自学考试复习专题 项目活动资源估算 3页

4.1 资源的概念 资源是指一国或一定地区内拥有的物力、财力、人力等各种物质要素的总称。 4.1.1 资源的分类 (识记) （1）按资源性质分类 ①自然资源。自然资源一般是指一切物质资源和自然过程，通常是指在一定技术经济环境条 件下对人类有益的资源。 ②社会经济资源。社会经济资源又称社会人文资源，是直接或间接对生产发生作用的社会经 济因素。其中人口、劳动力是社会经济发展的主要条件。 ③技术资源。技术资源广义上也属于社会人文资源，其在经济发展中起着越来越重大作用。 （2）按资源用途分类 资源按其用途可分为农业资源、工业资源和信息资源（含服务性资源）。 （3）按资源可利用状况分类 ①现实资源。即已经被认识和开发的资源。 ②潜在资源。即尚未被认识，或虽已被认识却因技术等条件不具备还不能被开发利用的资 源。 ③废物资源。即传统被认为是废物，而由于科学技术的使用，又使其转化为可被开发利用 的资源。 在项目管理中的资源，更多的时候指“人”，另外，也指用于项目的资金、材料、设备等。 4.1.2 项目资源 项目资源对于项目来说，是指一切具有使用价值，可以为项目接受和利用，且属于项目发展 过程所需求的客观存在。 估算活动资源是估算执行各项活动所需的材料、人员、设备或用品的种类和数量的过程。 明确了完成活动所需的资源种类、数量和特性，不仅能作出更精确的持续时间估算，也能作 出更准确的成本估算。 4.2 估算活动资源的依据 估算活动资源的输入除了进度管理计划、活动清单、活动属性外，还有资源日历、风险 登记册、活动成本估算、事业环境因素以及组织过程资产。 4.2.1 资源日历(理解) 资源日历是确定每种具体资源的可用工作日或工作班次的日历。活动资源估算需要了解 在活动进行期间哪些资源（如人力资源、设备和材料）可用、何时可用以及可用多久和的资 源属性（经验或技能水平、来源地等）。资源日历需要记录每个项目团队成员在项目上的工 作时间段。必须很好地了解每个人的可用性和时间限制，才能编制出可靠的进度计划。 4.2.2 风险登记册（理解） 风险登记册产生自识别风险过程。最最初的风险登记册包含已经识别的风险清单和潜在 应对措施 清单。经过风险定性分析过程，输出的风险登记册将识别的风险进行了分类和优 先级排序。再经过 风险定量分析过程，输出的风险登记册中增加了项目的成功概率分析， 包括量化的应急储备金和时 间，以及风险发展的趋势。经过规划风险应对过程，风险登记 册进一步更新，增加了具体的风险应 对负责人、风险发生的征兆、应急计划、残留风险和 可能的次生风险。监控风险过程输出的风险登 记注册还要补充进行风险应对措施后的结果 情况。风险事件可能影响资源的可用性及对资源的选择。 4.2.3 活动成本估算(理解) 活动成本估算是对完成项目工作可能需要的成本的量化估 算。成本估算可以是汇总的或详 细分列的。成本估算应该覆盖活动所使用的全部资源。如果间接成 本也包含在项目估算中， 则可在活动层次或更高层次上列出间接成本。 估算会存在一定风险，如 （1）工作说明的误解。 （2）省略或不恰当的范围界定。 （3）定义较差或过于乐观的进度。 （4）不正确的分解结构。 （5）对任务应用了不适当的技能水平。 （6）无法解释风险。 （7）无法理解或解释通货膨胀和成本上升。 （8）无法正确使用估计技术。 （9）无法使用费用、总体、管理和间接成本的预期定价比率。 4.3 估算活动资源的工具与技术 能够估算活动资源的工具与技术有专家判断、备选方案分析、发布的估算数据、自下而上 估算以及项目管理软件。 4.3.1 专家判断(识记) 项目中经常需要利用专家判断来评价本过程与资源有关的输入。具有资源规划与估算专业 知识 的任何小组或个人，都可以提供这种专家判断。 4.3.2 备选方案分析 (应用) 1 备选方案的分类 备选方案可以分为以下三种。 （1）互斥方案。接受一系列方案中某一个方案时就排斥了其他方案。不同方案通过比较、 筛选， 只能保留其中的一个。 （2）独立方案。在一系列方案中接受某一方案并不影响其他方案的接受。 （3）混合方案。混合方案是实际工作中经常遇到的一类问题，分析和选择方法也比较复杂， 是兼有独立方案和互斥方案两种形式的方案。 2 备选方案的特征 （1）各备选方案应该是基本平行的，也就是 A、B 等方案不可以同时被采用。 （2）各备选方案都具有不同的优缺点，难以简单地割舍。 3 备选方案分析与备选方案生成 备选方案分析（Alternative Analysis）,它是一种对已识别的可选方案进行评估的技术， 用来决定选择哪种方案或使用何种方法来执行项目工作。