助贫困户解决实际问题，确 保各项优惠政策享受到位；三是按照组织安排，1 名副科级干部驻王 家河村开展脱贫攻坚工作，开展了疫情防控、复工复产、复商复市及 脱贫攻坚“三排查三清零”工作，协助网格员办理村民的高龄认证和 养老金认证工作， 做好了脱贫攻坚“对标补短”数据对比工作，3 季度遍访了贫困户，配合区就业局为 8 户村民办理信用乡村小额贷 款，做好在岗值守，开展防汛防滑、环境卫生整治、扫黑除恶、脱贫 攻坚资料整理等工作。 五、支部党建工作 一是做好党费收缴工作，党员认真履行党员义务，每月定期自觉 向支部交纳党费，无漏交情况；二是认真落实“三会一课”制度，定 期开好支部党员大会、支委会和党小组会，上好党课，搞好“主题党 日”活动；三是定期组织全体党员干部集中学 xxxxxx 关于全面从严 治党重要论述，学习相关党纪党规、法律法规，学 xxxxxx 来陕考察 重要讲话重要指示精神，提高理论和党性修养，进一步改进党员的思 想和工作作风；四是支部于 4 月 3 日、6 月 3 日开展了“创建全国文 明城市，志愿者在行动”“学党纪党规、做优秀党员”两次主题党日 活动，5 月 21 日，局党组书记张忠强和支部党员一行 5 人到包抓新 川社区开展习总书记来陕考察重要讲话重要指示精神宣讲活动。 六、基层社区开展疫情防控情况 一是坚决贯彻区委、区政府各项疫情防控部署，包抓新川社区三 个值守岗位，成立临时党支部，设立党员先锋岗，开展主题党日活动 和党员承诺制，涌现出了过定沛、张建强等一批敢于担当、善于作为 的好党员好干部；二是开展志愿者活动，先后协调两家企业为社区提 供方便面、火腿肠、榨菜等生活必需品和口罩、手套、酒精等工作用 品，在做好自身工作同时，为社区提供力所能及的后勤保障。三是组 织全体干部在包抓新川社区三个值守岗位开展联防联控值守工作。加 大对人员的排查，逐人登记信息、测量体温，管控人员出入，在小区 门口、楼梯口等显著位置张贴《新型冠状病毒感染预防指南》宣传海 报，增强小区居民的防控意识和能力。 七、“创文保卫”工作包抓工作进展情况 按照铜王创文组发（2020）8 号文件要求，夯实了包抓新川社区 包联责任，做好决战决胜“创文保卫”工作。一是搞好包抓社区创卫 工作。为包抓社区新川社区购买垃圾桶，定期组织干部参加志愿者在 包抓社区包抓地段捡拾垃圾，搞好环境卫生；二是定期组织党员干部 通过对社区居民小区环境、垃圾箱、路灯、广告牌、施工路面等垃圾 的及时清扫清理和消杀，社区环境卫生面貌焕然一新，助力我区创文 保卫工作。 八、进一步推进政务公开 一是通过政务公开栏、宣传栏、区政府网站进一步公开机构职能、 审计项目计划管理、审计业务工作程序、审计工作纪律等内容，让社 会公众了解审计、监督审计工作；二是严格执行政府信息公开制度， 对区政府网站中本单位的各个栏目进行了充实完善，对部门文件、规 划计划、预决算等 6 个栏目内容及时进行了发布、公开，并做到定期 对栏目内容进行更新。 九、工作中存在问题及 2021 年工作计划 虽然做了很多工作，但仍然存在不少问题，主要是审计任务繁重 与人员偏少的矛盾仍然突出，缺乏复合型专业技术人才；金审工程基 础设施建设及计算机辅助审计工作相对滞后，对审计人员信息化培训 仍需加强。 2021 年我局将做好以下工作： 1.认真做好财政“同级审”，做好各类专项资金的审计调查，促 进有关部门规范资金管理，提高资金使用效益； 2.认真做好领导干部任期及离任经济责任交接审计监督，对全区 财政资金投入的建设项目，做到及时跟进、全程监督； 3.做好包抓精准扶贫贫困户帮扶工作及所包抓新川社区的有关 工作 4.加强党风廉政建设，健全完善廉政工作制度，严格遵守中省市 区廉洁自律各项规定，严格审计执法，确保审计人员廉洁自律。