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- 2021-05-17 发布
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1.1 项目采购概述
1.1.1 采购的定义和内容(识记)
项目采购管理被定义为:为达到项目范
围而从执行组织外部获取或服务所需的过
程。
执行组织:一般为业主或者业务代表,是
业主方管理项目的组织。
分类:
(1)按采购内容,分为有形采购和无形
采购。
1)货物采购
属于有形采购,是指购买项目建设所需
要的投入物,如机械、设备、仪器、仪表、
办公设备、建筑材料等,并包括与之相关
的服务。
还有大宗货物,如药品、种子、农药、化
肥、教科书、计算机等专项合同采购,它
们采用不同的标准合同文本,可归入上述
采购种类之中。
2)土建工程采购
也是有形采购,是指通过招标或其他商
定的方式选择工程承包单位,即选定合格
的承包商承担项目工程施工任务,并包括
与之相关的服务,如人员培训、维修等。
3)咨询服务采购
咨询服务采购不同于一般的货物或土建
工程采购,它属于无
形采购。咨询服务采购包括聘请咨询公司
或单个咨询专家。咨询服务的范围很广,
大致可分为 4 类:
1)项目投资前期准备工作的咨询服务,
如做项目的预可
研和可行性研究、工程项目现场勘查、
设计等业务;
2)工程设计和招标文件编制服务;
3)项目管理、施工监理等执行性服务
4)技术援助和培训服务。
(2)按采购方式,分为招标采购和非招
标采购。招标采购包括国际竞争性招标、
国内竞争性招标、有限国际招标;非招标
采购包括国际、国内询价采购、直接采购、
自营工程。
采购的业务范围
1)确定所要采购的货物或土建工程。或咨
询服务的规模、品类、规格、性能、数量
和合同或标段的划分等。
2)市场供求现状的调查分析。
3)确定招标采购的方式——国际/国内竞
争性招标,或其他采购方式。
4)组织进行招标、评标、合同谈判和签订
合同。
5)合同的实施和监督。
6)合同执行中对存在的问题采取的必要行
动或措施。
7)合同支付。
8)合同纠纷的处理等。
采购与项目执行的关系
1)项目周期(6 个周期)
2)项目周期与采购安排
>1.项目鉴别阶段 >4.项目谈判阶
段
>2.项目准备阶段 >5.项目执行阶
段
>3.项目评估阶段 >6.项目总结阶
段
3)项目执行
4)采购在项目执行中的重要性
1.1.2 项目采购的主要过程(理解)
1)采购计划编制
采购计划:指确定哪些项目需求,以从
实施组织之外采购产品或服务的过程。该
项过程应在范围定义期间完成。它涉及到
考虑是否需要采购、采购什么、如何采购、
采购的价格、采购多少、何时采购。
(Whether、How、What、How many、How
much、When )。
措施:进行市场调查和市场分析→采购计
划编制的依据→采购计划编制的工具技术
→采购计划编制的结果
采购计划编制的依据
①范围说明书
②产品说明书
③采购资源
④市场状况
⑥约束条件
⑤其他计划编制输出
⑦假定
2)询价计划编制
询价计划编制包括支持询价工作所需的
文档准备工作。
措施:
询价计划编制的依据:(1)采购管理
计划
(2)工作说明书
(3)其他计划编制的结
果
询价计划编制的工具和技术
询价计划编制的结果:(1)采购文档
(2)评价标准
3)询价
询价是从预期的卖主那里获取有关项目
需求如何被满足的意见反馈(建议书或投
标书)。
措施
询价的依据:(1)采购文档(2)合格的卖
主清单
询价的工具和技术:(1) 投标者会议(2)
广告
询价的结果---------建议书(或投标
书)
4)供方选择
供方选择包括接受建议书(或投标书),
即用于选择供货商的评价标准,在供方选
择决策过程中,除了成本或价格以外,还
可能需要评价许多其他因素。
措施
供方选择的依据:(1) 建议书(或投标
书)(2)评价标准
(3)组织政策
供方选择的工具和技术:(1)合同谈
判(2)筛选系统
(3)加权
系统(4)独立估算
供方选择的结果
5)合同管理
合同管理是确保卖方履行合同要求的过
程。
措施:
合同管理所依据的材料:(1)合同(2)
工作结果
(3)变更申请(4)
卖方发票
合同管理的工具和技术:(1)建议书
(或投标书)
(2)评价
标准(3)组织政策
合同管理的结果:(1)来往函件
(2)合同变更
(3)支付申请
6)合同收尾
合同收尾类似于管理收尾,它涉及产品
核实(所有的工作是否正确、满意地完成)
和管理收尾。合同条款可以对合同收尾规
定具体的程序。
措施
合同收尾的依据
合同收尾的工具和技术-------采购
审查
合同管理的结果—(1)合同归档(2)正式
验收和收尾
