2020审计人员年终工作总结 6页

2020 审计人员年终工作总结 审计人员年终工作总结(一) 今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，加强企业精细化管理， 突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就本 年度审计工作总结如下： 一、完成主要工作 预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对 财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，发现各种问题， 及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关推荐，指导整改。通过审计，严肃 了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。 今年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目 现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项 目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。根据集团公司要求，对工程 结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核 二、主要工作体会 在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企 业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进 展带来必须便利，推动年度审计工作顺利完成。质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、 手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完 善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编 写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步构成一整套行之有效的内部审计制度 体系。由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在 进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状 况进行贴合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关推荐，指导整改。 三、存在问题与今后打算 由于目前审计部仅有财务审计 2 人，工程审计 1 人，疲于应付近__家子公司财务收支与年度 预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济职责审 计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。集团公司基建流程不完善，存在 基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。 今后我会坚持学习，提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员 都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺， 审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流， 在实践中用心探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业潜力，为集团审计工作 发展积攒力量。 今年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前 仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审 计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、 监督管理方面发挥应有作用。 审计人员年终工作总结(二) 近一年工作中，我在上级的正确领导下，加强学习，注重创新，工作作风务实，工作态度严 谨认真，勤勤恳恳，兢兢业业，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、服务大局、围绕 中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，较好地完成了各项工作任务，受到领导和同 事的一致肯定。具体情况总结如下： 一、加强学习，培养提高自身综合素质 加强学习，加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中 端正思想，坚定信念，严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关系 和谐融洽，从不闹无原则的纠纷，规范自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力， 做一个合格的新时代审计人员。 二、强化业务技能，创造业务佳绩 在日常工作中，我深切地体会到，审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤 其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计 的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好，获得较好的 成果，不仅要有较好的品格，而且需要过硬的业务本领。 做为一名基层的审计人员，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在 加强自身学习、提高自身综合素质的同时，以身作则，从自身做起，把理论知识与解决问题 紧密结合、统筹安排、交叉进行，不断提高业务技能;其次，加强自身修养，提高综合素质， 既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识，还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质， 提高从宏观角度分析、解决问题的能力，争创优秀的工作业绩。 三、存在的问题及明年发展方向 通过近一年工作，进一步提高了思想政治素质，开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局 意识，强化了心胸坦荡、正直端庄、严谨朴实的良好作风。回顾工作成绩，是领导大力支持 和热情帮助的结果，是同志共同努力的结果，在总结成绩的同时，我也看到自己的缺点和不 足，主要是还需进一步加强学习，努力提高自己的政治理论和政策水平，注重综合分析力度、 提出有针对性的合理化建议，努力提高自己的工作层次和能力。 在今后的工作中，我会诚恳的接受领导和同志们对我提出的批评和建议，恪尽职守。同时， 发扬成绩、克服不足，提高工作效率，使自己所从事的工作在新的一年中再上新台阶。 审计人员年终工作总结(三) 在今年的审计工作中，我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点 股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度， 注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。现将一年来的工 作总结如下： 一、积极开展内部审计调查工作 对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改 意见和建议。对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询 问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了__支局外汇管理工作情况; 从调查情况来看，__支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健 全的内控管理制度，业务授权分责明确。 能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了 各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导 检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落 实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操 作。 二、积极开展审计工作并及时发现问题 领导重视，强化整改意识。布置安排对审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部 门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同 类问题的再次发生。 精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况; 并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自 查的基础上，组织人员进行了再检查。强化责任，落实整改措施。制定了__支行内审整改责 任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性 质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。 三、积极参加__内审项目检查 根据__内审科的统一安排，今年主要参加了对__支行的行政执法检查、对__支行行长履职审 计、对__中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质 保量完成任务。 审计人员年终工作总结(四) 我任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作 职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查内 容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全 核算无事故、无案件。现将工作情况总结如下： 一、加强学习，不断提高自身素质 按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标， 坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制 度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审 计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加 自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增 强分析问题、检查问题、解决问题的能力。 二、扎实做好本职工作 我作为员工，一年来，亲身感受了_给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念 从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变 化。各种制度的出台，对我们_规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注 重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是 全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 1.认真履行审计员工作职责，检查了各项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了 工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工 作。 2.求真务实、尽职尽责，做好检查工作。认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认 真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高 了核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新 知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。 二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值 观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向 1.加强理论学习，进一步提高自身素质，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。 2.增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配 合领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处， 这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用， 全面提升工作水平。 审计人员年终工作总结(五) 在 2020 年里，我充分发挥了审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金安全、规范内部 管理，促进_财务管理规范、协调发展起到了积极作用。我根据上级审计室 2020 年度工作计 划，对于本年度完成的工作做如下总结： 一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度 强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型 和管理促进型转变。 二、认真学习相关业务 在具体工作中对_是否按政策规范收费、对费用的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和 使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证审计在落实经费保障体制中的作用。 三、对_的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费 收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告，有效地提高了经费使用效益。根据_ 经济活动特点，今年审计的主要内容有： 1.对_的各项收入进行了审核，内审小组认为_的所有收入都及时入账，并纳入了_的财务核 算，无隐瞒、截留挪用、转移_收入的情况。 2.对_的各项支出情况，包括员工工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核， 重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求， 各项支出均属合理。 3.对于_的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐 相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。 4.对_的负债也作了相应审计，没有产生新债，更没有举债消费。 四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成安排的各项工作 1.严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的认识。在具体审计工作中坚持原则， 实事求是，客观公正地看待和处理问题。 2.全面审计，突出重点。对_的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚，又抓重点问 题进行深入地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。 通过审计工作，使我认识到审计工作的重要性，进一步提高了思想政治素质，开阔了视野， 拓宽了工作思路，增强了全局意识。在今后的工作中，我将进一步加强学习，努力拓展业务 范围和能力，不断提高自身业务水平和综合能力，以便适应更高层次审计监督工作的需要， 更好地为审计工作发挥作用。