浅析侵犯知识产权犯罪若干问题研究 33页

浙江省突发环境污染事故应急预案编制导则（试行）（企业版）浙江省环境保护局\n二○○六年十一月前言本规范是根据国家有关应急预案的法规和标准，以及国家和浙江省突发环境事件应急预案以及环境风险评价技术导则制定的，是作为浙江省生产经营单位进行突发环境污染事故应急预案编制时使用的技术规范。本规范由浙江省环境执法稽查总队提出。本规范由浙江省环境保护局监测科技处归口。本规范起草单位：浙江省环境保护科学设计研究院。本规范由浙江省环境保护局2006年11月13日批准，2006年12月1日实施。本规范由浙江省环境保护局负责解释。\n目录1范围12规范性引用文件13名词定义33.1环境保护目标33.2环境敏感区33.3环境污染事故危险源33.4污染源43.5危险化学品43.6危险废物43.7突发环境污染事件（事故）43.8应急救援43.9预案43.10分类43.11分级53.12应急监测53.13应急演习54应急预案编制工作程序54.1成立应急预案编制小组64.2基本情况调查64.3环境保护目标潜在的危险性分析84.4危险分析和应急能力评估94.5编制应急预案94.6应急预案的评审与发布更新9\n4.7应急预案的实施105预案的主要内容105.1总则105.2基本情况105.3危险目标及其危险特性、对周围的影响105.4保护目标115.5组织机构和职责115.6应急设施（备）与物资125.7报警、通讯联络方式135.8应急响应和措施135.9应急监测155.10人员紧急撤离和疏散165.11现场清洁净化和环境恢复165.12信息报告和发布175.13应急培训和演练175.14预案的评审、发布和更新185.15预案实施和生效的时间185.16附件186预案格式和要求196.1格式196.2基本要求191范围12规范性应用文件13名词定义3\n3.1环境保护目标33.2环境敏感区33.3环境污染事故危险源33.4污染源43.5危险化学品43.6危险废物43.7突发环境污染事件（事故）43.8应急救援43.9预案43.10分类43.12应急监测53.13应急演习54应急预案编制工作程序54.1成立应急预案编制小组64.2基本情况调查64.3环境保护目标潜在的危险性分析84.4危险分析和应急能力评估94.5编制应急预案94.6应急预案的评审与发布更新94.7应急预案的实施105预案的主要内容105.1总则105.2基本情况105.3危险目标及其危险特性、对周围的影响105.4保护目标115.5组织机构和职责115.6应急设施（备）与物资12\n5.7报警、通讯联络方式135.8应急响应和措施135.9应急监测165.10人员紧急撤离和疏散165.11现场清洁净化和环境恢复165.12信息报告和发布175.13应急培训和演练175.14预案的评审、发布和更新185.15预案实施和生效的时间185.16附件186预案格式和要求196.1格式196.2基本要求19\n1范围本导则规定了突发环境污染事故应急预案编制的基本要求,使一个单位能够根据法律、法规和它应遵守的其他要求，以及关于重大环境风险分析的信息，规定响应措施，并对实际发生的环境风险事故和紧急情况作出响应，以预防和减少伴随的环境影响。所制定的应急预案应明确生产经营单位的实际边界、现场区域生产活动领域和所覆盖的时期，应考虑邻近单位周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的事故和紧急情况带来环境风险的防范和响应措施。本导则适用于中华人民共和国境内向环境排放污染物和可能因爆炸、井喷、火灾、泄漏等造成对环境(或健康)影响的生产经营单位。国家和省主管部门另有规定的,依照其规定。2规范性引应用文件《中华人民共和国环境保护法》（中华人民共和国主席令第22号）；《中华人民共和国大气污染防治法》（中华人民共和国主席令第32号）；《中华人民共和国水污染防治法》（中华人民共和国主席令第66号）；《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（中华人民共和国主席令第58号）；《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号）；《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第83号）；《关于特大安全事故行政责任追究的规定》（国务院令第302号）；2020\n《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令第352号）；《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号）；《国家突发