2020年某某建设工程有限公司程序文件汇编 44页

xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎ xxxx CONSTRUCTION ‎ ‎ 程序文件汇编 编 制： 文件编制组 ‎ 审 核： xxx ‎ 批 准： xxx ‎ xxxx建设工程有限公司 xxxxxxxxxxxxx CONSTRUCTION CO.,LTD ‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 目 录 ‎ 序号 编号 名称 页码 ‎1‎ xxxx/QESP01：B ‎《文件控制程序》‎ ‎3‎ ‎2‎ xxxx/QESP02：B ‎《记录控制程序》‎ ‎6‎ ‎3‎ xxxx/QESP03：B ‎《环境因素识别与评价程序》‎ ‎8‎ ‎4‎ xxxx/QESP04：B ‎《危险源辨识与评价控制程序》‎ ‎11‎ ‎5‎ xxxx/QESP05：B ‎《法律法规和其他要求识别与合规性评价程序》‎ ‎14‎ ‎6‎ xxxx/QESP06：B ‎《目标管理控制程序》‎ ‎16‎ ‎7‎ xxxx/QESP07：B ‎《信息交流沟通程序》‎ ‎18‎ ‎8‎ xxxx/QESP08：B ‎《管理评审程序》‎ ‎20‎ ‎9‎ xxxx/QESP09：B ‎《人力资源管理程序》‎ ‎22‎ ‎10‎ xxxx/QESP10：B ‎《施工设备管理程序》‎ ‎25‎ ‎11‎ xxxx/QESP11：B ‎《工程投标及合同管理控制程序》‎ ‎27‎ ‎12‎ xxxx/QESP12：B ‎《材料采购控制程序》‎ ‎29‎ ‎13‎ xxxx/QESP13：B ‎《工程分包控制程序》‎ ‎31‎ ‎14‎ xxxx/QESP14：B ‎《施工策划控制程序》‎ ‎33‎ ‎15‎ xxxx/QESP15：B ‎《工程项目施工和服务控制程序》‎ ‎35‎ ‎16‎ xxxx/QESP16：B ‎《环境运行控制程序》‎ ‎38‎ ‎17‎ xxxx/QESP17：B ‎《职业健康安全运行控制程序》‎ ‎41‎ ‎18‎ xxxx/QESP18：B ‎《应急准备和响应控制程序》‎ ‎43‎ ‎19‎ xxxx/QESP19：B ‎《内部管理体系审核控制程序》‎ ‎46‎ ‎20‎ xxxx/QESP20：B ‎《运行督查控制程序》‎ ‎49‎ ‎21‎ xxxx/QESP21：B ‎《工程质量检查与验收控制程序》‎ ‎51‎ ‎22‎ xxxx/QESP22：B ‎《管理绩效监测控制程序》‎ ‎53‎ ‎23‎ xxxx/QESP23：B ‎《不合格品控制程序》‎ ‎55‎ ‎24‎ xxxx/QESP24：B ‎《环境/职业健康安全不符合控制程序》‎ ‎57‎ ‎25‎ xxxx/QESP25：B ‎《纠正和预防措施控制程序》‎ ‎59‎ ‎ 文 件 控 制 程 序 文件编号：xxxx/QESP01‎ ‎1、目的 对组织质量/环境/职业健康安全管理体系运行有关的文件进行控制，确保各相关部门、场所使用正确、有效的文件。‎ ‎2.范围 适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行有关的文件控制 ‎3.职责 本程序由办公室归口控制、其他部门配合实施。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1 编制受控文件总目录 办公室文件专管人员应编制《文件清单》，该目录应说明本公司所有有效文件的编号、名称、发文日期等。质量、环境、职业健康相关法规标准等外来文件详见《法律法规和其他要求清单》。‎ ‎4.2文件的编制和批准 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 质量手册、质量方针、目标由管理者代表组织编制、审核，总经理批准，程序文件等其他管理性文件（含表格）由各归口部门组织编写，管理者代表组织各部门负责人讨论审核并批准（必要时报总经理批准，按行业规定监理批准的需经监理批准）。‎ ‎4.3文件编号方法 (a) 管理手册编号 xxxx/QESM ：Ａ 版本号 管理体系手册代码 公司代码 (b) 程序文件编号 ‎ xxxx /QESP-××：Ａ ‎ 版本号 文件顺编号 管理体系程序文件代码 公司代码 (c) 其他管理或技术性文件编号 ‎ xxxx /QESC-××：Ａ×××× ‎ 年份 版本号 文件顺编号 管理体系作业文件代码 公司代码 ‎4.4文件的发放 文件的发放由办公室跟据文件的适用性，确定发放范围，发放到相关部门，‎ 确保各相关部门、人员获得适用有效的文件；‎ ‎4.4.1以书面形式发放的文件：文件接收人签领，文管员保存《文件发放/回收记录》。‎ ‎4.4.2以电子文件形式发放的文件：本公司通过网络发放的电子文件,文件发放人员保留发放的电子证据 ‎4.5文件的更改 ‎ 4.5.1文件需更改时，由提出更改部门填写“文件更改审批单”报文件发放部门，经原审批人批准后，进行更改，并按原发放路线发放至相关部门、人员，发放部门注明并保存相关更改的记录等变更履历标识。‎ ‎4.5.2若因机构或职能变化而指定其他人审批时，应获得审批所依据的背景资料。‎ ‎4.6文件的作废处置 ‎ 4.6.1对需作废的文件，由文件发放部门通过书面或网络发文件作废通告以告知使用部门，以防止作废文件的非预期使用。‎ ‎ 4.7文件的管理和使用 ‎4.7.1文件的原件由办公室存档。‎ ‎4.7.2‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 各部门使用的有效文件自行保管，不得随意修改，不准私自外借，确保文件的清晰，易于识别。‎ ‎4.8外来文件的控制 ‎ 4.8.1外来文件的分类:‎ (a) 顾客的图纸、施工要求等；‎ (b) 国家／行业／地方法律、法规、标准、规范、图集等。‎ ‎ 4.8.2外来文件的管理 办公室、工程技术部等相关部门通过网上、行业主管部门等各种信息渠道识别并收集国家／行业／地方法律、法规、标准、规范等外来文件的最新有效版本，登记入《法律法规和其他要求清单》，办公室按本程序的发放管理等条款要求进行发放（尽可能以电子版）控制。项目部归档登记图纸等技术资料，并按本程序要求对借阅、使用进行控制。‎ ‎4.9文件的评审与更新 文件在实施过程中，由于本公司的组织机构、工作流程、法律、法规等发生变化时，或当管理评审认为为了适应市场和顾客需求，文件需进行更新时，由办公室组织相关部门对文件进行评审，必要时应予以更新并得到再次批准 ‎5.相关记录 ‎(a)《文件清单》‎ ‎(b)《文件发放/回收登记》‎ ‎(c)《文件更改审批单》‎ 记 录 控 制 程 序 文件编号：xxxx/QESP02‎ ‎1.目的 对本公司记录的标识、贮存、保护、检索、保存期和处理进行规定，确保质量管理体系所要求的记录得到有效控制。‎ ‎2.范围 适用于为证明施工过程符合要求和质量/环境/职业健康安全管理体系有效运行的记录。‎ ‎3.职责 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 本程序由办公室归口实施，相关部门配合实施。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1记录的标识 ‎4.1.1记录的标识以记录的名称、填写的日期、所用表格的编号等作标识，确保记录的唯一性。‎ ‎4.1.2记录的各填写部门，应作好记录的标识，以便于识别和检索。‎ ‎4.2记录的填写：‎ ‎ 记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。因某种原因不能填写的栏目由记录的填写人将该项目用斜杠划去。各相关栏目应签名齐全，并填上记录日期。‎ ‎4.3记录的收集、编目、贮存、归档和保管 ‎4.3.1办公室负责收集编制《记录清单》，规定保存期限、保管部门，报管代批准，以便统一管理。‎ ‎4.3.2各部门负责收集、整理本部门的记录，分类编目，做好封面，以便于检索、保存。‎ ‎4.3.3本公司保存期限在二年以上的记录由各部门统一归档保管，并负责归档后记录的贮存和保护。工程竣工验收资料等归档应符合国家地方法规要求,工程技术部至少保留一份归档.‎ ‎4.3.3记录在各部门和归档处贮存时，必须要妥善保管，应有适宜的环境，做到避风、干燥、防火、防盗等保护措施，以防止记录的损坏、变质和丢失。工程竣工资料归档时，办公室应做好归档登记记录。‎ ‎4.4记录的借阅 ‎ 各部门保管的记录若需借阅时，记录保管员及时登记文件借阅的相关记录。‎ ‎4.5记录的销毁处理 ‎ 记录如超过保存期限或其他特殊情况需要销毁时，由保管人填写记录销毁申请单位，报管理者代表批准后，统一销毁。‎ ‎5.相关文件 ‎ 《记录清单》‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 环境因素的识别与评价程序 文件编号：xxxx/QESP03‎ ‎1、目的 对本公司涉及的环境因素识别、评价和更新方法进行规定，确保重要环境因素得到有效识别 ‎2、范围 适用于本公司活动、产品和服务中环境因素的识别、评价、更新和管理，本公司重点关注施工过程中的重要环境因素。‎ 3、 职责 本程序由安全环境部归口实施，组织项目部等相关部门对环境因素进行识别和评价工作。‎ 4、 工作程序 ‎4．1 环境因素的识别与评价的时机 ‎4．1．1 公司进行初始环境评审时，要做好环境因素的识别与评价。‎ ‎4．1．2 以全体部门为对象，每年管理评审后在设定第二年的目标和指标前对办公区域进行环境因素的识别与评价；每个项目开工前，针对每个项目特点及以前控制情况，安全环境部组织项目部进行施工现场的环境因素识别、重大环境因素确定、控制策划。‎ ‎4．2 环境因素的识别 ‎4．2．1环境因素识别和评价范围 a) 施工过程（施工准备、 基础、主体、装修等各施工过程、回访保修及采购、材料运输等多方面活动）中涉及的环境因素。‎ b)各部门的办公区域及施工生活区域的日常办公及生活所涉及的环境因素。‎ C）与公司活动或为公司提供产品、服务且产生环境影响的供方/相关方的环境因素，即可望施加影响的环境因素。‎ ‎4．2．2环境因素识别要求 ‎4．2．2．1在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，采用投入产出法，全面地识别其环境因素。‎ ‎4．2．2．2在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、环境因素的三种状态、环境影响的8种类型（表现形式）。‎ ‎（1）环境因素的三种状态 A.正常状态：如正常施工状态下，可能产生的环境问题。‎ B.‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 异常状态：如设备损坏等异常情况下等可以预见的情况下产生的与正常状态有较大不同的环境问题。‎ ‎(c ) 紧急状态：如火灾、洪水、爆炸、地震等突发情况带来的环境因素。‎ ‎（2）环境因素的三种时态 a.过去：以往曾发生的或遗留的环境问题；‎ b.现在：现在正在发生的、并持续未来的环境问题；‎ c.将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响,如:新材料的使用、产品报废物、工艺变化、法律、法规与其他要求变化可能带来的环境问题。‎ ‎（3）环境因素的八种类型 a.向大气排放；‎ b.向水体排放；‎ c.向土地排放；‎ d.原材料和自然资源的消耗；‎ e.能源的消耗；‎ f.能量释放（如热、辐射、振动等）；‎ g.废物和副产品；‎ h.