风险和机遇评估分析报告——采购部 1页

采购部风险和机遇评估分析报告 序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间 (完成) 评价措施有效性严重 程度 发生 概率 可探 测性 RPN 风险级 别 1 外部风险 持续供应风险 3 3 3 27 一般 1.实时关注国家环保、安监政策、天气 变化，及时调整采购备货安排，规避因 国家政策或是天气等因素导致的意外供 应中断风险； 2.与供应商保持持续沟通，了解生产持 续性状况以及销售状况，持续监视和评 估其供应绩效，确认其供应能力，规避 因供应商减产、停产或是订单量增加供 应减少等供应减少或中断风险。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 2 外部风险 价格风险 4 2 3 24 一般 1.及时了解市场价格趋势以及影响市场 行情的国家政策； 2.保持供应商的开发和管理，争取每个 原材料至少2个供应商，加大供应竞争力 度，避免单一渠道供应价格水涨船高； 3.根据相关国家政策和市场行情，及早 做出价格趋势预判，及时调整采购安 排，控制总体采购成本。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 3 外部风险 采购质量风险 3 3 3 27 一般 1.技术、质量部对采购物料进行准确和 全面的性能分析，提高专业水平，确保 对原材料的质量管控到位； 2.生产部必须按照合格入库方可使用的 原则领用原材料，未经检验合格的原材 料不得投入使用； 3.采购部做好供应商绩效监视，不合格 供应商要及时停止其供应，选取和开发 新的合格供应商，确保原材料供应的质 量符合公司需求。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 4 外部风险 合同欺诈风险 2 2 3 12 稍有 风险 1.采购需对供应商做好充分的先期调 查，确认其信用程度方可合作； 2.采购部人员加强法律知识的学习，规 避合同风险。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 5 内因风险 人员素质风险 3 3 4 36 一般 1.采购部人员定期培训与学习，了解相 关法律规避合同签订过程中的法律风 险； 2.采购部人员加强专业知识学习，了解 采购对象的性能等，确保合理、正确的 采购。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 6 内因风险 计划风险 2 2 3 12 稍有 风险 1.做好与生产部、销售部、仓管的沟通 工作，了解每个月公司的销量和生产计 划，结合原材料库存数量去确定采购计 划，避免计划的不准确性； 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 7 内因风险 验收风险 3 2 3 18 稍有 风险 1.技术部、质量部定期进行质量验证相 关的培训，确保熟悉质量分析和检测设 施的相关操作，尽量避免人为错误，确 保验收结果的准确性； 2.定期对检测设备或是仪器进行校准、 维护保养，确保检测数据的准确性； 3.采购部应加强与质量部的沟通，确保 原材料得到及时的验收，避免对生产需 求造成影响。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 8 内因风险 存量风险 6 2 3 36 一般 1.确定原材料的安全库存量； 2.实时关注库存量的变化，对存量过多 的原材料进行控制，对存量未达到安全 库存的及时补充采购 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 9 内因风险 存储风险 3 1 3 9 稍有 风险 1.仓管加强原材料的管理，坚持先进先 出原则； 2.仓管需对原材料的储存做出恰当的安 排，熟悉原材料的储存条件和实时关注 库存原材料的状态，及时发现因储存不 当或是天气等原因造成原材料变质或是 污染； 3.仓管对发现有可能已发生变质或是被 污染的原材料及时通知质量部进行检测 验证。 采购部/曹利 萍 2016.9.1 有效 版本B 表单编号：UJU-QR-05-01 编制： 审核： 日期： RPN 风险等级 处理结果 ≥161 高度风险 需立即整改 71≤X≤160 显著风险 需要整改 21≤X≤70 一般风险 需要注意 X≤20 稍有风险 可以接受