环境事件应急预案》；《国家突发公共事件总体应急预案》《关于防范环境风险加强环境影响评价管理的通知》（环发[〔2005〕]152号）；《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化〔[2006〕]10号）；《浙江省环境污染监督管理办法》（浙江省人民政府第216号令）；《危险化学品名录》（国家安全生产监督管理局公告2003第1号）；《剧毒化学品名录》（国家安全生产监督管理局等8部门公告2003第2号）；《国家危险废物名录》(环发〔[1998〕]089号国家环保局、国家经贸委、外经贸部、公安部颁布)；《浙江省固体废物污染防治条例》（2006年3月29日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）；《重大危险源辨识》（GB18218）；《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）；《建设项目环境保护分类管理名录》;《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）；《环境空气质量标准》（GB3095-1996）；；《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）；2020\n《工作场所有害因素职业接触限值》（GBZ2-2002）；《恶臭污染物排放标准》（GB14554－93）；《工业企业设计卫生标准》（TJ36-79）；其他相关的法律、法规和规章等。3名词定义3.1环境保护目标在突发环境污染事故中，急需保护的环境敏感区域中可能受到影响的对象。3.2环境敏感区根据《建设项目环境保护分类管理名录》规定，指具有下列特征的区域：（1）需特殊保护地区：国家法律、法规、行政规章及规划确定或经县级以上人民政府批准的需要特殊保护的地区，如饮用水水源保护区、自然保护区、风景名胜区、生态功能保护区、基本农田保护区、水土流失重点防治区、森林公园、地质公园、世界遗产地、国家重点文物保护单位、历史文化保护地等。　　（2）生态敏感与脆弱区：沙尘暴源区、荒漠中的绿洲、严重缺水地区、珍稀动植物栖息地或特殊生态系统、天然林、热带雨林、红树林、珊瑚礁、鱼虾产卵场、重要湿地和天然渔场等。（3）社会关注区：人口密集区、文教区、党政机关集中的办公地点、疗养地、医院等，以及具有历史、文化、科学、民族意义的保护地等。3.3环境污染事故危险源2020\n可能导致环境污染事故的污染源，以及生产、贮存、经营、使用、运输或产生、收集、利用、处置危险物质（有毒有害、易燃易爆其中含危险化学品和危险废物等）。3.4污染源产生向环境排放污染物的单位。3.5危险化学品指属于爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品的化学品。3.6危险废物指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物。　　3.7突发环境污染事件（事故）指由于违反环境保护法律法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素的影响或不可抗拒的自然灾害等原因致使环境受到污染，人体健康受到危害，社会经济与人民财产受到损失，造成不良社会影响的突发环境污染事件（事故）。3.8应急救援指在发生事故时，采取的消除、减少事故危害和防止事故恶化，最大限度降低事故损失的措施。3.9预案指根据预测可能发生突发环境污染事故的类别、危害程度，而制定的事故应急救援方案。要充分考虑现有物质、人员及危险源的具体条件，能及时、有效地统筹指导事故应急救援行动。3.10分类2020\n根据突发环境污染事故的发生过程、性质和机理，对不同突发环境污染事故而划分的类别。　3.11分级按照事故严重性、紧急程度及危害程度划分的级别。3.12应急监测环境应急情况下，为发现和查明环境污染情况和污染范围而进行的环境监测。包括定点监测和动态监测。3.13应急演习为检验应急预案的有效性、应急准备的完善性、应急响应能力的适应性和应急人员的协同性而进行的一种模拟应急响应的实践活动，根据所涉及的内容和范围的不同，可分为单项演习（演练）、综合演习和指挥中心、现场应急组织联合进行的联合演习。4应急预案编制工作程序环境污染事故应急预案编制工作是一项涉及面广、专业性强的工作，是一项非常复杂的系统工程，为了确保预案科学性、针对性和可操作性，预案编制人员需要具备环保、安全、工程技术、环境恢复、组织管理、医疗急救等各方面的知识，因此，预案编制小组人员要由各方面的专业人员或专家组成，对于突发环境污染事故应急预案的编制，要求生产经营单位委托有资质的咨询机构进行编写。