物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。‎ ‎4．2．2．4 在识别环境因素时，应考虑公司所需的原材料的供应商、外包方、工程合同方、废弃物处理者以及产品运输者等相关方的活动所产生的环境因素（对相关方的评价及施加影响详见《环境运行控制程序》）。‎ ‎4．2．3安全环境部对收集回来的《环境因素识别评价表》组织项目部等相关部门进行评价，确定重要环境因素。‎ ‎4．3 环境因素评价 ‎4．3．1 安全环境部将《环境因素识别评价表》发放到相关部门。‎ ‎4．3．2 各相关部门组织人员从其活动、产品、服务中识别出能够控制或可望施加影响的环境因素，填写《环境因素识别评价表》并反馈到质安部。‎ ‎4．3．1 安全环境部依据各部门调查环境因素组织项目部等相关部门和人员进行环境因素评价，从中判定哪些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的重要环境因素。‎ ‎4．3．2 重要环境因素的评价方法 本公司采用直接判定法评价重要环境因素，凡下述情况可直接确定为本公司重要环境因素。‎ ① 违反相关法律、法规和标准的。‎ ② 相关方有合理抱怨或要求的。‎ ③ 曾经发生过环境污染事故，至今未采取防范、控制措施的。‎ ④ 直接观察到可能导致环境污染，且无适当控制措施的 ‎4．3．3 重大环境因素的登记 安全环境部将确定的重要环境因素登记到《重要环境因素清单》。‎ ‎4．4 重要环境因素的控制策划 本公司对重要环境因素可选择按下面的五种方式进行控制。‎ ‎4．4．1 用环境目标、指标和环境管理方案进行控制 对需投入资金加以改进重要环境因素，一定要制定环境目标、指标和环境管理方案。‎ ‎4．4．2 运行控制 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 对所有重要环境因素，均要制定运行控制要求，按要求进行管理。‎ ‎4．4．3 应急控制 对于潜在的紧急情况（如火灾、化学品大量泄露等），应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理。‎ ‎4．4．4培训督导 对员工进行环境意识及环境运行控制要求培训 ‎4．4．5日常督查 安全环境部等相关管理部门对运行控制情况进行检查，以对发现的不符合进行整改，确保有效控制。‎ ‎4．5 环境因素的更新 当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，各部门应及时对环境因素进行补充识别，并报质安部，进行环境因素评价以重新确定重要环境因素并对其进行管理。‎ 3、 相关文件 《重要环境因素清单》‎ 4、 相关记录 《环境因素识别评价表》‎ 危险源辨识与评价控制程序 文件编号：xxxx/QESP04‎ 1． 目 的 对本公司涉及的危险源辨识并进行风险评价，确定重要危险源，确保重要危险源得到有效识别 ‎2、范 围 适用于本公司活动范围内的危险源辨识、风险评价和重要危险源控制策划，本公司重点关注施工过程中的危险源辨识和风险控制。‎ 3、 职 责 ‎3．1 本程序由安全环境部归口实施。质安部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。‎ ‎3．2 各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。‎ ‎4、工作程序 ‎4．1 危险源辨识的时机 ‎4．1．1 公司进行初始状态评审时，要做好危险源辨识、风险评价和风险控制策划。‎ ‎4．1．2 以全体部门为对象，每年管理评审后在设定第二年的目标前进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划。‎ ‎4．1．3每个项目开工前，针对每个项目特点及以前控制情况，安全环境部组织项目部进行施工现场的危险源识别、确定重要危险源并进行控制方案策划。‎ ‎4．2 危险源辨识范围 ‎4．2．1所有进入工作场所所涉及的相关内的人员（包括客户、访问者等相关方）的活动中的危险源，即状态或活动性危险源；‎ ‎4．2．2所有设备、设施及产品中危险源，即根源性危险源。‎ ‎4．2 危险源辨识 ‎4．2．1 安全环境部将《危险源辨识评价表》发放到相关部门。‎ ‎4．3．2 按GB6441《企业职工伤亡事故分类标准 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎》，各相关部门组织人员从其活动、产品、服务中识别可能导致事故的危险源，填写《危险源辨识评价表》并反馈到质安部。‎ ‎4．3．3 安全环境部依据各部门辨识出危险源组织相关部门和人员进行风险评价，确定重要危险源。‎ ‎4．3．4安全环境部将重要危险源及其控制措施汇总并编制《重要危险源清单》，报管理者代表批准后下发至各部门。‎ ‎4．3 重大危险源确定 我公司通过作业条件危险评阶法：即LECD评价法（详见附件）确定危险源的风险等级。‎ 风险等级二级以上的为我公司重要危险源。‎ ‎4．4 重要危险源的控制 根据危险源评价结果，策划重大危险源的控制措施。‎ ‎4．4．1 用职业健康安全目标、指标和管理方案进行控制 对可以达到消除或减少至可接收风险的重大危险源制定环境目标、指标和环境管理方案以达到预期控制效果。‎ ‎4．4．2 运行控制 对所有重要危险源，均要制定运行控制相关文件，在文件中明确控制准则。‎ ‎4．4．3 应急控制 对于潜在的紧急情况，应制定相关应急预案，按预案要求进行控制。‎ ‎4．4．4 培训控制 对重要危险源涉及相关岗位员工进行培训，使其清楚原因及控制要求，以达到有效控制的目的。‎ ‎4．4．5日查督查控制 对运行控制情况加强督查并及时整改，以达到有效控制的目的。‎ ‎4．4．2 将重大危险源及其控制措施填入《重要危险源清单》中，报管理者代表批准后，由办公室下发至各部门。‎ ‎4．5 当新项目开工时或当公司的活动、人员、设备发生较大变化或法规及其他要求更新时，各部门应及时对危险源进行补充辨识，并报安全环境部进行风险评价以确定该项目重要危险源并进行控制策划。‎ 5、 相关文件 ‎《重要危险源清单》‎ 相关记录 ‎ 《危险源辨识评价表》‎ 附：作业条件危险性评价法 ‎1、事故发生的可能性(L)‎ 事故发生的可能性 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 分数值 ‎10‎ 完全可以预料 ‎6‎ 相当可能 ‎3‎ 可能但不会经常 ‎1‎ 可能性小，完全意外 ‎0.5‎ 很不可能，但可以设想 ‎0.2‎ 极不可能 ‎0.1‎ 实际不可能 ‎2、暴露于危险环境的频繁程度(E)‎ 分数值 频繁程度 ‎10‎ 连续暴露 ‎6‎ 每天工作时间暴露 ‎3‎ 每周一次或偶然暴露 ‎2‎ 每月一次暴露 ‎1‎ 每年几次暴露 ‎0.5‎ 非常罕见的暴露 ‎3、发生事故的后果(C)‎ 分数值 后果 ‎100‎ 十人以上死亡 ‎40‎ 数人死亡 ‎15‎ 一人死亡 ‎7‎ 重伤致残或严重职业病 ‎3‎ 人员轻伤或致病 ‎1‎ 轻伤，需救护 ‎4、危险等级划分(D)‎ D值 危险等级 危险程度 ‎≥320‎ 一级 极其危险，不能继续作业 ‎≥160~320‎ 二级 高度危险，需要立即整改 ‎≥70~160‎ 三级 比较危险，需要整改 ‎≥20~70‎ 四级 一般危险，需要注意 ‎＜20‎ 五级 稍有危险，可以接受 法律法规和其他要求识别及合规性评价控制程序 文件编号：xxxx/QESP05‎ 1． 目 的 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 对与本公司质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求的外来文件的获取途径、收集、识别和更新方法进行规定，确保满足要求。‎ ‎2、范 围 适用于本公司获取、识别和更新适用的法律法规和其他要求。‎ 3、 职 责 ‎3．1 本程序由办公室归口实施，负责法律、法规、标准和其他要求的汇总，适用性确认和发放；‎ ‎3．2工程技术部负责相关法律、法规、标准和其他要求的收集、识别工作；‎ ‎3．4 各部门负责将相关法律、法规、标准和其他要求传达给员工并遵照执行。‎ ‎4、工作程序 ‎4．1 确定与公司相关的法律法规和其他要求的收集范围与公司相关的法律法规和其他要求包括：‎ ① 国际公约；‎ ② 国家质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准、行政规章制度；‎ ③ 省质量、环境、职业健康安全法规、标准、行政规章制度；‎ ④ 地市级质量、环境、职业健康安全法规、标准、行政规章制度；‎ ⑤ 其他政府部门（住建局、环保局、消防部门、劳动局、安全生产监管部门等行业主管部门）颁布的质量、环境、职业健康安全法规以及规范性的通知、公报、条例；‎ ⑥ 相关方提出的规范性要求等。‎ ‎4．2 法律法规和其他要求获取的方法和频次。‎ ‎4．2．1 法律法规和其他要求获取的方法 工程技术部等相关部门从住建局、环保局、消防部门、劳动局、安全生产监管部门等行业主管部门获取相关的国家及地方最新质量、环境、职业健康安全法律法规、标准及其他要求。并通过报刊杂志、互联网、会议、相关方等渠道补充，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。‎ ‎4．2．2 法律法规和其他要求获取的频次 工程技术部等相关部门每年收集整理一次法律法规和其他要求，工程技术部等相关部门及时将获取的相关新的法律、法规要求报办公室登记备案。‎ ‎4．3 法律法规和其他要求的选择与确认 工程技术部等相关部门对收集到的法律法规和其他要求逐一进行确认，确定出适合公司的法律法规和其他要求，并及时补充登记入《适用法律法规和其他要求清单》。‎ ‎4. 4法律法规和其他要求的实施 ‎4．4．1 办公室将《法律法规及其他要求清单》按受控文件管理方法发放至各部门，发放具体方法参照《文件控制程序》。‎ ‎4．4．2 办公室做好法律、法规、标准及其他要求原件的登记、保存工作，并负责将《法律法规及其他要求清单》中的文件进行针对性的摘编，而后将摘编的内容发到公司相关部门和相关方。‎ ‎4．4．3 各部门要组织学习与本部门相关的适用法律法规及其他要求，并将这些要求纳入到相关的作业指导书中，严格遵照执行（公司按国家，省，地（市）各级中要求最严的执行）。‎ ‎4．5 合规性评价 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 工程技术部组织办公室、项目部等相关部门每年对适用的法律、法规及其他要求的遵守情况进行检查评价。检查评价时，要针对主要适用的特别是与工程质量、施工现场主要环境因素、重要危险源相关的法律、法规的条文，评价法规和其他要求的符合性，并将评价结果记录入《合规性评价报告》中。‎ ‎4．5 法律法规和其他要求的更新 ‎4．5．1 当外来的法律法规和其他要求文件需要更新或增加时，工程技术部应及时修正《法律法规及其他要求清单》，并将更新的内容补发至相关部门。‎ ‎4．5．2 对过期或作废的法规和其他要求文件，由办公室及时收回，并按《文件控制程序》的要求进行管理。‎ 5 相关文件 5．1 ‎《法律法规及其他要求清单》‎ 5．2 ‎《文件控制程序》‎ ‎6 相关记录 ‎《合规性评价报告》‎ 目标管理控制程序 文件编号：xxxx/QESP06‎ ‎1、目 的 对本公司质量、环境、职业健康安全目标及管理方案的制定、考核等进行规定，以确保本公司质量、环境、职业健康安全管理水平的持续改进。‎ ‎2、范 围 适用于本公司质量、环境、职业健康安全目标及管理方案的制定、实施和考核。