[内控工作方案]环境局关于加强内部操纵工作实施方案_工作实施方案 8页

[内控工作方案]环境局关于加强内部操纵工作实施方案 _工作实施方案 精品文档，仅供参考 [内控工作方案]环境局关于加强内部操纵工作实施方 案_工作实施方案 【按[内控工作方案]环境局关于加强内部操纵工作实施方 案 为深入贯彻落实省财政厅 市财政局 县财政局关于 加…小编为您整理了《[内控工作方案]环境局关于加强内部 操纵工作实施方案》，给您在日常工作学习中借鉴。[内控工 作方案]环境局关于加强内部操纵工作实施方案 为深入贯彻落实省财政厅 市财政局 县财政局关于 加强财政内部操纵工作的文件精神，切实提高我局风险防控 能力和内部管理水平，现提出如下实施方案： 一 指导思想 贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效 管理中存在的各类风险，建立健全内部约束机制。以落实好 权责一致 有效制衡为核心，体现分事行权 分岗设权 分 级授权的要求，保证政策 执行 监督相互协调又相互制约。 以推进内部操纵制度体系建设 内部操纵执行体系建设 内部操纵信息化建设为目标，与依法理财 廉政建设 城乡 建设管理事务密切联系，努力提高工作质量，提升管理水平， 保证干部队伍廉洁高效。 二 遵循原则 1.与依法治国相结合的原则。 在履行行政职责 实施行政行为过程中，严格遵循有关 法律和行政法规。 2.与廉政建设相结合的原则。 贯彻落实[准则] [条例]等党纪党规，从源头上落实党 风廉政建设主体责任，进一步推进一岗双责，建立廉政警戒 防线。 3.同日常管理相结合的原则。 在城乡建设规划与管理 新闻宣传 政务公开 公文 处理 档案管理 保密 安全保卫等日常工作中，建立 完 善和执行相关规定。 三 工作目标 1.推进内部操纵制度体系建设。 深入梳理预算编制 预算执行 城乡建设规划与管理 等业务重点领域和主要流程，抓住重要环节和操纵节点，分 析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权 分岗设权 分级授权的要求，综合运用不相容岗位(职责)分离操纵 授 权操纵 归口管理 流程操纵 信息系统管理操纵等方法 进行有效防控。 2.推进内部操纵执行体系建设。 建立公平有效的内部操纵考评机制。科学确定考核评价 的重点和标准，将专项风险内部操纵办法及操作规程当中的 风险进行量化，设定合理的分值，将内部操纵制度执行情况 自查自纠情况 风险事件应对情况 专项检查处理及整改 落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步形成科学 合理 公平 公正的考核评价指标体系;建立严格的检查问 责机制。 3.加强内部操纵信息化建设。按照统一规划 分步实施 逐步完善的原则，建设覆盖业务系统的内部操纵监督管理工 作平台，逐步将内部操纵制度 操作规程 内部操纵理念 操纵活动 操纵措施等固化融入业务生产系统 专项业务 系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信 息采集 风险预警等技术手段，强化流程操纵，对资金运行 全过程等主要业务的内部操纵有效性进行监督，对内部操纵 各项业务进行管理，做到过程留痕 责任可追溯，实现内部 操纵的信息化 程序化和常态化。 四 方法步骤 按照省 市 县财政要求，清涧县环境保护局要于 12 月底前完成内部操纵制度的建立和实施工作。 (一)成立内部操纵组织管理架构(10 月) 加强组织领导，建立内部操纵组织管理架构，成立内控 委员会(以下简称内控委) 明确内控委领导和委员构成，明 确内控委下设的办公室(以下简称内控办) 内控办成员的 职责分工;建立分工明确 责任清晰 齐抓共管的内部操纵 组织管理架构。 (二)加强学习 宣传和培训(10 月中旬) 领导班子要带头认真学习制度，带头严格执行制度，带 头自觉维护制度，要坚固树立内部操纵理念，加大宣传教育 力度。 (三)推进各项制度建设工作(11 月底) 局属各单位 各股室要安排专人对职责范围内的法律 法规和政策制度分别进行梳理，局属各单位 各股室要进一 步梳理岗位职责和业务流程，做好基础打算工作。