具体编制工作程序如图1所示。2020\n开始编制基本情况调查应急能力评估危险辨识与分析预案实施编制应急预案预案评审与发布更新应急资源分析应急能力分析成立编制小组、选定负责人图1应急预案编制工作程序4.1成立应急预案编制小组针对生产经营单位可能发生的事故类别和应急职责，成立应急预案编制工作组，明确编制任务、职责分工和工作计划。4.2基本情况调查4.2.1单位的基本情况的调查（1）单位名称，法人、法人代码、详细地址，邮政编码、地理位置（经纬度），详细位置图，所处地形地貌、厂址的特殊状况（如上坡地）等；（2）单位经济性质隶属关系、正常上班办人数，来往人数（原料供应商及客户）等；2020\n（3）当地气候（气象）特征，降雨量及暴雨期等；（4）其他。4.2.2单位环境污染事故危险源基本情况的调查（1）主、副产品及生产过程的中间体等名称及日产量，原材料、燃料名称及日用量，列出危险物质的明细表等；（2）生产工艺流程说明，主要生产装置说明，危险物质储存方式（槽、罐、池、坑、堆放等）、最大容量及日常储量，生产装置及储存设备的平面布置图，雨水或污水收集管网图等；（3）污染物的产生量，污染治理设施去除量及处理后废物产生量，工艺流程说明及主要设备、构筑物说明，企业其他环境保护措施等；（4）危险废物的产生量，转移、处置情况，危险废物处理单位名称、地址、联系方式、资质、处理场所的位置等；（5）危险化学品及危险废物等运输（输送）单位、运输方式、日运量、运地、运输路线等；（6）污染物集中处理设施及堆放地（城镇污水处理厂，垃圾处理设施，医疗垃圾焚烧装置，危险废物处理场所等）的日处理规模，纳污或收集范围及污染物主要来源，处理后剩余污染物的量。4.2.3周边环境状况及环境保护目标的调查（1）周边区域50米、100米、500米，1公里、3公里、5公里、10公里米等常住在人数；居民点（区）、自然村、学校、机关等社会关注区的名称，联系方式，人数，与单位的距离和方位图；周边企业的基本情况。2020\n（2）产生污水排放去向，排放到的水体（包括支流和干流）及执行标准；区域地下水（或海水）执行标准；（3）下游水体水源保护区的情况、功能区说明，河流名称、所属水系；（4）下游供水设施服务区及人口、设计规模及日供水量、联系方式；取水口名称、地点及距离、地理位置（经纬度）等；地下水取水情况，服务范围内灌溉面积、基本农田保护区情况；（5）周边区域道路情况及距离，交通干线流量等；（6）区域空气质量执行标准；（7）运输（输送）路线中的环境保护目标说明；（8）其他周边环境敏感区情况及位置说明。4.3环境保护目标潜在的危险性分析基本方法可参照《建设项目环境风险评价技术导则》，预案中至少对如下以下方面作出详细的说明：（1）爆炸、井喷、火灾、泄漏等可能产生的污染物种类与最大量；（2）正常工况下与非正常工况下，生产过程中产生污染物种类与数量；（3）污染治理设施非正常条件下，排放污染物的种类与数量；（4）自然条件可能造成污染事故的说明（暴雨初期，自然灾害等）；（5）可能产生各类污染物对人、动植物等危害性说明；（6）各类污染物相关标准及限值（至少应包括居民区大气中有害物最高允许浓度，车间空气中有害物质的最高容许浓度，大气污染物综合排放标准及行业标准，生活饮用水卫生标准，地表水环境质量标准，污水综合排放标准及行业标准等）；2020\n（7）根据污染物可能波及范围和环境保护目标的距离，预测不同环境保护目标可能出现污染物的浓度值，并确定保护目标级别（可按1＃、2＃、3＃等环境保护目标来说明）；（8）运输过程中由于事故，释放危险物质对环境保护目标的影响分析；（9）事故产生污染物对跨界（国家、省、市、县）影响的说明。4.4危险分析和应急能力评估生产经营单位应委托有资质的环境影响评价机构，对其生产区域内已建、在建和拟建的所有生产装置进行环境风险分析和评估，编写环境风险分析报告，编制单位依据环境风险分析报告，对生产经营单位涉及有毒有害和易燃易爆物质的生产、使用、贮运等过程进行危险性分析，确定存在的危险目标，环境破坏的范围和后果,并对应急资源进行需求分析，评估现有的应急能力。4.5编制应急预案为确保迅速、有序、有效地开展环境应急救援行动、降低环境污染事故损失，在危险分析和应急能力评估结果的基础上，针对明确生产经营单位的危险目标，可能发生的环境污染事故类型和影响范围，对应急机构职责、人员、技术、装备、设施（备）、物资、救援行动及其指挥与协调等方面预先做出具体安排，编制突发环境污染事故应急预案。4.6应急预案的评审与发布更新2020\n为了确保环境污染事故应急预案的持续适用性、充分性和有效性，生产经营单位应定期对预案的适宜性进行评审。评审包括内部评审和外部评审，内部评审是应急预案草案完成后，由生产经营单位组织评审；外部评审是由环保管理部门或其授权单位邀请环保、安全、工程技术、环境恢复、组织管理、医疗急救等方面的专家对生产经营单位的预案进行评审。