‎ ‎3、职 责 ‎3．1公司总经理负责质量、环境、职业健康安全目标、管理方案的批准发布；‎ ‎3．2管理者代表负责对质量、环境、职业健康安全目标进行考核；‎ ‎3．2各部门负责目标和指标、管理方案的具体实施。‎ ‎4、工作程序 ‎4．1 质量、环境、职业健康安全目标和指标 ‎4．1．1质量、环境职业健康安全目标的制定 ‎4．1．2公司质量、环境、职业健康安全目标制定 管理者代表在每年管理评审之后，组织各部门根据质量、环境、职业健康安全方针，并跟据本年度质量、环境、职业健康安全管理体系运行存在的差距以及其它外界因素的变更，制定新的质量、环境、、职业健康安全目标，经管理者代表审核，公司总经理批准后生效。‎ ‎4．1．3质量、环境、职业健康安全目标分解 根据公司质量、环境、职业健康安全总目标，并依据各部门权责分配，管理者代表组织将质量、环境、职业健康安全目标在相关部门进行分解；‎ ‎4．2 质量、环境、职业健康安全目标和指标制定时应考虑的事项 本公司在制定质量、环境、职业健康安全目标和指标时应考虑：‎ ① 本公司的质量、环境、职业健康安全方针；‎ ② 本公司施工要求及满足施工要求所需的内容；‎ ③ 本公司适用的相关的法律、法规和其它要求；‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ① 本公司重要环境因素/重要危险源及管理中存在的差距；‎ ② 相关方要求；‎ ③ 技术、财务及实施的可行性；‎ ④ 预防为主和持续改进的精神；‎ ⑤ 目标应明确，指标应尽可能量化并具有可测量性；‎ ⑥ 将目标和指标细化到有关的职能部门及层次上；‎ ⑦ 为目标和指标的实现设置计划达成时间。‎ ‎4．3 目标管理方案 ‎4．3．1 目标管理方案编制的要求 管理者代表组织各有关部门根据制定的目标和指标，制定为达成目标的管理方案，方案由管理者代表审核，报总经理批准后实施。制定管理方案时，应考虑与实现目标和指标有关的活动场所、过程、作业组织，包括各重要岗位人员。‎ ‎4．3． 2 管理方案的内容 本公司管理方案的内容主要包括：‎ ① 依据目标和指标制定的方法措施、技术手段；‎ ② 责任部门；‎ ③ 预算经费、资源要求；‎ ④ 时间计划等。‎ ‎4．4管理方案落实检查 ‎4．4．1管理方案以文件的形式发至各相关职能部门具体实施。‎ ‎4．4．2．各主管部门负责对管理方案的实施进度与效果进行监督和检查，并保持相关检查记录。‎ ‎4．5目标考核 管理者代表组织按规定每半年对质量/环境/职业健康安全目标、指标的实现情况进行考核统计，考核统计的结果应上报总经理，并作为管理体系改进及绩效考核的依据。‎ ‎5相关文件 ‎《公司及部门年度质量/环境/职业健康安全目标》‎ ‎《环境管理方案》‎ ‎《安全管理方案》‎ ‎6相关记录 ‎《目标考核统计表》‎ ‎《管理方案落实检查记录》‎ ‎ ‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 信息交流沟通程序 文件编号：xxxx/QESP07‎ ‎1 目的 ‎ 规范内外部信息交流的内容和方式，确保相关信息得到及时准确地收集、传递、处理和反馈。‎ ‎2 范围 适用于质量/环境/职业健康安全相关内外部信息的交流、处理和反馈。‎ ‎3 职责 ‎3.1办公室负责信息的收集、传递和处理，对内外部信息实行归口管理。‎ ‎3.2 各部门负责职责范围内的信息收集、传递、处理和反馈。‎ ‎4 工作程序 ‎4.1 信息的种类 信息分为内部信息和外部信息。‎ ‎4.1.1 内部信息包括：‎ a） 质量/环境/职业健康安全管理体系策划相关信息；‎ b） 质量/环境/职业健康安全管理体系运行相关信息；‎ c） 质量/环境/职业健康安全管理体系监测、改进决议等相关信息；‎ d） 各级员工关于质量/环境/职业健康安全相关的意见、建议等等。‎ ‎4.1.2 外部信息包括：‎ a） 来自上级主管部门和政府部门的信息；‎ b） 业主、监理等提出的信息，包括招标信息、投拆和抱怨等；‎ c） 政策法规、标准。‎ d） 公司对外交流的相关信息 ‎4.2 内外部信息交流沟通的方式包括：‎ a） 文件等书面传达；‎ b） 内部网络；‎ c） 各种会议和电话交流、培训等其它适用的交流方式；‎ d） 网络、报纸、电视等外部传媒的信息反馈。‎ ‎4．2 外部信息的交流与沟通 ‎4．2．2 外部信息交流途径 本公司通过互联网、电话工作走访，参加环保或职业健康安全会议、文件传递、报告、工作联系等方式进行外部信息的有效沟通。‎ ‎4．2．3 外部信息的交流的实施 a） 办公室负责对上级主管部门反馈信息的收集，并传递到公司领导、相关部门以便处置办理。‎ b） 政策法规、标准类的资料信息由办公室、工程技术部等相关部门负责收集、更新、整理后保存。‎ c） 项目部负责在施工期间与建设方、监理方、材料供应商等相关方进行沟通。对这些相关方传来的信息，各责任部门应尽快处理。如问题较大，相关部门应及时将信息通过网络等形式上报分管领导或相关主管部门以作批示处理。‎ （1） 如是书面信息，直接将其复印件分发有关部门。‎ （2） 如是口头信息，必要时则应通过网络系统传递。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4．3 内部信息的交流和沟通 ‎4．3．1 内部信息交流途径 本公司通过网络、会议等途径传递交流公司内部的信息。‎ ‎4．3．3 内部信息交流的实施 a） 每周工作例会或临时会议；‎ b） 通过网络系统沟通交流；‎ c） 管理评审会议；‎ ‎4．4 信息的归档与保存 ‎4．4．1 各部门做好信息的接受、传递分类和归档工作。‎ ‎4．4．2 办公室应做好信息的整理分类、索引编制、保护及备份等管理工作，确保信息的完整、可靠与可用。‎ ‎4．4．3 办公室及时将整理、分类的信息传递到有关部门，供有关部门进行归纳、分析。‎ ‎5 相关文件 ‎《文件控制程序》‎ ‎《记录控制程序》‎ 管理评审控制程序 文件编号：xxxx/QESP08‎ ‎1. 目的 对管理评审的要求进行规定，以确保质量/环境/职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性。‎ ‎2.范围 适用于我公司质量/环境/职业健康安全管理体系的评审活动。‎ ‎3.职责 ‎1.总经理负责主持管理评审活动，批准管理评审报告；‎ ‎2.管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，负责管理评审实施计划的落实和评审中的组织协调，对管理评审报告中提出的各项纠正和预防措施的实施情况，组织有关人员进行跟踪和验证；‎ ‎3.办公室负责编制管理评审计划，负责收集并提供管理评审所需资料，协助总经理开展管理评审活动，负责保存管理评审中形成的相关资料，编制管理评审报告报总经理批准。‎ ‎4、各部门按计划的要求配合实施 ‎4.工作程序 ‎4.1.评审时机和频次 正常情况下每年组织一次，时机为每年年终，如遇下列情况可随时组织评审；‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 在下列情况下，由总经理提出，适时进行管理评审：‎ ① 当公司的组织结构、产品结构发生重大调整、市场战略及社会要求或环境条件发生重大变化时。‎ ② 当公司发生重大质量事故、重大环境污染事故、重大职业健康安全事故或相关方有重大投诉时。‎ ③ 当法律、法规、标准或其他要求发生变更时。‎ ④ 当总经理认为必要时。‎ ‎4.2.评审准备 ① 办公室对评审重点内容、各部门配合要求、日程等进行策划，经总经理批准后，将实施计划发出通知。‎ ② 收集评审输入内容 a） 前阶段管理体系运行情况（内、外审核报告）（管理者代表）‎ b） 方针贯彻、目标指标实现情况及法律法规遵守情况（办公室）。‎ c） 合同执行情况、顾客满意情况以及其他相关方情况等信息（经营部、法务部）‎ d） 上次管理评审所确定应予以改进的实施情况及有效性（办公室）。‎ e） 工程施工质量及安全文明施工控制情况分析（质量管理部、安全环境部）。‎ f） 过程业绩以及以及需改进的建议如资源配置情况等（各归口部门）‎ g） 纠正/预防措施实施情况及质量/环境/职业健康安全因素和潜在的质量/安全事故的控制情况（质量管理部、安全环境部）‎ h） 可能影响本公司质量管理体系的各种变化，包括内外环境变化，法律法规变化等，由各部门提供。‎ ‎4.3.实施评审 总经理主持召开管理评审,各部门负责人和有关人员参加。参加评审人员对管理评审输入内容逐项评审，总经理对评审内容作出结论和要求，办公室负责对管理评审会议内容进行记录。‎ ‎4.4.评审输出 办公室负责汇总管理评审结果，并作出评审报告，报总经理批准后发放至各相关部门。管理评审报告应包括下面决定和措施的评价结论：‎ ① 管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论。‎ ② 组织机构是否需要调整。‎ ③ 管理体系文件（主要指质量、环境、职业健康安全综合管理手册、程序文件）是否需要修改。‎ ④ 资源配备是否充足，是否需要调整增加。‎ ⑤ 方针、目标、管理方案是否适宜，是否需要修改。‎ ⑥ 制定下一年度质量、环境、职业健康安全目标、指标的建议。‎ ‎4.5.有关部门认真贯彻管理评审中提出的决定和措施。根据管理评审报告中涉及本部门的问题，实施相应改进措施；‎ ‎4.6管代负责监督、检查评审意见在各部门的落实情况，并向总经理汇报；‎ ‎4.7.办公室针对评审的改进决定和措施，对实施效果进行验证并保存相关记录。‎ ‎5.相关记录 ‎《管理评审计划》‎ ‎《各部门提供的管评资料》‎ ‎《管理评审会议记录》‎ ‎《管理评审报告》‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 人力资源管理程序 文件编号：xxxx/QESP9‎ ‎1.目的 对各岗位人员进行有效管理，确保所有岗位工作人员都具备履行其职责的能力。‎ ‎2.范围 适用于公司各部门岗位人员。‎ ‎3.职责 ‎3．1 本程序由人力资源部归口控制，负责人员招聘、选用、考评，负责编制培训计划并监督实施，负责组织对培训效果进行评估。‎ ‎3．2 各部门配合实施。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1.人力资源发展规划 人力资源部根据公司方针结合公司实际编制《人力资源发展规划》，明确公司中长期人力资源需求。‎ ‎4．2岗位设计 公司各部门主管根据工作需求及公司《人力资源发展规划》要求明确所需设置岗位并报人力资源部，人力资源部汇总分析，统筹安排，并编制入《岗位说明书》。‎ ‎4．3岗位权责确定 根据公司各工作程序中工作标准所确定的部门权责要求，各部门主管明确本部门各岗位权责并报人力资源部，人力资源部进行汇总，并编制入《岗位说明书》。‎ ‎4．4岗位能力确定 各部门主管根据确定的岗位设置及岗位权责，并从期望的工作绩效及公司实际综合考量，编制“岗位任职标准”并报人力资源部，人力资源部汇总分析，并编制入《岗位说明书》，任职标准需包含教育程度、专业、经验、技能、职业素养等多方面因素。‎ ‎4．5岗位薪资确定 人力资源部根据岗位权责及岗位所涉及的工作标准要求，从工作量及工作难易程度等因素综合考量，确定岗位基本薪资标准，并编制入《岗位说明书》《岗位说明书》经总经理批准后生效。‎ ‎4．6岗位人员配置 ‎4．6．1现有人员岗位分配 a)人力资源部建立公司《员工档案》，每人一档。‎ b)根据《岗位说明书》要求和员工绩效考评结果,确定岗位人员，并编制《岗位员工。‎ 任命书》，经部门主管审核后报总经理批准。‎ ‎4．6．