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证券从业资格考试题及答案仅供参考 证券从业资格考试真题 1 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股 本总额不少于( )万元。 A.3000 B.1000 C.2000 D.4000 2 下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。 A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票都说无期证券 C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票的收益率是互相影响的 3 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期 票据偿还余额不得超过企业净资产的( ) A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% 4 沪深 300 股指期货合约的合约乘数为( )。 A.每点 100 元 B.每点 300 元 C.每点 600 元 D.每点 900 元 5 基金管理费费率的高低通常( ). A.与基金规模成反比，与风险大小成正比 B.与基金规模成正比，与风险大小成反比 C.与基金规模成正比，与风险大小成正比 D.与基金规模成反比，与风险大小成反比 6 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内 定期交换现金流的金融交易是( )。 A.金融互换 B.金融期货 C.金融期权 D.金融远期合约 7 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的 (??)为基础发行证券。 A.资产池 B.投资组合 C.现金流 D.债务池 8 下列不能作为资产证券化基础资产的是( )。 A.应付账款 B.债券组合 C.不动产和信贷资产 D.应收账款和未来收益 9 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银 行设立(?)。 A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通专用证券账户 10 关于沪港通，下列表述错误的是( )。 A.沪港通分为沪股通和港股通两部分 B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于 2014 年经中国证 监会批准的 C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所 上市的股票 11 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。 Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段 Ⅱ.都是间接融资的手段 Ⅲ.都是直接融资的手段 Ⅳ.筹资成本相同 A.Ⅰ Ⅲ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ 12 承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要资料汇编本 系统内的累计发行数额，应上报( )。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.中国人民银行 Ⅲ.证监会 Ⅳ.银保监会 A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ 13 基本分析法的主要内容包括( )。 Ⅰ.宏观经济分析 Ⅱ.投资分析 Ⅲ.行业和区域分析 Ⅳ.公司分析 A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ 14 国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括( )。 Ⅰ.影子银行 Ⅱ.负债管理行业 Ⅲ.互联网金融 Ⅳ.金融控股公司 A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ 15 储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。 Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同 Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同 A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ B.Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 16 港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括( ) Ⅰ上证 180 指数成分股 Ⅱ上证 380 指数成分股 Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股 Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票 A. Ⅰ Ⅱ Ⅳ B. Ⅲ Ⅳ C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 17 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同， 通常可以分 为( )。 Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B. Ⅰ Ⅳ C. Ⅰ Ⅲ D. Ⅱ Ⅳ 18 关于沪股通,下列说法正确的有( ) Ⅰ投资者通过联交所交易 Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票 Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公 布沪股通交易日 A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ C. Ⅰ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 19 根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括( ) Ⅰ期货类资产的远期合约 Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协 议 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ 20 QDII 基金不得有的行为包括( ) Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭 Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品 Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5% A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ C. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅳ 证券从业资格考试真题答案 1.A 2.C 3.C 4.B 5.A 6.A 7.A 8.A 9.A 10.C 11.A 12.D 13.B 14.B 15.C 16.C 17.C 18.A 19.D 20.B