预案经评审完善后，由生产经营单位主要负责人签署发布或更新，并按规定报当地环保管理部门备案。4.7应急预案的实施预案批准发布后，生产经营单位应组织落实预案中的各项工作，进一步明确各项职责和任务分工；并对员工加强应急知识的宣传、教育和培训，定期组织应急预案演练，实现应急预案持续改进。5预案的主要内容5.1总则5.1.1目的5.1.2编制依据5.1.3适用范围5.2基本情况主要包括生产经营单位的地址、经济性质、从业人数、隶属关系、主要产品、产品数量等内容；生产经营单位所处区域的自然环境：包括地理位置、水文特征、气象气候特征、地形地貌以及周边村落等社会环境；生产经营单位生产设施分布图、周边区域道路交通图、疏散路线、交通管制示意图、周围污染源情况等。5.3危险目标及其危险特性、对周围的影响5.3.1危险目标的确定依据企业风险评价报告结果，从以下几个方面，确定生产经营单位内存在的可能造成环境危害的危险目标：（1）生产经营单位生产、使用、储存危险化学品的种类、数量的情况；（2）废气、废水、固体废物等污染物的收集、处置情况；2020\n（3）重大危险源辨识结果；（4）最大可信事故预测结果。5.3.2危险目标的危险特性和对周边环境的影响根据确定的危险目标，明确其危险特性，以及可能发生的事故后果和事故波及范围。5.4保护目标明确生产经营单位周围的大气和水体保护目标，主要有饮用水水源保护区、自然保护区和重要渔业水域、珍稀水生生物栖息地，人口集中居住区和《建设项目环境保护分类管理目录》中确定的其它环境敏感区域及其附近。5.5组织机构和职责依据生产经营单位的规模大小和可能发生的突发环境污染事故的危害程度的级别，设置分级应急救援组织机构。并以组织机构图的形式将参与突发环境污染事故应急的部门或队伍列出来。5.5.1应急救援指挥机构生产经营单位应成立应急救援指挥部，由主要负责人担任指挥部总指挥和副总指挥，其他环保、安全、设备等部门领导组成指挥部成员。应急救援指挥部主要职责：（1）贯彻执行国家、当地政府、上级主管部门关于突发环境污染事故发生和应急救援的方针、政策及有关规定。（2）组织制定、修改环境污染事故应急救援预案，组建环境污染事故应急救援队伍，有计划地组织实施环境污染事故应急救援的培训和演习。（3）审批并落实环境污染事故应急救援所需的监测仪器、防护器材、救援器材等的购置。2020\n（4）检查、督促做好环境污染事故的预防措施和应急救援的各项准备工作，督促、协助有关部门及时消除有毒有害介质的跑、冒、滴、漏。（5）批准应急救援的启动和终止。（6）及时向上级报告环境污染事故的具体情况，必要时向有关单位发出增援请求，并向周边单位通报相关情况。（7）组织指挥救援队伍实施救援行动，负责人员、资源配置、应急队伍的调动。（8）协调事故现场有关工作。配合政府部门对环境进行恢复、事故调查、经验教训总结。（9）负责对员工进行应急知识和基本防护方法的培训，向周边企业、村落提供本单位有关危险化学品特性、救援知识等的宣传材料。5.5.2应急救援专业队伍生产经营单位依据自身条件和可能发生的突发环境污染事故的类型建立应急救援专业队伍，包括通讯联络队、抢险抢修队、侦检抢救队、医疗救护队、应急消防队、治安队、物资供应队和应急环境监测组等专业救援队伍，并明确各专业救援队伍的具体职责和任务，以便在发生环境污染事故时，在指挥部的统一指挥下，快速、有序、有效地开展应急救援行动，以尽快处置事故，使事故的危害降到最低。5.6应急设施（备）与物资突发环境污染事故应急救援设施（备）包括医疗救护仪器药品、个人防护装备器材、消防设施、堵漏器材、废水收集池、应急监测仪器设备和应急交通工具等。2020\n用于应急救援的物资，特别是处理泄漏物、消解和吸收污染物的化学品物资，如活性炭、木屑和石灰等，生产经营单位要采用就近原则，备足、备齐，定置明确，能保证现场应急处理（置）的人员在第一时间内启用。用于应急救援的物资，尤其是活性炭、木屑和石灰要明确调用单位的联系方式，且调用方便、迅速。生产经营单位应按有关规范由有资质的单位设计初期雨水收集池或事故应急池。5.7报警、通讯联络方式    生产经营单位依据现有资源的评估结果，确定以下内容：（1）企业内部报告程序；（2）外部报告时限要求及程序；（3）事故报告内容（至少应包括事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类、数量、直接经济损失、已采取的应急措施，已污染的范围，潜在的危害程度，转化方式趋向，可能受影响区域及采取的措施建议）；（4）通报可能受影响的区域说明；（5）被报告人及联系方式的清单;（6）24小时有效的报警装置；（7）24小时有效的内部、外部通讯联络手段；（8）运输危险化学品、危险废物的驾驶员、押运员报警及与本单位、生产厂家、托运方联系的方式、方法。