2员工招聘 a) 招聘需求：各部门主管根据部门工作需求，制定人员需求计划,并编制《人员需求申请》，经人力资源部评审并报总经理批准。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ b) 招聘实施：人力资源部主管根据经批准的《人员需求申请》及《岗位说明书》制定招聘公告并实施招聘。招聘公告需包含岗位名称、岗位工作描述（即岗位权责）、岗位能力要求等相关内容。‎ c) 人员面试：面试人员对应聘人员进行面试，并在《面试评价表》中作好面试评价记录，同时保持身份证、毕业证等资格证明复印件，确定试用人员。‎ d) 人员试用:新聘人员经岗前培训后在所需部门试用；试用期满后，由人力资源部主管组织岗位部门主管对试用人员考评，并在《员工绩效考评表》上签署评估意见；人力资源部保持录用人员员工档案。‎ ‎4．6．3员工调配 a) 部门与部门之间人员调配由部门主管提出申请并填制《人员需求申请》，报人力资源部主管。‎ b) 人力资源部主管根据《人员需求申请》组织供需双方岗位部门主管评审认可后报总经理批准。‎ ‎（本部门内部人员岗位调整由本部门主管负责）‎ ‎4．6．4员工任命：新聘员工及调配员工根据考评结果，由人力资源主管并编制《岗位员工任命书》报总经理批准 ‎4．7员工培训 a) 培训需求：每年年初或根据需要，部门主管根据部门工作绩效及岗位能力发展综合考量，提出培训申请并填制《人员需求申请》报办公室。‎ b) 培训策划：人力资源部每年年初对各部门上报的《人员需求申请》进行汇总，根据培训需求及公司人力资源状况进行综合考量，策划《年度培训计划》，并报分管领导审批。‎ c) 培训实施：实施培训前一周，人力资源部制定并发布《培训通知》，明确培训内容、时间、地点、培训人员、接收培训人员。‎ ‎——内部培训：人力资源部对培训情况进行记录，并保持《培训记录》及书面考试试卷等相关资料，‎ ‎——送外培训：人力资源部保持《培训记录》及相关培训合格证书等相关资料。‎ d) 培训评估: 每次培训结束后，办公室人力资源主管组织根据培训考核结果及培训后实际工作效果组织对培训效果进行评估，并在《培训记录》中签置评估结果。‎ ‎4. 8绩效考核 ‎4．8．1确定绩效考评依据：人力资源部编制《员工绩效考评表》作为考核依据，考评内容应包括以下几方面内容 a) 职责履行情况 b) 实际业务能力 c) 工作态度及与其他部门/岗位的合作情况等个人工作素养 d) 教育培训情况、学历、资格证书等专业技能掌握情况。‎ ‎4．8．2绩效考评 公司每季度组织考评一次，办公室人力资源主管保持《员工绩效考评表》，并将考评结果作业岗位调配的依据。‎ 五.相关文件、记录 a)《人力资源发展规划》‎ b)《岗位说明书》‎ c)《员工档案》‎ d)《人员需求申请》‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ e) 《面试评价表》‎ f) 《岗位任命书》‎ g) 《年度培训计划》‎ h)《培训记录》‎ i) 《员工绩效考评表》‎ 施工设备管理程序 文件编号：xxxx/QESP10‎ ‎1.目的 为确保为满足施工需要的施工设备得到及时提供并正确维护，以保证施工质量和工期等各项要求，满足顾客的要求。‎ ‎2.范围 包括施工机械设备；模板、脚手等周转施工设备等。‎ ‎3.职责 安全环境部组织制定本规定，项目部等相关部门按规定实施控制；‎ ‎4.管理程序 ‎4.1设备台账建立 财务部建立公司《固定资产台账》，并通过网络等方式与安全环境部实施信息共享。‎ ‎4.2项目施工设备需求确定 项目部根据项目特点，在施工组织设计中确定施工设备配置计划并经审批 ‎4．3设备配置 ‎4．3．1公司调配：安全环境部根据设备配置计划，根据公司现有设备状况进行合理调配，并保持相关《设备进出登记表》‎ ‎4．3．2设备租赁：如公司无设备可调拨，项目部根据设备配置计划，按比质比价等原则选择合理租赁方，经安全环境部认可后进行设备租赁，确保满足施工需求。‎ ‎4．3．3设备采购：安全环境部根据公司施工和发展需求，编制《采购申请》，经财务部审核、总经理批准后进行设备设施购置 ‎4．3．3供应商选择：‎ 设备采购或租赁前对供应商进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。评价的内容包括：‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ a)经营资格和信誉；‎ b)产品和服务的质量；‎ c) 供货能力；‎ d) 风险因素。‎ 公司安全环境部或项目部应与施工设备供应方订立合同，明确施工设备质量及服务的要求 ‎4．4设备进场验收 施工设备进场后应按有关规定进行验收，验收合格后方可投入使用，安全技术部（公司新购置设备设施）、项目部保持设备进场记录。‎ ‎4.5设备使用等日常管理 ‎4.5.1 安全环境部组织项目部制定《设备操作规程》及，项目部设备管理员及操作人员按要求实施控制，负责对使用设备每天进行润滑、清洁等维护保养措施,确保设备运转正常；‎ ‎4.5.2每天开工前或交接班时操作工应检查设备各部位是否完好，安全装置是否正常，操作工应按操作规程操作，并注意设备有无异常。设备管理员对出现的日常故障及时维修以保证施工，对设备大中修，保持《设备维修记录》。 ‎ ‎4.5.3安全环境部不定期监督检查项目部设备管理情况。‎ ‎4.4设备交接 ‎ 施工项目完成后，项目部及时进行设备交接，对公司设备，工程技术部保持《设备出入登记表》‎ 5． 相关的文件《设备操作规程》‎ ‎6．相关记录 ‎《固定资产台账》‎ ‎《采购申请》‎ ‎《设备供应商调查评价表》‎ ‎《设备采购/租赁合同》‎ ‎《设备出入登记表》‎ ‎《机械设备进场报验单》及塔吊等大型机械设备验收合格证明 ‎《设备维修记录》‎ ‎ ‎ 工程投标及合同管理控制程序 文件编号：xxxx/QESP11‎ ‎1.目的 对工程投标及合同管理过程进行控制，规范经营活动，满足顾客要求。‎ ‎2.范围 适用于公司所承接工程投标及合同管理。‎ ‎3.职责 经营部、法务部归口实施本程序，工程技术部、质量管理部、安全环境部、项目部等相关部门配合实施。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1 工程信息收集 经营部及时收集工程招标作息，根据将初步确定有效信息,经部门负责人评审,决定是否参与投标。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4．2工程投标 获得投标资格后:‎ ‎4．2．1获取招标文件：经营部及时取得招标文件，并将工程基本情况登记入《投标登记表》及《工程投标流程单》中 ‎4.2.2招标文件评审：经营部组织相关部门、人员 a.明确建设单位对工程项目的具体要求，包括：工期、质量、造价、付款方式、物资供应、安全、文明施工等。‎ b.熟悉施工图纸和技术要求，对图纸进行评审，明确工程需要的新技术、新工艺和新材料。如对图纸等有疑义的及时记录并与顾客沟通，‎ c.根据工程特点，现场条件和地理环境，确定应采用的施工技术方案。‎ d.经营部组织相关部门将评审意见及任务按排登记入《工程投标流程单》中。‎ ‎4．2．3编制投标书：标书编制人员根据招标文件要求及评审意见编制投标书。‎ ‎4．2．4投标文件评审 投标文件编制完成后，经营部组织相关部门、人员对投标文件进行评审，并将评审意见签署至《工程投标流程单》中，根据评审意见，投标书编制人员进行修改完善，评审无疑后，按要求投标。‎ ‎ 4.3合同签订 ‎4.3.1合同评审：‎ a.工程中标后，公司各部门对合同草案进行评审，心要时与建设单位沟通协商，无疑后，与建设单位签订施工合同；‎ b.对特殊情况（如合同与预期有出入，签订人员无权自行决定等情况时），签订合同人员将合同相关特殊要求登记入《工程投标流程单》中，报总经理，由总经理组织相关部门对合同要求进行评审，并将评审意见签署至《工程投标流程单》中，与建设单位双方达成一致意见的基础上，与建设单位签定工程承包合同。‎ ‎4.4合同管理 a.合同签定后，经营部建立《合同台账》；‎ b.经营部根据合同内容，按项目施工要求选择项目经理，组建项目部，确保合同顺利实施；‎ c.合同交底：经营部将合同内容、施工图纸及注意事项等施工信息对项目部进行交底，并保持相关《施工交底记录》；‎ d.质量管理部通过《工程月报表》等及时收集掌握合同执行情况等信息。‎ ‎4．5合同修订 在合同履行过程中，由于建设单位要求或客观因素影响，需变更原合同某项要求时，根据变更影响程度分别处理。‎ ‎4．5．1一般更改或设计变更，对工期、施工方案未造成重大影响，由项目经理组织有关人员进行评审，无疑后项目经理在相关设计变更等文件上签字认可，并将更改内容传达至相关部门、人员执行.‎ ‎4．5．2重大变更，严重影响施工进度和材料、设备供应时，项目部汇报经营部等相关部门，由总经理或其授权人组织相关部门进行评审，并保持相关评审记录，经与建设方进行协商一致后，签订相关合同补充文件，并将更改内容传达相关部门执行。‎ ‎4.5合同文件资料的管理 合同文件、评审记录、补充协议、会议纪要、往来函件等按《文件控制程序》、《记录控制程序》的规定执行。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎5.相关文件 ‎《招标文件》‎ ‎《投标文件》‎ ‎《工程施工合同》‎ ‎6.相关记录 ‎《投标登记表》《工程投标流程单》《合同台账》《施工交底记录》‎ 材料采购控制程序 文件编号：xxxx/QESP12‎ ‎1.目的 对物资采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。‎ ‎2.范围 适用于工程项目所需原辅材料的采购。‎ ‎3.职责 质量管理部负责物资采购的归口控制 ‎4.工作程序 ‎4.1采购申请 项目部根据工程项目要求，制订《材料清单》，明确需采购的材料名称、数量等，并注明供应商要求（如价格、品牌、供应商资质等选择要求），报质量管理部。‎ ‎4．2供应商选择 质量管理部根据比质比价的原则及项目部意见，对供应商进行调查评价，并将供应商调查评价内容登记入《供应商调查评价表》中，必要时收集供应商营业执照、质保书、报价单等证明材料，组织项目部共同评定，确定《合格供应商名单》。‎ 对供应方的评价内容应包括以下几方面内容：‎ a)经营资格和信誉；‎ b)材料、构配件和设备的质量；‎ c)供货能力；‎ d)材料、构配件和设备的价格；‎ e)售后服务。‎ ‎4.3物资采购 a.质量管理部根据材料清单与供应商签订《采购合同》;‎ b.项目部材料员根据施工进度要求及库存情况，制定《采购申请单》，明确采购物资名称、规格、数量、到场时间等，经项目部经理审批后报质量管理部核准后由质量管理部组织采购。‎ ‎4．4物资进场 ‎4．4．1物资验收 项目部材料员对采购物资进行验收，填写《材料进场报验单》，并收集材料质保书等证明材料，报项目经理认可，并报监理审批。验收规范明确需送检的，由取样员按规定取样送检。‎ 材料进场后，材料员合理按排材料堆放并做好标识。对验收不合格产品作出不合格标识，有效隔离，并按规定办理退货手续，本公司不实行让步接收方式。‎ ‎4．4．2 库存管理 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 材料员对材料进场及使用情况及时登记入《库存台账》中，并保持相关发放记录。‎ 质量管理部通过《工程月报表》对项目部材料使用情况进行实时监控。‎ ‎4．5供应商动态管理 项目部及时将供方供货业绩等相关信息通过《工程月报表》等方式报质量管理部；‎ 质量管理部及时掌握供应市场信息，必要时根据市场动态及项目部反馈信息及时调整更新《合格供应商名单》。‎ ‎5.