2020银行审计人员年终工作总结 6页

2020 银行审计人员年终工作总结 银行审计人员年终工作总结一 这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“谦虚”、“谨慎”、 “律己”的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工 作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、工作情况作如下简 要个人工作总结： 一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。作为不是审计专业毕业，对审计相关法 律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色， 做好工作。 一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党 和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的念。 二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工银行个 人总结程审计有了更深层的认识。 二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理和档案保管。自从我接手工 作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。同时还拟稿了《审 计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管理和建 立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。 三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流程银 行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完成了 部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。通过上述一系列做法， 稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。 在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。对于目 前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银 行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈 来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续 上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停 留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑 战，不断的学习，才能适应。 银行审计人员年终工作总结二 逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了 20_年，在这一年里我又经历了一次由彷徨 到适应再到热爱自己岗位的过程。20_年_月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆 的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在银行的事业上，入行之初我被分配到了前 台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙 碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们 热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过 1 至 2 年的时间， 来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而 薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。 然而 20_年月_日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无 措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量， 一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信 任;另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计 员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在 这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是 内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是 温暖和可亲的。 起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每 每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮 助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速 度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和 委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作， 撰写真实准确的审计报告。这一年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳， 2 个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及 时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对 邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门 缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付 出，的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人 的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中， 有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧 心。 譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由， 什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把 习惯凌驾于制度之上。前不久发生的网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不 执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从 沉痛中有所体会。 还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执 行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等， 都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加 大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。 银行审计人员年终工作总结三 逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了 2019 年，在这一年里我又经历了一次由彷 徨到适应再到热爱自己岗位的过程。2019 年_月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行 匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在_银行的事业上，入行之初我被分配 到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个年，在营业部这个温暖的大家庭里， 我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐 妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过 1 至 2 年的时 间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚 积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而 2019 年_月_ 日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我 来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信 这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面， 从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在 这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是 内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是 温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度 和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在 同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽 管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总 是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作， 撰写真实准确的审计报告。这一年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳， 2 个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及 时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对 邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门 缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付 出，的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人 的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中， 有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧 心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理 由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯， 把习惯凌驾于制度之上。前不久_发生的_网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自 身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工 能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交 接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不 严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习 惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。 银行审计人员年终工作总结四 我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计 员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据 检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全 年安全核算无事故、无案件。现将 2019 年工作情况述职如下： 一、加强学习，不断提高自身素质 按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标， 坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制 度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审 计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加 自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增 强分析问题、检查问题、解决问题的能力。 二、扎实做好本职工作 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理 念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变 化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中 注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门 是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 (一)认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及时 发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规 手册撰写等工作。 (二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作 认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作 内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平， 防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新 知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候， 有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向 (一)加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更 高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。 (二)增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极 配合领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处， 这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用， 全面提升工作水平。 银行审计人员年终工作总结五 我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计 员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据 检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全 年安全核算无事故、无案件。现将工作情况述职如下： 一、加强学习，不断提高自身素质。 按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标， 坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制 度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审 计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加 自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增 强分析问题、检查问题、解决问题的能力。 二、扎实做好本职工作。 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理 念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变 化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中 注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门 是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 (一)、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及 时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合 规手册撰写等工作。 (二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。 认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作 内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平， 防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题。 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新 知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。 二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值 观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向是： 一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更 高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。 二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极 配合领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处， 这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用， 全面提升工作水平。