5.8应急响应和措施5.8.1分级响应机制针对环境污染事故危害程度、影响范围、生产经营单位内部控制事态的能力以及需要调动的应急资源，将突发环境污染事故应急行动分为不同的等级，并根据事故发生的级别不同，确定不同级别的现场负责人，指挥调度应急救援工作和开展事故处置措施。2020\n（1）分类、分级制定预案内容；（参见《国家突发环境事件应急预案》）（2）分级应按照本单位可能产生最大的破坏及对周围环境（或健康）产生最不利的影响来确定。5.8.2污染事故现场应急措施根据污染物的性质及事故类型，事故可控性、严重程度和影响范围，需确定以下内容：（1）应急过程中使用的药剂及工具（可获得性说明）；（2）应急过程中采用的工程技术说明；（3）应急过程中工艺生产过程中所采用应急方案及操作程序；工艺流程中可能出现问题的解决方案；应急时紧急停车停产的基本程序；基本控险、排险、堵漏、输转的基本方法；（4）污染治理设施的应急方案。（5）事故现场人员清点，撤离的方式、方法、地点；（6）危险区的隔离：危险区、安全区的设定；事故现场隔离区的划定方式、方法；事故现场隔离方法；（7）现场应急人员在撤离前、撤离后的报告；（8）处置事故可能产生二次污染（如消防水、固体物质等）的处理措施。5.8.3大气类污染事故保护目标的应急措施根据污染物的性质及事故类型，事故可控性、严重程度和影响范围，风向和风速，需确定以下内容：（1）可能受影响区域的说明；（2）可能受影响区域单位、社区人员疏散的方式、方法、地点；（3）可能受影响区域单位、社区人员基本保护措施和防护方法；2020\n（4）周边道路隔离或交通疏导办法；（5）临时安置场所。5.8.4水类污染事故保护目标的应急措施根据污染物的性质及事故类型，事故可控性、严重程度和影响范围，河流的流速与流量（或水体的状况），需确定以下内容：（1）可能受影响水体说明；（2）消减污染物技术方法说明；（3）需要其他措施的说明（如其他企业污染物限排、停排，调水，污染水体疏导、自来水厂的应急措施等）。5.8.5抢险、救援及控制措施（1）救援人员防护、监护措施；（2）抢险、救援方式、方法及人员的防护、监护措施；（3）现场实时监测及异常情况下抢险人员的撤离条件、方法；（4）应急救援队伍的调度；（5）控制事故扩大的措施；（6）事故可能扩大后的应急措施；（7）污染治理设施的运行与控制。5.8.6应急设施（备）的启用程序明确应急设施（备）和应急物资的启用程序，特别是为防止消防废水和事故废水进入外环境而设立的事故应急池的启用程序，包括污水排放口和雨（清）水排放口的应急阀门开合和事故应急排污泵启动的相应程序文件。5.9应急监测2020\n发生环境污染事故时,应急监测小组应迅速组织监测人员赶赴事故现场，根据实际情况，迅速确定监测方案（包括监测布点、频次、监测项目和监测方法等）,及时开展针对环境污染事故的环境应急监测工作，在尽可能短的时间内，用小型、便携、简易的仪器对污染物质种类，污染物质浓度和污染的范围及其可能的危害作出判断，以便对事故能及时、正确的进行处理。（1）污染物现场应急监测方法和标准；（2）污染物实验室监测方法和标准；（3）应急监测与实验室监测所采用的仪器、药剂等；（4）可能受影响区域的监测布点和频次；（5）监测人员的防护措施；（6）内部、外部应急监测分工说明。5.10人员紧急撤离和疏散根据事故发生场所、设施、周围情况以及当时气象情况的分析结果，分级处理人员的撤离方式、方法，包括：（1）事故现场人员的清点，撤离的方式、方法；（2）非事故现场人员紧急疏散方式、方法；（3）事故影响区域，如周边工厂企业、社区和村落等人员的紧急疏散的方式、方法；（4）中毒、受伤人员的救治和相关医疗保障。5.11现场清洁净化和环境恢复明确现场清洁净化、污染控制和环境恢复工作需要的设备工具和物资，事故后对现场中暴露的工作人员、应急行动队员和受污染设备的清洁净化的方法和程序，以及在应急终止后，对受污染环境进行恢复的方法和程序。（1）事故现场的保护措施；（2）确定现场净化方式、方法；2020\n（3）明确事故现场洗消工作的负责人和专业队伍；（4）洗消后的二次污染的防治方案；（5）事故后的生态环境恢复措施。5.12信息报告和发布明确信息报告和发布的程序、内容和方式。（1）企业内部报告程序；（2）外部报告时限要求及程序；（3）事故报告内容（至少应包括事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类、数量、直接经济损失、已采取的应急措施，已污染的范围，潜在的危害程度，转化方式趋向，可能受影响区域及采取的措施建议）；（4）通报可能受影响的区域说明；（5）被报告人及联系方式的清单。（6）24小时有效的报警装置；（7）24小时有效的内部、外部通讯联络手段；（8）运输危险化学品、危险废物的驾驶员、押运员报警及与本单位、生产厂家、托运方联系的方式、方法。