相关记录 ‎《材料清单》‎ ‎《供应商调查评价表》‎ ‎《合格供应商名单》‎ ‎《采购申请单》‎ ‎《材料进场报验单》‎ ‎《库存台账》‎ ‎《工程报表》‎ 工程分包控制程序 xxxx/QESP13‎ ‎1.目的 选择合格的工程分包方，并对分包方的进行有效控制，保证合同的顺利履行，满足顾客要求。‎ ‎2.范围 适用于工程专项分包及劳务分包的管理。‎ ‎3.职责 项目部负责工程分包方的选择控制，质量管理部归口管理。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1分包需求 项目部根据工程施工要求，制订《工程分包申请》，明确分包内容，必要时 注明对分包方的选择条件及推荐名单，经质量管理部审核后报总经理审批准。‎ ‎4．分包方选择 项目部对分包方进行调查评价，并将供应商调查评价内容登记入《分包方调查评价表》中，经质量管理部审核、总经理批准后确定合格分包方，并提供充分的书面材料，以证实其质量保证能力。‎ 对分包方选择时综合以下方面进行综合考量 ‎（a）资质情况，是否建设单位推荐，外地单位是否需经当地主管部门核准。‎ ‎（b）根据项目特点应具备的资源能力、技术水平等质量保证能力。‎ ‎（c）以往工程施工业绩、信誉及质量等情况。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4.3签订合同 项目部与分包方签订《分包合同》，明确分包内容、承包价格、施工质量、进度及安全文明施工等方面要求，分包合同需报工程技术部备案。‎ 合同或协议必须符合法律、法规要求，必要时可对合同公证，工程分包合同或协议应以总包合同条件为基础，不得有抵触。‎ ‎4.4分包方合同履行中控制 ‎4.4.1公司项目部应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：‎ a)确认分包方从业人员的资格与能力；‎ b)验证分包方的主要材料、设备和设施 ‎4.4.2项目部对分包方的施工情况进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；并依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。‎ ‎4.4.3在合同履行过程中，项目部等相关部门根据其施工质量验证结果，及环境/职业健康安全控制情况，对其进行综合评价并记录，作为选择和重新评价的依据。‎ ‎4.4.4在合同履行过程中，达不到合同要求的，项目部等有关部门负责监督整改，经整改仍达不到要求者，应中止合同。‎ ‎5.相关文记录 ‎《工程分包方调查评价表》‎ ‎《施工交底记录》‎ 施工策划控制程序 文件编号：xxxx/QESP14‎ ‎1.目的 规定施工过程控制要求，确保所承接的工程项目满足规定的要求。‎ ‎2.范围 适用于本公司对承建的房屋建筑工程项目进行的质量策划。‎ ‎3.职责 项目部负责对本公司所承接的工程项目进行策划，编制“施工组织设计”‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 等策划文件，报公司技术负责人审批，（施工组织设计按行业规定需报监理批准的，需监理批准）。‎ ‎4.工作程序流程 顾客对工程要求 要求识别 产品质量目标 评 审 确 定 策 划 依 据 工程有关标准 法律、法规 目标要求 市场信息 公司资源配置能力 编制施工组织设计等等 施工质量验收计划 进度计划 资源配置 施工流程和施工要求 过程控制有关要求 审批策划书 ‎5.程序说明 ‎5.1项目部针对承建工程项目特点和本公司实际，组织相关人员进行产品实现的策划，并形成文件。‎ ‎5.2策划的内容：‎ ‎1）质量目标和要求；‎ ‎2）质量管理组织和职责；‎ ‎3）施工管理依据的文件；‎ ‎4）人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；‎ ‎5）场地、道路、水电、消防、临时设施规划；‎ ‎6）影响施工质量的因素分析及其控制措施；‎ ‎7）进度控制措施；‎ ‎8）施工质量检查、验收及其相关标准；‎ ‎9）突发事件和应急措施；‎ ‎10）对违规事件的报告和处理；‎ ‎11）应收集的信息及其传递要求；‎ ‎12）与工程建设有关的沟通方式；‎ ‎13）施工管理应形成的记录；‎ ‎14）质量管理和技术措施；‎ ‎15）公司质量管理的其他要求。‎ ‎5.3策划所形成的文件控制 ‎（a）策划所规定满足质量要求的方法，均应形成文件，这些文件包括施工组织设计、根据项目特点制定的专项施工方案、施工规范、检验计划等。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎（b）策划形成的文件经公司技术负责人批准后，需报监理或建设方代表认可方可实施。‎ ‎6.相关文件 ‎《施工组织设计》（施工用）‎ ‎《专项施工方案》‎ 工程项目施工和服务过程控制程序 文件编号：xxxx/QESP15‎ ‎1.目的 对公司所承建的工程项目的施工全过程进行控制，以确保工程顺利施工，实现质量目标，满足合同规定要求，达到顾客满意。‎ ‎2.范围 适用于所承建工程项目的施工和服务全过程。‎ ‎3.职责 ‎3.1工程技术部负责制定本控制程序,并监督管理施工过程控制情况；‎ ‎3.2工程技术部负责作必要的技术指导，帮助项目部解决施工中的技术难题；‎ ‎3.3工程技术部根据项目部情况对公司所属的适宜的机械设备和监测进行调拨,协助项目部补充完善适宜的设备资源；‎ ‎3.4项目部按策划要求确保各项资源满足施工要求并按策划的要求组织施工，确保施工全过程受控。‎ ‎4.工作程序 ‎4.2施工各阶段控制要求 ‎4.2.1项目开工准备阶段 ‎（a）开工准备初期,经营部组织对项目部等相关部门进行合同交底,并提供施工图纸、合同等施工信息。‎ ‎（b）工程技术部组织项目部等相关部门进行图纸会审,进行技术交底。项目部确保施工规范、验收标准等技术文件齐全，以指导施工，工程技术部监督检查。‎ ‎（d）项目部在开工初期，实施下列活动，并作必要监控：‎ ‎①进行现场勘察，并根据项目特点，对项目进行施工策划，编制《施工组织设计》、《施工方案》等；‎ ‎②按计划要求，搭建临时设施，人员、施工设备、材料以及适宜的检测、测量设备等按策划要求进行配备并部分到场，各种资源符合要求。‎ ‎③施工现场准备：根据施工平面图做到五通一平等，落实现场环境保护、安全、文明措施以及其他的根据项目特点的应有的施工现场准备活动。‎ ‎4.2.2项目施工阶段 ‎ （a） 各分部分项施工前，项目经理根据施工进度等综合因素合理按排各班组施工，必要时制定“进度计划”发放至施工班组。‎ （b） 项目部技术负责人编制“技术交底”‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 向班组长及相关施工人员进行技术交底，以指导施工。并突出特殊过程、关键过程、质量通病、新技术应用部位等质量控制点的技术、操作控制。除口头或文字交底外，必要时用样板、示范操作等方法进行交底。‎ （a） 根据监理规定的检验项目及验收标准等质量要求,通过自检、互检、交接检、特殊过程连续监控、送检等各种验证方式，并通过对砼塌落度、沉降观测、垂直度、轴线位移等进行监视和测量，对质量进行控制，并填写相关监测记录，合格后方可放行。‎ （b） 对施工机械设备、检测设备按“施工组织设计”“施工方案”等策划的要求进行选择、使用等控制。‎ （c） 工程进度的控制按合同要求、项目总进度计划、阶段计划实施，必要时作应有的调整，项目部每月上报《工程月报表》，工程技术部每月对工程量完成情况、施工质量/安全文明施工等施工信息进行汇总统计，及时掌握合同执行情况。‎ （d） 当设计变更时应先协商后施工，按相关合同管理规定执行。设计变更后按照通知进行的图纸更改应保证准确无误。‎ ‎4.3项目竣工验收阶段 工程项目施工合同约定内容全部完成后，实施工程验收和交付。项目部提供完整的竣工验收资料，项目部组织相关部门自行检查验收合格后，向建设单位等提交竣工验收申请，申请验收。建设方组织设计、监理、施工单位进行验收，验收报告收合格后，提交竣工验收资料，并提供工程质量保修书等，实行交付。所有活动必须符合法律、法规和行业管理规定要求。‎ ‎4.4项目保修期阶段 ‎4.4.1出现本公司应负责的质量问题时应予以免费维修，出现保修项目时应保证及时返修，并经建设单位、用户等验证合格，保修活动应符合法律、法规和合同要求。‎ ‎4.4.2为持续提高工程质量和使顾客满意，经营部每年年初根据所承建工程项目竣工情况制定《回访服务计划》，有计划地、主动地定期回访顾客，回访形式采取上门回访或召集顾客座谈、现场观测等方法。并保存好《回访服务记录》等相关记录。‎ ‎4.5施工过程中所有活动应符合《建设工程质量管理条例》（国务院279号令）以及其他现行有效的国家、行业、地方的施工、保修管理的法规、标准、规范等。‎ ‎5.相关文件和记录 ‎（1）《施工组织设计》及施工规范、验收标准、配合比通知单等作业文件 ‎（2）《施工图纸》‎ ‎（3）《开工报告》‎ ‎（4）《图纸会审记录》‎ ‎（5）《施工进度计划》‎ ‎（6）《技术交底》‎ ‎（7）《施工日记》‎ ‎（8）规定的送检、分部分项、竣工验收等各种监测记录 ‎（9）《建筑工程保修单》‎ ‎（10）《回访服务计划》‎ ‎（11）《工程回访记录》‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 环境运行控制程序 文件编号：xxxx/QESP16‎ ‎1.目的 对本公司的环境因素特别是重要环境因素有关的运行活动进行有效控制，确保其符合环境方针、目标与指标的要求，以实现环境行为的不断改进。‎ ‎2.适用范围 适用于本公司环境管理体系的运行过程控制。‎ ‎3.职责 ‎3.1 安全环境部组织制定相关运行控制要求；‎ ‎3.2 项目部负责施工现场运行控制；‎ ‎3.3 各部门负责本部门相关运行控制；‎ ‎4.工作程序 ‎4.1.污水排放运行控制 ‎4．1．1污水主要来源 序号 区域 污水源 所产生的主要污水 ‎1‎ 办公生活区 宿舍、食堂 生活污水 ‎2‎ 施工区 施工现场 砼搅拌等施工污水 ‎4．1．2污水排放的控制 为确保施工现场污水合理有序合理排放，安全环境部组织制定《施工现场粉尘、噪声、污水控制管理规定》，明确控制要求，项目部等各相关部门按规定执行。‎ ‎4．2固体废弃物排放运行控制 ‎4.2.1固体废弃主要来源 序号 区域 废物源 所产生的主要废物 ‎1‎ 办公区 各办公室 废纸、废日光灯管等办公垃圾 ‎2‎ 施工区 施工现场 废碎砖、渣、土及施工所用废油桶等建筑垃圾 ‎3‎ 施工区 食堂、宿舍 剩饭菜等生活垃圾 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4.2.2固体废弃物排放控制 对固体废弃物进行分类存放并分类处理，具体按《固体废弃物处理规定》执行。‎ ‎4．3噪声排放运行管理 ‎4．3．1本公司噪声源主要是施工机械噪声 ‎4．3．2噪声排放的控制 ‎4．3．2．1在施工期间，严格白天施工作业，并尽可能避开午休时间，一般超过晚九点不施工，确保不扰民以消减施工机械噪声对社区的影响；并且严格工作作息时间。‎ ‎4．3．2．2如特殊情况需夜间施工时，需报请当地环保部门批准。‎ ‎4．3．2．3为确保噪声排放得到有效控制，对噪声异常设备，项目部及时组织检修，确保完好。‎ 具体按《施工现场粉尘、噪声、污水控制管理规定》执行 ‎4．4大气污染物排放控制 ‎4.4.1本公司大气污染物主要是施工过程中产生的施工粉尘。‎ ‎4．4．2施工粉尘排放的控制 ‎4.4.2.1项目部尽量使用商砼等环保材料。