1.2 项目采购方式
1.2.1 国际竞争性招标及程序(识记)
世界银行于 1951 年将国际竞争性招标
(International Competitive Bidding,
ICB)作为一种很好的采购方式加以推广。
要求制作完整的英文标书,在国际上通过
各种宣传媒介刊登招标公告。
特点:
在世界范围内进行招标;高效;经济;公
平。
取得的效果:
1)帮助借款者以最低价格取得符合要求的
工程或货物;
2)保证世界银行规定的所有合格货源国的
投标者有机会参加投标;
3)确保根据事先确定的各方所知的准则,
公正、公开地进行采购;
4)避免贪污贿赂的行为;
5)有利于促进发展中国家的承包商和制造
商参加投标。
国际竞争性招标有一套完整的程序,世
界银行贷款项目竞争性招标的程序在《采
购指南》中均有原则性的规定和要求。
1.2.2 有限国际招标方式及程序(识记)
有限国际招标(Limited
International Bidding,LIB)方式
实际上是一种不公开刊登广告,而直接邀
请有关厂商投标的国际竞争性招标。
适用情况:
1)采购金额较小;
2)有能力提供所需货物的供货商、服务的
提供者或工程的承包商数量有限;
3)有其他特殊原因,证明不能完全按照国
际竞争性招标方式进行采购,如紧急的援
建项目等;
与国际竞争性招标的不同:有限国际招
标方式不必刊登广告、不实行国内优惠。
1.2.3 国内竞争性招标方式及程序(识记)
国内竞争性招标(National Competitive
Bidding,NCB)
1.适用情况:
1)合同金额小;
2)土建工程地点分散,而且施工时间可
能拖得很长;
3)劳力密集型的土建工程;
4)在国内能够采购到的货物或工程,其
价格低于国际市场的价格;
5)如果采用国际竞争性招标的方式所带
来的行政或财务上的负担,明显地超过
ICB 所具有的优越性,在这种情况下,也
可以采用国内竞争性招标。
与国际竞争性招标的不同:有限国际招标
方式不必刊登广告、不实行国内优惠。
2.与国际竞争性招标的不同:
1)广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂
志上;
2)国内竞争性招标文件可用本国语言编写。
总的原则:公开竞争、经济、效率。
3.基本原则和程序:
一般包括编写招标文件、刊登招标广告、
投标、开标、评标、合同谈判等步骤。
1.2.4 其他采购方式(理解)
1.国际和国内询价采购
2.直接采购
3.自营工程
1.3 项目采购的法律基础(理解)
1.3.1 招标投标法
1.按法律效力的不同,分三个层次:《中
华人民共和国招标投标法》、地方性招标
投标法规、地方性招标投标规章。
2.招标投标法律法规体系简介
1.3.2 建筑法
我国从 1998 年开始实行的《中华人民
共和国建筑法》(简称《建筑法》),对
建筑工程发承包、建筑许可、建筑监理、
生产安全、质量管理等方面进行了明确规
定。
1. 对“建筑工程施工许可”的规定
2. 对建筑工程发包与承包的规定
对发包的规定:《建筑法》规定:“建筑
工程依法实行招标发包,对不适于招标发
包的可以直接发包。”
3. 对承包的规定:(1)承包单位的资质管
理;(2) 联合承包(3)禁
止建筑工程转包(4)建筑工程分包
1.3.3 有关国际组织对国际项目采购的规定
1. 联合国贸易法委员会的《关于货物、工
程和服务采购示范法》
《示范法》制定的目的,促进下列目标实
现:
1)使采购尽量节省开销和提高效率;
2)促进和鼓励供应商和承包商参与采购过
程;
3)促进供应商和承包商为供应拟采购的货
物、工程或服务进行竞争;
4)规定给予所有供应商和承包商以公平和
平等的待遇;
5)促使采购过程公平、公正,提高公众对
采购过程的信任;
6)使有关采购的程序具有透明度。
基本原则:公开、公平、公正、竞争、效
率和透明度等
适用范围:采购实体、货物、工程、服务
2. 世界贸易组织的《政府采购协议》
《协议》的基本目标:(1)国民待遇原则
(2)非歧视原则
《协议》的适用范围
3. 世界银行的《采购指南》
《采购指南》是世界银行为向其成员提供
项目贷款制定的统一规则,它使项目贷款
能够规范化运作,并对贷款的使用进行监
督和管理。
《采购指南》的目的使那些负责由国际复
兴开发银行或国际开发协会提供贷款予以
部分或全部资助的项目项目的人员,了解
在项目采购所需要的货物和工程方面所做
的安排。
《采购指南》的原则:
1)在项目实施包括有关货物和工程的采购
中必须注意经济效益;
2)世界银行愿为所有合格的投标者提供竞
争的机会;
3)世界银行愿意促进借款国本国承包业和
制造业的发展;
4)采购过程要有较高的透明度。
《采购指南》的适用范围:1)采购项目的
范围 2)投标资格的范围。