5.13应急培训和演练5.13.1培训依据对生产经营单位员工能力的评估结果和周边工厂企业、社区和村落人员素质分析结果，应明确以下内容：（1）应急救援队员的专业培训内容和方法；（2）本单位员工应急救援基本知识培训的内容和方法；（3）外部公众应急救援基本知识培训的内容和方法；（4）运输司机、监测人员等培训内容和方法；2020\n（5）应急培训内容、方式、记录表。5.13.2演练应明确生产经营单位突发环境污染应急预案的演习和训练的内容、范围、频次和组织等内容。（1）演习准备；（2）演习范围与频次；（3）演习组织；（4）应急演习的评价、总结与追踪。5.14预案的评审、发布和更新应明确预案评审、发布和更新要求。（1）内部评审；（2）外部评审；（3）发布的时间、送抄的部门、企业、社区等。5.15预案实施和生效的时间要列出预案实施和生效的具体时间。5.16附件（1）环境影响评价文件；（2）危险废物登记文件；（3）应急救援组织机构名单；（4）组织应急救援有关人员联系电话；（5）外部救援单位联系电话；（6）政府有关部门联系电话；（7）区域位置及周围环境敏感点分布图；（8）重大危险源分布图；（9）应急设施（备）平面布置图。2020\n6预案格式和要求6.1格式6.1.1封面封面格式和内容参照附录A6.1.2责任表预案编制单位，编制人员名单及签名。6.1.3目录6.1.4预案内容6.1.5附则包括名词与术语定义、预案的管理和更新以及预案的实施日期。6.1.6附件6.2基本要求（1）使用A4白色复印纸或胶版纸（70g以上）；（2）正文使用4号仿宋字体，1.5倍行距；（3）打印文本。2020\n附录A应急预案封面格式A1封面内容及要求A1.1预案编号在封面的右上角第一行，生产经营单位根据内部规定自行对预案进行编号。A1.2预案版本号在封面的右上角第二行，要标明本预案的版本序号。A1.3生产经营单位名称生产经营单位的名称。A1.4预案名称突发环境污染事故应急预案的名称。A1.5编制单位名称编制应急预案的单位名称。A1.6编制日期预案编制的时间。2020\n《证券理论与实务》模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、1／511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日27\nC、2006年1月1日D、2007年1月1日14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。27\nA、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（27\n）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。　　A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。　A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司　　B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要27\nC、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严　B、依法监管　　C、保护投资者利益　　D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系　　B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势　　D、广泛开展诚信宣传教育32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。27\nB、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（）。27\n19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”（）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（）。25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（）。31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）。33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（）。27