‎ ‎4.4.2.2施工现场对易产生粉尘的作业采用有效降尘、封闭等措施。‎ ‎4.4.2.3对供应商等相关方，采取合理有效措施以施加影响，确保符合要求。‎ 具体按《施工现场粉尘、噪声、污水控制管理规定》执行 ‎4.5消防安全管理 ‎4.5.1施工动火区域、食堂、职工宿舍作为重点火灾隐患区域，公司为各部门配置充分的消防设施，落实责任人并进行维护管理。‎ ‎4.5.2由安全环境部组织制定《消防安全管理规定》，各区域责任部门严格执行。‎ ‎4．6能源资源使用管理 ‎4.6.1本公司可加以管理的能源和资源有：电、水、油、原辅料及纸张等。‎ ‎4.6.2安全环境部组织制定《能源资源管理规定》，各部门按规定执行，确保能源资源的合理有效利用。‎ ‎4．7相关方环境运行控制 我公司对相关方环境运行控制主要通过对相关方施加影响，确保相关方环境运行活动符合我公司环境管理要求 ‎4.7.1可施加影响相关方主要有：‎ a)材料供应商、物资运输方。‎ b)固废处理方（环卫所、回收商等）；‎ c)分包方等进出施工现场人员；‎ ‎4.7.2对相关方施加影响方法 我公司通过以下方式对相关方施加影响：‎ a) 在公司网站等公布环境方针等宣传我公司对环境保护的承诺；‎ b) 在施工现场设置标识牌，注明进出施工现场注明相关环境保护要求等；‎ c) 签订处置协议及文明施工协议等环境相关要求；‎ d) 对相关方在进出施工现场期间进行日常监督管理；‎ ‎5.相关文件 ‎《固体废弃物管理规定》‎ ‎《能源资源管理规定》‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎《施工现场粉尘、噪声、污水控制管理规定》‎ ‎《能源资源管理规定》‎ ‎《消防管理规定》‎ 职业健康安全运行控制程序 文件编号：xxxx/QESP17‎ ‎1.目的 对本公司职业健康安全风险相关的运行活动进行有效控制，确保其符合职业健康安全方针、目标与指标的要求，以实现公司职业健康安全绩效的不断改进。‎ ‎2.适用范围 适用于本公司职业健康安全运行过程控制。‎ ‎3.职责 ‎3.1 安全环境部组织制定相关运行控制要求；‎ ‎3.2 项目部负责施工现场运行控制；‎ ‎3.3 各部门负责本部门相关运行控制；‎ ‎3.4 安全环境部负责监督检查。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1.运行控制主要内容 序号 内容 主要区域 可能的主要事故 ‎1‎ 消防安全 办公室、施工临时宿舍、食堂、施工动火及易燃场所（如仓库、配电房、木工作业、油漆作业等）‎ 火灾、爆炸 ‎2‎ 安全施工 各施工现场 高空坠落、触电、物体打击、坍塌等 ‎3‎ 职业病预防 施工现场 尘肺、耳聋、中毒等 ‎4‎ 其他伤害预防 ‎ 食堂、宿舍等 食物中毒、烫伤 ‎4．2运行控制措施 ‎4.2.1消防安全控制 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4.2.1施工动火区域、食堂、职工宿舍作为重点火灾隐患区域，公司为各部门配置充分的消防设施，落实责任人并进行维护管理。‎ ‎4.2.2由安全环境部组织制定《消防安全管理规定》，各区域责任部门严格执行。‎ ‎4.2.2安全施工控制 为确保安全施工，努力预防、降低防高空坠落、触电、物体打击、坍塌等安全生产事故的发生，工程技术部组织项目部等相关部门根据确定出的重要危险源编制《设备操作规程》及施工临时用电等专项安全施工方案，并签订《安全责任书》。以规范施工安全运行控制要求。‎ ‎4.2.3职业病预防控制 为防止尘肺等职业病的发生，安全部组织项目部等相关部门编制《员工职业健康及劳动保护管理规定》等，以努力杜绝并防范职业病的发生。‎ ‎4.2.4其他意外伤害控制 为防止食物中毒等其他意外伤害情况的发生，安全环境部组织项目部等相关部门编制《食堂卫生管理制度》《门卫值班制度》等。各部门按要求进行管理控制。‎ ‎4．3相关方职业健康安全运行控制 为确保进入施工现场的相关方的职业健康安全，我公司通过以下方法对相关方施加影响，确保相关方职业健康安全运行活动符合我公司职业健康安全管理要求 ‎4.3.1可施加影响相关方主要有 a)材料供应商、物资运输方。‎ b)固废处理方（环卫所、回收商等）；‎ c)分包方等进出施工现场人员；‎ ‎4.3.2对相关方施加影响方法 a) 我公司通过以下方式对相关方施加影响：‎ b) 在公司网站等公布环境方针等宣传我公司对环境保护的承诺；‎ c) 在施工现场设置标识牌，注明进出施工现场注明相关环境保护要求等；‎ d) 签订处置协议及文明施工协议等环境相关要求；‎ e) 对相关方在进出施工现场期间进行日常监督管理；‎ ‎5.相关文件 ‎《消防管理规定》‎ ‎《安全责任书》‎ ‎《设备操作规程》‎ ‎《临时用电等安全专项施工方案》‎ ‎《员工职业健康及劳动保护管理规定》‎ ‎《食堂卫生管理制度》‎ ‎《门卫值班制度》‎ 应急准备和响应控制程序 文件编号：xxxx/QESP18‎ ‎1.目的 对潜在的环境和安全事故或紧急情况，预防和减少可能伴随产生的环境影响和伤亡事故。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎2.范围 公司范围内可能出现或发生的安全事故、工程事故、火灾事故、环境事故等紧急情况的预防和处理。‎ ‎3.职责 ‎3．1本程序由安全环境部归口实施，负责组建应急领导小组，紧急情况出现时的统一指挥调度；负责对义务消防队进行安全防火技能培训和组织消防演习；负责与消防、医疗单位紧急联络。‎ ‎3．2各部门对救灾工作进行配合。‎ ‎4.工作程序 ‎4．1潜在事故的紧急情况 根据重大环境因素和重大职业健康安全风险确定潜在的事故和紧急情况可能是：‎ a) 火灾事故；‎ b) 爆炸事故；‎ c) 可能发生的工伤事故：如高空坠落、物体打击、触电、机械伤害、高温中暑、‎ d) 重大设备事故、坍塌和职业病等；‎ e) 化学危险品或油品大量泄漏；‎ f) 食物中毒；‎ g) 自然灾害（大风、暴雨等）‎ 各项目部根据项目特点在应急预案中具体确定。‎ ‎4．2 应急准备 ‎4.2.1成立应急领导小组 公司及各分支机构、项目部应成立应急领导小组，组织编制相关应急准备与响应方案，并组织相关应急演练，对出现紧急情况时领导实施应急响应。‎ ‎4.2.2制定应急准备和响应方案 各应急准备和响应方案的内容应包括：‎ a) 识别潜在事故的情况；‎ b) 确定应急期间的相关人员的职责及分工；‎ c) 可能发生事故场所配备的设施、器材；‎ d) 发生事故的应急对策（如急救、医疗、消防、人员疏散、沟通）；‎ e) 信息的传递（与有关政府部门、专业救援机构、上级的联系）。‎ ‎4.2.3各部门的应急准备领导小组负责对相关岗位人员进行应急准备知识的培训，如：消防灭火、安全用电、救护逃生等。掌握应急准备和响应方案中的具体职责和内容，提高实战中的自防自救能力，各部门每年应根据应急准备和响应方案的具体内容进行一次演习，提高对应急准备工作的认识。‎ ‎4．3 应急响应 ‎4．3．1 事故发生单位在发现或接到报警后，应立即组织自救队伍，按事先制定的应急方案立即进行自救。若事态状况严重，难以控制和处理，应在自救的同时向专业救援队伍求助。‎ ‎4．3．2 设临时紧急事务联络员（一般为应急领导小组成员），负责紧急事务的联络工作。明确联络地址和电话，确保信息畅通。‎ ‎4.3.3 在急救过程中，遇有威胁人身安全情况时应首先确保人身安全，迅速组织脱离危险区域或场所后，再采取紧急措施。‎ ‎4．3．4 切断电源、可燃气（液）体的输送，防止事态扩大。‎ ‎4．3．5 疏通事发现场道路，保证救援工作顺利进行。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4．3．6 密切配合专业救援队伍进行急救工作。‎ ‎4．4 纠正和完善 ‎4．4．1 事故发生后，质安部应组织有关单位和人员进行调查（重伤、死亡事故，应由管理者代表组织调查），查明事故的原因、性质、经过、污染、伤亡、经济损失等情况。调查的结论填入“事故调查与处理报告”。‎ ‎4．4．2 在事故调查的基础上，提出处理意见和防范措施建议。对事故责任要作出行政或经济的处罚决定，必要时依法追究刑事责任。事故处理必须遵守“四不放过”的原则－事故原因未查清不放过，事故责任人未受到处理不放过，事故责任人与员工未受过教育不放过，没有防范措施不放过。‎ ‎4．4．3 安全环境部依据“事故调查与处理报告”向有关单位发出《纠正/预防措施实施验证表》，并按《纠正和预防措施控制程序》的要求对纠正和预防措施的实施效果进行监督验证。‎ ‎4．4．4 在事故调查处理的同时，安全环境部组织对本程序进行评审，根据评审结果对本程序做必要的修订，使其不断完善。‎ ‎5相关文件 ‎《应急预案》‎ ‎《纠正和预防措施控制程序》‎ ‎《事件、事故、不符合控制程序》‎ ‎6相关记录 ‎《应急演习报告》‎ ‎《事故调查与处理报告》‎ ‎《纠正/预防措施实施验证表》‎ 内部管理体系审核控制程序 文件编号：xxxx/QESP19‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎1.目的 审核并评价公司管理体系运行的符合性、有效性,以利于管理的不断改进。‎ ‎2.范围 适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。‎ ‎3.职责 ‎3.1管理者代表归口负责内审过程控制。‎ ‎3.2办公室、内审组配合管理者代表按策划的要求组织，实施内部审核。‎ ‎4工作程序 ‎4．1 年度内审方案 ‎4．1．1 每年底由办公室制订下一年度的内审计划，内审策划时要考虑环境因素、职业健康安全风险评价结果、拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。应保证每个部门每年至少接受一次内部审核，年度内审计划由总经理批准后下发。‎ 年度内审计划的内容包括：‎ ① 审核目的 ② 审核依据 ③ 审核范围 ④ 审核预计月份 ⑤ 审核方法 ‎4．1．2 在以下几种情况，应根据需要进行年度的临时内审：‎ ① 法律、法规及其他外部要求发生变化；‎ ② 相关方的要求或投诉；‎ ③ 发生重大事故；‎ ④ 管理体系大幅度变更。‎ 公司的临时内审由管理者代表组织实施。‎ ‎4．2 审核的准备 ‎4．2．1 由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须与被审核领域无直接责任关系。‎ ‎4．2．2 审核组长负责制定内审实施计划，经管理者代表批准后，在审核前5天下发给受审部门。‎ 审核实施计划的内容包括：‎ ① 受审核的部门、审核的目的、范围、日期；‎ ② 审核依据；‎ ③ 审核的主要内容及时间安排 ④ 审核员分工。‎ ‎4．2．3 受审部门收到内审实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。‎ ‎4．2．4 审核组长组织审核组成员编制审核检查表 ① 由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表。‎ ② 审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。‎ ‎4．3 审核的实施 ‎4．3．1 召开首次会议 由管代组织，召开有审核组、各部门负责人及相关岗位工作人员参加的首次会议。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 首次会议的内容包括 ① 审核组长介绍审核组成员及其分工；‎ ② 简要介绍审核采用的方法；‎ ③ 澄清审核实施计划中不明确的内容。‎ ‎4．