由内控办 负责制订[清涧县环境保护局内部操纵工作的实施方案] [清涧县环境保护局内部操纵领 导小组议事规则] [清涧县环境保护局关于成立内部 操纵工作机构的通知]，由办公室制订[清涧县环境保护局内 部操纵基本制度(试行)]等制度。分别由相关股室牵头组织 制订[法律风险内部操纵办法]等八个专项内部操纵办法，并 由股室负责人把关，报主管领导审签，上报内控委钻研决定 并公布。具体分工：[法律风险内部操纵办法]由内控办牵头 制订;[政策制定风险内部操纵办法]由内控办制订;[预算编 制风险内部操纵办法]由财务组牵头制订;[预算执行风险内 部操纵办法]由财务组牵头制订;[公共关系风险内部操纵办 法]由办公室牵头制订;[机关运转风险内部操纵办法]由办 公室牵头制订;[信息系统管理风险内部操纵办法]由办公室 牵头制订;[岗位利益冲突风险内部操纵办法]由办公室牵头 制订。 (四)督导检查 验收总结工作(12 月底) 根据推进内部操纵的方法步骤，由内控办抽调专人对各 个阶段的工作进行督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。 内控委将对制订的操作规程进行审核验收。 (五)建立内部操纵执行体系长效机制 由局办公室牵头，组织建立内控考评体系，与现有年度 工作考核有机结合，建立公平有效的内部操纵考评机制，报 内控委商定后下发执行。由内控办组织，通过工作实践进一 步明确 细化各级内控管理机构的责任，催促局属各单位 各股室坚持不懈抓好内部操纵制度实施，对呈现的风险及时 整改 留案备查，对存在的问题进行问责。由内控办牵头， 内外结合，建立内控有效性验证机制，内控办利用对外监督 检查 外部审计的结果和财政内部监督的检查评价结果，发 明和验证局属各单位 各股室内控存在的问题，与问题整改 相结合，促进内部操纵制度进一步完善。局属各单位 各股 室在职责范围所涉及的法律法规 政策制度 岗位设置 岗位职责等发生变化时，要将有关情况报市内控办，并进一 步完善内部操纵制度，报内控委审定同意后，将此项工作形 成制度执行。 五 工作要求 1.充分熟悉加强内部操纵的重要性和必要性，增强开展 内控工作的自觉性。加强内部操纵建设，是落实党的十八届 四中全会精神建设法治政府的客观要求，也是从源头上落实 党风廉政建设主体责任，贯彻[准则]和[条例]的重要抓手， 对于建立健全权力运行的制约和监督机制 减少自由裁量 权 限制公共权力滥用 有效避开政策制定和城乡规划与 管理过程中的行政风险 法律风险与廉政风险等方面具有 重要意义。县环境保护局要坚固树立内控理念，尽快实现由 要我内控到我要内控的理念转变，将内控意识贯彻于日常工 作中，有效防控住建业务及管理中的各类风险，提高工作效 率。 2.加强组织领导，落实责任，顺利推进内部操纵工作。 局属各单位 各股室主要负责人是内部操纵工作的第一责 任人，要将建立和实施内部操纵作为当前和今后一个时期的 重要工作来抓，精心策划 精密安排，确保内控工作有序 有力 有效推进。局属各单位 各股室，结合实际业务，参 照我局[实施方案]，按步骤要求加快各项制度的建立，顺利 推进内控工作，并将有关制度上报局内控办。局属各单位 各股室要无条件服从内控办和牵头股室的工作安排，按一个 基本制度和专项操纵方法要求，积极谋划自身内控工作，科 学合理制订方案。要组织专人负责内部操纵工作，工作要认 真 仔细和负责，按时保质完成各自工作任务。 3.加强统筹协调，合力推进内控工作。构建环保系统内 部操纵框架体系是一项需要因地制宜 统筹规划和持续完 善的系统工程，是县环境保护局各部门的共同责任。我局将 结合编制十三五规划，科学筹划内部操纵建设工作，根据当 地实际，积极进行差别化探究和创新，支持先行先试，形成 完善的内部操纵体系，实现内控工作的规范化和制度化。县 环境保护局将适时组织调研 座谈，在全系统范围内交流好 经验 推广好做法，全面提高环保各部门的内部管理水平。 内控办 局各科室 办公室要在内控委的领导下，加强组织 协调，积极沟通配合，按一个基本制度和专项办法的要求， 将每一个细节落实到单位 股室和人，确保内部操纵工作的 完整 科学和有效。