与备选方案分析对应的是备选方 案生成（Alternative Generation）,它是一种用来制定尽可能多的可选方案的技术，目的 在于识别执行项目工作的不同方法。备选方案生成是定义范围的工具和技术，是用来为项 目工作提出不同执行方法的一种技术。头脑风暴、横向思维和配对比较等许多通用管理技 术都可用于备选方案生成。备选方案生成的主要作用是寻找其他能等效作用的工具和技术， 备选方案生成突出对备选方案的寻找和发现。 4.3.3 发布的估算数据（理解） 估算是根据具体条件及有关知识对事物的数量或算式的结果作出的大概推断或估计。 4.3.4 自下而上估算（应用） 自下而上估算是一种估算项目持续时间、成本或资源的方法，通过从下到上逐层汇总 WBS 组件的估算而得到项目估算。如果无法以合理的可信度对活动进行估算，则应将活动中的 工作进一步细化，然后估算资源需求。接着再把这些资源需求汇总起来，得到每个活动的 资源需求。活动之间可能存在或不存在会影响资源利用的依赖关系。如果存在，就应该对 相应的资源使用方式加以说明， 并记录在活动资源需求中。 这种方法的缺点在于要保证所有的工作和任务都被考虑到，而且对每个工作单元有过高估 算的倾向，往往导致最后的资源估算无法接受。这种方法的优点在于比起高层管理人员来， 底层直接参与项目工作的人员更清楚项目工作所需 资源的种类和数量，估算更为精确。 4.3.5 项目管理软件 项目管理软件，如进度规划软件，有助于规划、组织与管理资源库，以及编制资源估算。 利用先进的软件，可以确定资源分解结构、资源可用性、资源费率和各种资源日历，从而 有助于优化资源使用。 4.4 估算活动资源的成果 估算活动资源的输出是活动资源需求、资源分解结构以及项目文件更新。 4.4.1 活动资源需求（理解） 活动资源需求明确了工作包中每个活动所需的资源类型和数量。然后，把这些需求汇总成 每个工作包和每个工作时段的资源估算。资源需求描述的细节数量与具体程度因应用领域 而异。在每个活动的资源需求文件中，都应说明每种资源的估算依据，以及为确定资源类 型、可用性和所需数量所作的假设。 4.4.2 资源分解结构 （理解） 资源分解结构是按照资源种类和形式而划分的资源层级结构，通过它可以在资源需求细节 上制订进度计划，并可以通过汇总的方式向更高一层汇总资源需求和资源可用性。 资源分 解结构是资源依类别和类型的层级展现。 资源分解结构是项目成本预算的基础。通过资源 分解结构，可以在满足资源需求细节上制订进 度计划，并可以通过汇总的方式向更高一层 汇总资源需求和资源的可获得性。内部项目资源应该通过建立的资源分解结构在早期的项 目计划中进行分配，这种结构可以应用到这个项目以及那些使用这些资源的类似的项目中， 这将有助于资源分配和合理安排项目进度。 在项目的早期阶段，资源分解结构和预算可能 不是特别准确，所以，我们可以利用这种规范化的资源分解结构来进行项目预算的持续改 进。当有更多的项目信息可以利用时，这种预算就能够很容易地进行分析和改进。 （1）工作分解结构（Work Breakdown Structure,WBS）。它是以可交付成果为导向的工 作层级分解。其分解的对象是项目团队为实现项目目标、提示所需可交付成果而实施的 工作。WBS 组织并定义了项目的全部范围。 （2）组织分解结构（Organizational Breakdown Structure,OBS）。它是对项目组织的 一种层级描述，以便把工作包与相应的执行部门联系起来。它按照组织现有的部门、单 元或团队排列， 并在每个部门下列出项目活动或工作包。 （4）资源分解结构（Resource Breakdown Structure,RBS）。它是根据资源平衡以及 编制资源约束型进度计划所需要的资源类别和类型，对资源进行分类的层级结构。有助 于结合资源使用情况，组织与报告项目的进度数据（估算活动资源的输出）可用于识别 和分析项目人力资源配备。资源分解结构对追踪项目成本很有用，并可与组织的会计系 统对接。它可以包含人力资源以外的其他各类资源。 （6）合同工作分解结构（Contract Work Breakdown Structure,CWBS）。它主要用于定义 卖方提供给买方报告的层次，通常不如卖方管理工作使用的工作分解结构（WBS）详细。合 同工作分解结构是适用于特定合同或采购活动的完整的工作分解结构，概括了项目的任务， 确定了这些任务与项目的组织机构、技术状态的关系，为项目的性能、技术目标、进度和 费用之间的联系，确定 逻辑上的约束框架。 4.4.3 项目文件更新 （识记） 可能需要更新的项目文件包括：活动清单（列出了项目所需的全部进度活动）、活动属性（描 述了事件之间的必然顺序或确定的紧前紧后关系）、资源日历（确定了每种具体资源的可用 工作日或工作班次）。