精编国家开放大学电大《商法》网络课形考任务4作业及答案 8页

最新国家开放大学电大《商法》网络课形考任务 4 作业及答案 形考任务 4 一. 判断正误题 10 题（每小题 2 分，共 20 分） 题目 1 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 选择一项： 对 错 题目 2 再保险也称分保，指保险公司将其所承担的保险责任的一部分或全部分散给其他保险公司承担的保险业 务。 选择一项： 对 错 题目 3 经营人寿保险业务的保险公司不得经营财产保险业务。 选择一项： 对 错 题目 4 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所 得， 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十 万元 以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给 予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 选择一项： 对 错 题目 5 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管 理 机构备案。 选择一项： 对 错 题目 6 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准 的 其他证券交易场所转让。 选择一项： 对 错 题目 7 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 选择一项： 对 错 题目 8 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 选择一项： 对 错 题目 9 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会 主 义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 选择一项： 对 错 题目 10 保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故引起发生 所 造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、 期 限时承担给付保险金责任的商业保险行为。 选择一项： 对 错 二. 单项选择题 10 题（每小题 3 分，共 30 分） 《保险法》基本原则包括：（） A. 公开原则 B. 公正原则 C. 公平原则 D. 保险代位原则 题目 12 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该 上 市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和 作 出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 A. 5% 5% 3 B. 5% 5% 2 C. 10% 10% 2 D. 5% 5% 5 题目 13 无效保险合同不包括：（） A. 客体不合法 B. 意思表示不真实 C. 主体的变更 D. 主体不合格 题目 14 保险合同成立后，哪种人可以凭自己的意愿解除保险合同？（） A. 作为受益人的第三人 B. 投保人 C. 作为被保险人的第三人 D. 保险人 题目 15 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于 （）年。 A. 10 B. 5 C. 20 题目 16 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事 证 券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督 管 理机构制定。 A. 3 年 B. 2 年 C. 1 年 D. 4 年 题目 17 在再保险中，哪个不符合法律规定？（ ） A. 应再保险接受人的要求，再保险的分出人应当将其自负责任及原保险的有关情况告知再保险接受人 B. 通知投保人向再保险人交付保险金 C. 对投保人、被保险人或者再保险接受人的业务和财产情况，负有保密的义务 D. 再保险的分出人不得以再保险接受人未履行保险责任为由，拒绝履行或者延迟履行其原保险责任 题 目 18 甲公司就其全部财产向保险公司投保企业财产保险，交纳保险费 5 万元，约定保险金额 500 万元。当年 夏 天，因洪水灾害致甲公司财产损失 700 万元。有关该事件的下列表述（）是正确。 A. 甲公司与保险公司的保险合同自甲公司交纳全部保险费时成立 B. 因洪水为不可抗力，保险公司不承担赔付责任 C. 保险公司应向甲公司赔付保险金 500 万元 D. 保险公司应向甲公司赔付保险金 700 万元 题目 19 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 的 股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分 股 份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（）， 收 购人按比例进行收购。 A. 30%超过预定收购的股份数额的 B. 30%不到预定收购的股份数额的 C. 30%不到预定收购的股份数额的 D. 20%超过预定收购的股份数额的 题目 20 甲为自己投保一份人寿险，指定其妻为受益人。甲有一子 4 岁，甲母 50 岁旦自己单独生活。某日，甲因 交通事故身亡。该份保险的保险金依法应（ ）。 A. 作为遗产由甲妻一人继承 B. 作为遗产由甲妻、甲子继承 C. 全部支付给甲妻 D. 作为遗产由甲妻、甲子、甲母共同继承 三. 多项选择题 10 题（每小题 3 分，共 30 分） 题目 21 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ A. 律师事务所 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 资产评估机构 题目 22 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（） A. 违约责任 B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 C. 代销、包销的费用和结算办法； D. 证券公司法定代表人 题目 23 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管 理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（） A. 法定代表人个人财产状况 B. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 C. 公司财务会计报告和经营情况 D. 公司概况 题目 24 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（） A. 具备健全且运行良好的组织机构 B. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 C. 具有持续盈利能力，财务状况良好 D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 财产保险利益的构成条件：（） A. 金钱利益 B. 适法利益 C. 确定利益 D. 合同利益 题目 26 证券交易内幕信息的知情人包括：（） A. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 B. 发行人的萤事、监事、高级管理人员 C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监 事、高级管理人员 题目 27 关于保险合同中的保险人责任免除条款，以下说法中哪些是正确的？（ ） A. 投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负 B. 保险人对免责条款做出明确说明的，投保人不得于事后以不理解为由否认其效力 C. 保险人未对免责条款加以明确说明的，该条款不发生效力 D. 无论投保人是否仔细阅读该条款，保险人都有向投保人明确说明的义务 题目 28 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（） A. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的 条件，并报国务院证券监督管理机构核准 B. 国务院规定的其他条件 C. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 D. 筹集的资金投向符合国家产业政策 题目 29 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国 务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（） A. 承销机构名称及有关的协议 B. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 C. 代收股款银行的名称及地址 D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件 题目 30 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将 有 关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的 起 因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： A. 法定代表人个人财产发生重大变化 B. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 C. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 D. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 四. 案例题（共 20 分） 题目 31 合伙人甲在合伙企业中有份额 15 万元，待分配利润 3 万元。现甲无力偿还其对第三人乙的负债 20 万元, 乙要求强制执行甲在合伙企业中的财产。 对此，下列哪一种说法是正确的？ A. 乙仅可就该 3 万元待分配利润请求强制执行 B. 乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行，但必须扣除甲在合伙企业中应当承担的 债 务份额 C. 乙可以就该 15 万元份额和 3 万元待分配利润请求强制执行 D. 乙仅可就该 15 万元份额请求强制执行