内控工作计划 16页

内控 1 我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提醒自己要工 作认真，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客 户的认可和拥护。根据我行 08 年一年来会计结算工作的实际情况，年的工作主 要从三个方面着手抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个 人工作计划 一、 20xx 年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户 是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的 信誉 1、我行一直提倡的“首问责任制” 、“满时点服务” 、“站立服务” 、“三声服 务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单 在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财 政性收费、交通罚没款、 BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速 公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行 的竞争能力。 3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客 户服务， 。虽然已经上了综合业务系统， 但因为各种各样的原因还没有能做到真正 的综合，是我营业部工作的一个欠缺。 4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的 金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。 5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使 用网上银行业务。 二、 强内控制度管理， 防范风险， 保证工作质量。 随着近年来金融犯罪案件 的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求 1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务 系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约 束力。 2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理（确保 我行开户单位的质量）和上门服务。 3、制定出财务人员工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制 度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。 4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提 高我行防范外来结算风险的手段。 5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差 错杜绝结算事故。 6、切实履行对分理处的业务指导与检查。 7、做好会计核算质量的定期考核工作。 三、 以人为本提高员工的全面素质。 员工的素质如何是银行能否发展的根本， 在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营 业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工 最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的 . 积极性。 2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门， 准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知 识以及各种新兴业务进行培训。 3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为 了提高员工的业务水平。 4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。 5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合 多能转变。 内控工作计划 2 按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规 划。 201x年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。 （一）积极宣贯《内部控制手册（ 201x版建筑、筑炉分册）》 在新手册宣贯基础上， 要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作， 全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。 （二）加强内控基础管理，优化业务流程 201x 年内控管理工作的思路是持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实 基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招 投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断 实现管理的精细化、管理的新进步。 （三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重 要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水 平，有效提高业务管理控制能力。 各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、 重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位， 强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完 善考核管理办法， 。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工 作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。 内控工作计划 3 1、工作整体目标 随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步 阶段逐步向系统化、 规范化发展， 为了切实做好 201x 年度的内部控制管理工作， 根据公司审核委员会要求，特制订本计划。 201x 年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度， 强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改 措施的同时， 完善流程与执行力， 使内部控制管理工作步入自我检查、 自我改进， 不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上 201x 年度主要工作计划如下 1、加强内部控制知识的培训。 201x 年组织参加一次外部内控知识的培训课， 学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监 会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求 按时进行自我内部控制审计工作， 定期完成季度、 年度内部控制审计底稿及报告， 并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本 的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可 追溯性。 4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对 201x 年度发现缺 少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企 业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度督促相关部门及时修订并发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性， 201x 年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报 告内部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 内控工作计划 4 xx 年是我集团上市推进工作的一个关键年度。 按照财政部、 证监会、 审计署、 银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公 司现有实际情况， 应逐步建立、 完善公司内部控制体系， 规范企业内部控制行为， 防范企业风险。 第一部分企业内部控制工作规划方案 一、内部控制的目标定位 一是合法合规，二是提升效率。 1、合法合规国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、 法规均应得到遵守。 2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希 望提升效率。 “复杂的问题简单化， 简单的问题流程化， 流程的问题系统化” 是在 做流程控制时始终坚持的原则。 二、内部控制的工作开展 1、建立起一个健康的内部控制文化环境 （ 1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观， （ 2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定， 采用以结果为导向的高效决策方式。 （ 3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。 2、逐步建立、完善风险评估与控制机制 内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内 部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括不相容职务分离控制、 授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效 考评控制等。 3、建立起信息与沟通制度 通过建立信息与沟通制度， 明确内部控制相关信息的收集、 处理和传递程序， 确保信息及时沟通， 促进内部控制有效运行。 （这里所提到的信息是影响企业 内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。 ） 4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式 部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用 “元首问责制” 。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制， 员工间 因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管 理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。 集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。 通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保 证公司目标与员工工作目标的一致性。 三、内部控制工作范围 内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产 品延伸拓展等业务领域。可包括公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、 各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、 行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要 业务事项的管控等。 四、内部控制工作的开展及组织 1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部 控制制度的推行。 2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行 （ 1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。 （ 2）管理层的素质和品行 管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方 式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取 向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。 （ 3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。 第二部分 xx 年企业内部控制年度工作计划 按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规 划。 xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。 一、内控管理制度原则的宣导 1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的 制订。 2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯 3、对宣贯结果的跟踪 计划实施时间 3-4 月份 二、制度系统的整理 1、自查阶段。各部门应于 xx 年 5 月底之前完成本系统内自查工作， 对 各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形 成书面报告。 各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对 各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全 面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查 找内部控制缺陷，编制风险清单。 2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相 关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按 照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。 同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控 措施，并上报内审委员会。 3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相 关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处 罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程 进行修订、升级。 4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行 过程抽查并收集制度执行反馈信息。 各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完 善，机构、人员和岗位的调整等。 5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程， 应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。 三、 xx年的预算跟踪工作 根据集团批准的 xx 年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。 针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并 出具审查跟踪报告。 1、审查预算执行单位的控制方式。 2、审查预算执行过程中的审批过程。 3、审查预算执行中的重大差异。 4、审查预算变更的允准过程。 5、其他情形。 四、集团考核指标评估工作 1、搜集各部门考核指标及考核标准 2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估 3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估 4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告 5、建议考核指标的调整及升级 以上为内控工作规划及 xx 年工作计划，请领导指正。 内控工作计划 5 随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步 阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好 xx 年度的内部控制管理工作， 根据公司审核委员会要求，特制订本计划。 xx 年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度， 强化 内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施 的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不 断完善的阶段。在以上主体思想的基础上 xx 年度主要工作计划如下 1、加强内部控制知识的培训。 xx年组织参加一次外部内控知识的培训课， 学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监 会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求 按时进行自我内部控制审计工作， 定期完成季度、 年度内部控制审计底稿及报告， 并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本 的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可 追溯性。 4、更新企业内部控制手册， 完善缺少的流程及制度。 针对 2014 年度发现缺 少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企 业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度 督促相关部门及时修订并发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性， xx 年将加强财务报告的审核工作， 编制财务报告内部审核模板， 完善财务报告内 部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 【内控工作计划】