3．2 现场审核 ① 审核的具体内容按照《内审检查表》进行。‎ ② 审核员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查质量/环境/职业健康安全体系的运行情况 ③ 现场发现问题时应当场让该项责任部门负责人确认并记录在《内审检查表》中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。‎ ‎4．3．3 现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议，汇总审核发现，确定所有不符合项报告。‎ ‎4．3．4 末次会议 由管代组织，召开有审核组、各部门负责人及相关岗位工作人员参加的末次会议。‎ 末次会议的内容包括 ① 重申审核的范围、目的和依据；‎ ② 向受审核方说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论；‎ ③ 宣读并发出《不合格报告》；‎ ④ 提出审核小组的结论和建议；‎ ⑤ 审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。‎ ‎4．4 审核报告 ‎4．4．1 由审核组长编写《内审报告》，交管理者代表批准后，送总经理及相关部门。‎ ‎4．4．2 内审报告的内容为：‎ ① 受审核的部门、审核目的、范围、日期；‎ ② 审核依据；‎ ③ 审核员、受审部门主要参加人员；‎ ④ 审核概况（审核的实施情况，不符合项的数量，分布情况等）；‎ ⑤ 审核结论；‎ ⑥ 不符合项及纠正要求；‎ ⑦ 今后管理体系改进的建议。‎ ‎4．4．3 审核报告的发放范围 总经理、管理者代表和各受审核部门。‎ ‎4．5 落实纠正措施 ‎《不合格报告》发出以后，各部门要在规定的期限内进行整改。内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记人表中并上报管理者代表。‎ ‎4．6 内部管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交办公室按照《记录控制程序》进行保管。‎ ‎4．7 内审的结果应提交管理评审。‎ ‎5相关记录 年度内审方案 内审通知 内审检查表 不合格报告 内审报告等内审相关记录。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 运行督查控制程序 文件编号：xxxx/QESP20‎ ‎1.目的 对管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量，证实过程能力是否符合策划的要求，不断改进过程方法，以确保产品的符合性及管理体系的持续改进。‎ ‎2.范围 适用于公司体系运行的覆盖的全过程。‎ ‎3.职责 ‎3.1质量管理部负责施工过程质量控制情况的日常监督检查；‎ ‎3.2安全环境部负责施工过程环境/职业健康安全控制情况的日常监督检查；‎ ‎3.3办公室负责办公区域控环境/职业健康安全控制情况的日常监督检查；‎ ‎3.4管代负责组织质量/环境/职业健康安全综合检查。‎ ‎4.工作程序 确定检查方法 检查实施 纠正/预防措施 改 进 不合格处置 ‎4.1检查方法 (a) 质量管理部、安全环境部每季度对各项目部施工质量及安全、文明施工情况进行监督检查,检查施工质量是否符合图纸及施工规范要求，安全文明施工是否符合安全规范要求，每项目每季度不少于一次,具体的检查内容详见《施工检查记录表》。‎ (b) 办公室每月对办公区域固废处置情况、能源消耗情况及消防安全情况进行不定期抽查（能源消耗情况根据财务部反馈情况进行监测）。‎ (c) 管代组织质量/环境/职业健康安全综合检查，具体按《内审控制程序》执行，其中对每项目部检查频次不少于一次。‎ ‎4.2检查实施及不合格控制 (a) 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 质量管理部、安全环境部按规定的检查方法对项目部施工质量及安全、文明施工控制情况实施检查,对检查发现的不合格品,按《不合格品控制程序》《环境/职业健康安全不符合控制程序》及《纠正/预防措施控制程序》执行。‎ (a) 办公室按规定的检查方法对办公区域环境/职业健康安全运行控制情况实施检查,对检查发现的不合格,按《环境/职业健康安全不符合控制程序》及《纠正/预防措施控制程序》执行。‎ 管理者代表按内审策划的安排，组织对全公司质量/环境/职业健康安全进行综合检查，具体按《内审控制程序》执行。‎ ‎5.相关文件 ‎《不合格品控制程序》‎ ‎《环境/职业健康安全不符合控制程序》‎ ‎《纠正/预防措施控制程序》‎ ‎《内审控制程序》‎ ‎6相关记录 ‎《施工检查记录》‎ ‎《整改通知单》‎ 工程质量检查与验收控制程序 文件编号：xxxx/QESP21‎ ‎1.目的 为交付满足规定要求的工程，在规定的阶段对原材料、施工过程及竣工工程进行检验，以验证产品要求得到满足。‎ ‎2.范围 适用于采购的原材料、构配件、施工半成品，竣工工程的检验。‎ ‎3.职责 ‎3.1质量管理部负责制定本程序，并监督项目部控制情况；‎ ‎3.2项目部按策划的要求、验收标准进行监测。‎ ‎4.工作程序 ‎4.1检验依据：‎ ‎（1）原材料的检验依据：项目部根据工程所需原材料，制定的《检验计划》，规定检测项目、检测方法、使用的检测设备、接收准则及检验人员等， 作为原材料验收依据。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎（2）施工过程及竣工验收依据：项目部根据所承建工程特点，制定《检验计划》，规定分部、分项检验项目及试块抽样制作计划，质检人员按策划的要求实施。各检验批、分项、分部、竣工工程具体检验项目、合格要求、检测方法及使用的检测设备、规定的验收人员等按GB50300-20193《建筑工程施工质量验收统一标准》及图纸、图集等技术文件要求执行。‎ ‎4.2采购物资的验收 ‎4.2.1项目部材料员对所有进场的原辅材料进行验证，验证内容包括：‎ (a) 名称、规格、型号、数量等是否与采购要求相符。‎ (b) 所附的合格证等证明资料等是否齐全等。‎ 具体按《检验计划》等策划的要求执行。验证合格后，项目部材料员填写《材料进场报验单》，报监理认可。‎ ‎4.2.2采购的工程施工材料和样品需进行送检的，由项目部质检员等相关人员在现场监理见证下按规定进行取样送检,并保存《委托试验单》《试验报告》等相关记录。‎ ‎4.2.3验证合格后项目部应将物资附具的各种资料等保存；验收不合格时，应将实际情况立即通知供方，具体按《不合格品控制程序》执行。‎ ‎4.2.4在进货检验和试验过程中，为保证工程质量，本公司禁止让步接收；‎ ‎4.3过程检查与验收 ‎4.3.1过程检查与验收主要包括:‎ (a) 检验批、分项、分部等工程质量评定；‎ (b) 施工过程产品钢筋焊接件、混凝土、砂浆试块等取样送检。‎ 项目部组织制定《检验计划》，在《检验计划》中明确检验批的划分、试块取样留置方案、自检、交接检等检查验收规定。检测项目、检测频率、检测方法、使用的检测设备等,按国家统一验收标准执行。‎ ‎4.3.2过程产品监视测量要求 (a) 施工过程产品的检验和试验应由规定的人员参加和按验收规范等检验依据要求进行，对检验批、分部、分项工程依据分级检测试验评定标准进行检验评定，并填写各种监测记录,监测记录应有质检员、监理等相关规定的人员签字认可。‎ (b) 在施工过程中，未经检验和试验或经检验和试验不合格但又未得到纠正的施工过程不得转入下一道施工工序。混凝土浇筑完成后，强度未达到规范或设计规定强度，不得转入下一工序。‎ (c) 为保证工程质量，本公司禁止例外放行。‎ ‎4.4竣工验收 (d) 项目工程竣工验收按行业管理规定进行；‎ (e) 在所有规定的进货、过程检验和试验全部完成并符合规定要求，竣工各项指标符合要求，并评定质量等级合格后项目部向建设单位等提交竣工验收申请，申请验收。建设方组织勘察、设计、监理、施工等单位进行验收。‎ (f) 竣工验收活动全部完成后方可交付使用。‎ ‎4.5监视和测量记录 所有监测活动按行业规定执行，相关监测资料施工期间由项目部保存，工程完工后，竣工验收资料由项目部按行业工程档案备案要求送档备案，同时送一套完整竣工验收资料交公司工程技术部归档。‎ ‎5、相关文件和记录 ‎《施工图纸》、《建筑工程施工质量验收统一标准》、‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 送检报告、行业规定的检验批、分部分项、单位工程等各项工程验收资料 管理绩效监测控制程序 文件编号：xxxx/QESP22‎ 1． 目的 对质量/环境/职业健康安全绩效进行监测、评价，努力找寻存在不足，以作为质量/环境/职业健康安全管理体系持续改进的依据。‎ ‎2、范围 适用于与质量/环境/职业健康安全绩效相关的环境运行控制情况、目标指标完成情况、法规符合性情况等的监测、评价。‎ ‎3、职责 ‎3.1安全环境部归口负责施工项目环境/职业健康安全运行控制监督检查;‎ ‎3.2办公室归口负责办公区域环境/职业健康安全运行控制的监督检查;‎ ‎3.3项目部负责施工项目日常质量/环境/职业健康安全运行控制的日查检查;‎ ‎3.4管理者代表负责组织对质量/环境/职业健康安全目标指标及管理方案的考核检查并组织进行法规符合性的评价。‎ ‎4、工作程序 ‎4．1质量、环境、职业健康安全运行控制督查 ‎（按《运行督查控制程序》执行）‎ ‎4．1．2质量/环境/职业健康安全目标、管理方案完成情况的检查 管理者代表每年组织对公司及各部门的质量、环境、职业健康安全目标和指标完成情况进行考核统计并按管理方案中的计划时间对落实情况组织进行跟踪检查并保持相关统计考核结果。‎ ‎4．1．3法规符合性评价 ‎（按《法律法规和其他要求识别及合规性评价控制程序》执行）‎ ‎4．2施工质量/环境和职业健康安全绩效监测及统计分析 ‎4．2．1施工情况综合监测 项目部每月将工程质量、进度、安全文明施工情况等工程施工相关信息报质量管理部、安全环境部，质量管理部、安全环境部根据工程报表反馈情况及日常督查情况进行汇总分析，以找出管理改进依据，实现管理创新。‎ ‎4．2．2环境绩效表现监测 依据《施工现场噪声限值》等国家标准要求，按施工不同阶段对噪声等环境特性指标及施工区域敏感性（如医院、学校区域等）等进行必要有监测，并保持《噪声监测记录》等相关监测记录。‎ ‎4．2．3 职业健康安全表现监测 a)员工健康情况的检查 检查频率 ① 新员工进公司时进行体检。‎ ② 特种作业人员：两年一次。‎ ③ 接触有毒有害物质的作业人员：一年一次。‎ ④ 食堂员工：每年一次或新项目开工前。‎ ⑤ 女工：一年一次 ⑥ 从事一般性工作，不属于以上范围的人员：一年一次。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ 办公室保持相关体检记录。‎ b)职业健康安全绩效的历史证据。‎ ‎4．2．4对公司质量/环境/职业健康安全管理所用的检测设备按《质量/环境/职业健康安全管理手册》中的7.6条款要求控制。‎ ‎4．3监测结果处理 对监测和评价发现的不符合按《不合格品控制程序》《环境/职业健康安全不符合控制程序》及《纠正/预防措施控制程序》执行 相关文件 ‎《运行督查控制程序》‎ ‎《质量/环境/职业健康安全目标、指标》‎ ‎《质量/环境/职业健康安全管理方案》‎ ‎《建筑施工现场环境与卫生标准》JGJ146-20193‎ ‎《建筑施工安全检查标准》JGJ59-20191‎ 3、 相关记录 ‎《质量/环境/职业健康安全目标和指标完成情况考核统计》‎ ‎《环境/职业健康安全管理方案落实情况检查记录》、《工程月报表》‎ 不合格品控制程序 文件编号：xxxx/QESP23‎ ‎1.