股票发行承销合同 3页

股票发行承销合同 本协议由以下当事人在____________________________市签署 ‎　　甲方：发行人，即__________________________股份有限公司 ‎　　住所：__________省__________市__________路__________号 ‎ ‎　　法定代表人：__________________________________________‎ ‎　　乙方：主承销商，即____________________________证券公司 ‎　　住所：__________省__________市__________路__________号 ‎　　法定代表人：__________________________________________‎ ‎　　鉴于：‎ ‎　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，‎ ‎　　2．__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。‎ ‎　　为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。‎ ‎　　第一条　承销方式 ‎　　甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。‎ ‎　　第二条　承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值 ‎　　2．1　甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。‎ ‎　　2．2　甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。‎ ‎　　2．3　每股发行价格为__________元。‎ ‎　　2．4　发行总市值为__________元（即每股发行价格×发行总额）。‎ ‎　　第三条　承销期限及起止日期 ‎　　3．1　本次股票承销期为__________天（不超过90天）。‎ ‎　　3．2　承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。‎ ‎　　第四条　承销付款方式及日期 ‎　　在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。‎ ‎　　第五条　承销手续费的计算、支付方式 ‎　　5．1　甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。‎ ‎　　5．2　承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。‎ ‎　　第六条　其他费用与承销有关的费用 ‎　　与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。‎ ‎　　第七条　上市推荐费 ‎　　上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。‎ ‎　　第八条　甲方的权利义务 ‎　　8．1　甲方的权利 ‎　　8．1．1　甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。‎ ‎　　8．1．2　甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。‎ ‎　　8．2　甲方的义务