目的 对不合格产品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。‎ ‎2.范围 适用于采购产品（包括顾客提供产品）、施工过程产品及交付后出现的不合格品的控制。‎ ‎3.职责 ‎3.1质量管理部负责制定本程序，并监督检查项目部控制情况。‎ ‎3.2项目部按策划的要求进行控制。‎ ‎4.程序内容 ‎4.1不合格品的分类 a) 严重不合格：采购物资经检验判定的批量不合格；施工过程中分部分项工程经检验不合格及生产过程中造成严重经济损失不合格品；交付后重大投诉的工程项目质量问题；‎ b) 一般不合格：严重和重大不合格以外的不合格品；‎ c) 重大不合格:竣工验收评定不合格及重大质量事故.‎ ‎4.2进货不合格品的识别和处理 ‎4.2.1进货不合格品由物资检验人员识别，凡是符合产品要求的为合格品，否则为不合格品。‎ ‎4.2.2对严重不合格品应立即组织退货,对一般不合格品(如仅有部分物料出现质量问题),通知供方及时更换.经调换的产品需重新验证，并保持验证记录。‎ ‎4.2.3检验人员对不合格品进行标识，并进行分开摆放等隔离措施，防止其非预期的使用. ‎ ‎4.3施工过程产品不合格识别和处理 ‎4.3.1施工过程出现不合格由相关检查验收人员识别，凡是符合设计及验收规范、标准要求的为合格品否则为不合格品.‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4.3.2对项目部质检员检查发现的不合格品由检验人员在现场及时纠正监督并在《施工日记》《验收记录》等中作记录。‎ ‎4.3.3质量管理部监督检查发现的不合格，开具《整改通知单》，并对不合格情况进行复查，并保持复查记录。‎ ‎4.3.3监理监督检查发现的不合格,项目部负责对不合格情况进行整改，并保持《监理整改通知单》及《整改回复单》，如遇较严重不合格，报质量管理部，由质量管理部组织项目部进行整改。‎ ‎4.3.4所有经返工的不合格品需重新验证,合格后方可进行下道工序生产和施工。‎ ‎4.3.5质量事故的处理 a)事故报告 发生质量事故时，按规定要求报告质量管理部及公司领导。公司负责人在事故发生应当立即（1小时内）向本地质量行政主管部门等相关部门报告。‎ b)事故调查 质量管理部组织对事故进行调查，查明事故的原因、性质、经过、经济损失情况。由质量管理部组织项目部等相关部门进行调查，应于事故发生7天内完成。《事故调查与处理报告》应报送公司高层领导,必要时报质量行政主管部门。‎ c)事故处理 质量事故调查部门在事故调查的基础上提出处理意见和防范措施建议。对事故责任人要作出行政或经济处罚决定，必要时依法追究刑事责任。事故处理必须遵守“四不放过”的原则－事故分析不清不放过，事故责任者与员工未受到教育不放过，没有防范措施不放过，相关责任人未追究责任不放过。‎ ‎4.4交付后的不合格品的处置 对于已交付后出现的不合格品，由保修人员负责维修处置并验收，并将处置情况记录入《工程回访保修记录》中。‎ ‎4.5由于设计原因造成的严重或一般不合格品，由项目部与监理、建设、设计单位协商解决，必要时质量管理部参与处理。‎ ‎4.7为实现公司质量方针、目标，保证工程质量，公司禁止对原材料、构配件、施工半成品、成品出现的不合格让步接收和降级使用等处置方式。‎ ‎5.相关文件 ‎《纠正预防措施控制程序》‎ ‎6、相关记录 ‎《整改通知单》‎ ‎《工程回访保修记录》‎ 环境/职业健康安全不符合控制程序 文件编号：xxxx/QESP24‎ ‎1.目的 对环境/职业健康安全不符合，采取有效的措施，减少事态的影响，确保环境、职业健康安全管理符合规定要求和保证管理体系的正常运行。‎ ‎2.范围 管理体系运行过程中出现的环境、职业健康安全不符合的处置。‎ ‎3.职责 ‎3.1 安全环境部归口负责施工项目安全、文明施工不符合控制；‎ ‎3.2 项目部对日常检查发现的安全、文明施工实施控制；‎ ‎3.3办公室负责办公区域环境/职业健康安全不符合的控制。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4.工作程序 ‎4．1不符合的发现 绩效监测发现的不符合,详见《绩效及监测控制程序》‎ ‎4．2不符合的分类 按人员伤亡、经济损失和影响程度将事故分为一般不符合（未遂事故、一般事故）严重不符合（重大事故、特大事故）。‎ ‎4．2．1未遂事故 没有造成环境污染、疾病、伤害或其他损失的事件或轻微环境污染、安全隐患。‎ ‎4．2．2一般事故 造成一定的环境污染、财产损失在1000万元以下，或造成3人以下死亡，或10人以下重伤。‎ ‎4．2．3较大事故 造成较大环境污染或财产损失在1000万元以上5000万元以下，或造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤。‎ ‎4．2．4重大事故 造成重大环境污染或财产损失在5000万元以上1亿元以下，或造成10人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤。‎ ‎4．2．5特大事故 造成重大环境污染或财产损失在1亿元以上，或造成30人以上死亡，或100人以上重伤。‎ ‎4.3不符合的处理 ‎4.3.1项目部、办公室日常检查发现的一般不符合，现场组织整改。‎ ‎4.3.2安全环境部发现的一般不符合开具《整改通知单》，组织项目部进行整改并复查。‎ ‎4.3.3对发生的严重不符合：‎ a)应急处理及报告 发生事故时，事故现场人员或部门领导按规定要求报告质安部及公司领导。报告的同时应采取相应应急措施防止影响扩大。‎ 如发生人员死亡事枚，公司安全负责人在事故发生应当立即（1小时内）向本地安全生产行政主管部门、监察部门等相关部门报告。‎ b)事故调查 安全环境部组织对事故进行调查，查明事故的原因、性质、经过、伤亡、经济损失情况。由安全环境部组织项目部等相关部门进行调查，应于事故发生7天内完成。《事故调查与处理报告》应报送公司高层领导。‎ 对重伤或人员死亡事故，还应按《企业职工伤亡事故报告和处理规定》的要求填报《企业伤亡事故登记表》，报送所在地安全生产行政主管部门。并由公司高层领导会同所在地安全生产行政主管部门共同进行调查和处理，一般应在15天内处理结案。‎ c)事故调查报告内容 事故发生后，调查者至少要详细报告：事故的时间、地点、经过、影响种类和范围、伤亡人数、伤亡性质及其严重程度、经济损失、采取的应急措施和补救措施、事故原因、责任者及其处理决定、以及采取的防止类似事故再发生的纠正措施等。‎ ‎4．4事故处理 ‎4．4．1事故调查部门在事故调查的基础上提出处理意见和防范措施建议。对事故责任人要作出行政或经济处罚决定，必要时依法追究刑事责任。事故处理必须遵守 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎“四不放过”的原则－事故分析不清不放过，事故责任者与员工未受到教育不放过，没有防范措施不放过，相关责任人未追究责任不放过。‎ ‎4．4．2对事故、事件、不符合需要采取纠正或预防措施的，由各部门按照《纠正和预防措施控制程序》进行事先风险评价、执行和有效性验证，并定期报公司相关部门汇总。纠正和预防措施需要进行文件修订的，应按《文件控制程序》进行更改，有关部门和人员应遵照执行和验证有效性。‎ ‎5.相关文件 ‎《企业职工伤亡事故报告和处理规定》‎ ‎《绩效及法规符合性监视和评价程序》‎ ‎《应急准备与响应控制程序》‎ ‎6相关记录《整改通知单》《事故调查与处理报告》‎ 纠正和预防措施控制程序 文件编号：xxxx/QESP25‎ ‎1.目的 对出现的不合格/不符合进行调查分析，采取纠正和/或预防措施，以消除不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的再发生。‎ ‎2.范围 适用于本公司质量、环境和职业健康安全体系运行中纠正和预防措施控制。‎ ‎3.职责 ‎3.1质量管理部负责质量管理体系运行中的纠正/预防措施的控制；安全环境部负责环境/职业健康安全体系运行中的纠正/预防措施的控制；‎ ‎3.2项目部等相关部门配合实施。‎ ‎4.工作程序 ‎4．1纠正措施和信息来源 ‎4．1．1质量管理中若发生以下问题应采取纠正措施：‎ (a) 内外审发现的不合格项及管理评审认为应采取的纠正措施；‎ (b) 建设、监理单位不满意程度较大时；‎ (c) 各管理部门检查时认为有必要采取纠正措施的问题；‎ (d) 施工中出现的严重不合格品或经常出现的一般不合格品；‎ ‎4．1．2环境管理中若发生以下问题应采取纠正措施：‎ (a) 内外审、各管理部门检查时发现的不合格项及管理评审认为应采取的纠正措施；‎ (b) 违反程序或作业指导书要求违章操作造成环境污染；‎ (c) 目标、指标未实现/管理方案未完成/相关方投诉等； ‎ (d) 排放超标或其他严重违反环保法规的行为。‎ (e) 发生事故或紧急事件。‎ ‎4．1．3职业健康安全管理中若发生以下问题应采取纠正措施：‎ (a) 内外审、各管理部门检查时发现的不合格项及管理评审认为应采取的纠正措施；‎ (b) 违章作业造成安全事故；‎ (c) 目标未实现/管理方案未完成/相关方投诉/管评报告； ‎ (d) 其他严重违反职业健康安全法规的行为。‎ (e) 发生事故或紧急事件。‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页 xxxx建设工程有限公司 版本：C 程序文件 ‎ ‎4．1．4当发生以上不合格事实时，质量管理部、安全环境部等相关部门应召集相关人员进行原因分析并在《整改通知单》上记录不合格事实及原因分析。‎ ‎4．2纠正措施的实施 根据调查分析的原因，质量管理部、安全环境部组织提出有针对性的纠正措施以达到消除不合格原因,防止不合格的再发生或降低不合格的发生率的效果。‎ ‎4．3纠正措施的验正 ‎4．3．1纠正措施完成后，质量管理部、安全环境部对纠正措施的实施效果进行验证,并将验证结果记录入《整改通知单》中，直至关闭。‎ ‎4．3．2对内部管理体系审核中发现的不合格项提出的纠正措施，按《内审管理体系审核程序》的规定执行。‎ ‎4．5预防措施的提出、实施和验证 各种检验记录、不合格品报告、内审报告、施工过程能力分析信息、相关方对质量、环境、职业健康安全的反馈信息、环境运行检查记录、职业健康安全检查记录、违规操作未造成安全事故或环境污染的信息、数据分析信息、管理评审提出的改进意见等，均是预防措施的信息来源。‎ ‎4．5．1信息汇总分析 质量管理部、安全环境部对上述信息进行初步分析后，若存在恶化的趋势，应及时召开质量/环境/安全分析会。‎ ‎4．5．2质量管理部、安全环境部根据初步分析结果，如存在某些恶化的倾向，则应由质量管理部、安全环境部召集项目部等有关人员参加质量/环境/安全分析会，进一步分析质量/环境/安全趋势和潜在的不合格及其原因，提出预防措施。‎ ‎4．5．3质量/环境/安全分析会由组织部门记录，并提出有关的预防措施。‎ ‎4．5．4如在分析会中提出了预防措施，质量管理部、安全环境部应将潜在不合格及其原因分析、所采取的预防措施、实施部门和完成日期等记录入《会议记录》等相关记录中。‎ ‎4．5．5对预防措施实施情况的验证，由质量管理部、安全环境部负责。‎ ‎5、相关文件 ‎《运行督查控制程序》《管理绩效监测控制程序》《不合格品控制程序》‎ ‎《环境/职业健康安全不符合控制程序》‎ ‎6、相关记录《整改通知单》《会议记录》（质量/环境/职业健康安全相关分析会）‎ 生效日期 2020-7-30 第0次修改 页次 第 44 页 共 44页