战略因素识别管理程序 7页

‎ 质量管理体系程序文件 ‎/QPM1-1（B/1）‎ 战略因素识别管理程序 ‎-12-02修订 -12-05 实施 ‎ 发布 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎ ‎ 质量管理体系程序文件 程序文件 ‎/QPM1-1（B/1）‎ 编制：XXXX 战略因素识别管理程序 审核：公司级管理团队 批准：XXXX 年12月05日生效 第1页 共6页 一、 目的：‎ ‎ 通过搜集公司所处内、外部环境的信息和相关方要求，分析确定出影响公司持续发展和阶段性 ‎ 目标实现的内外部风险和机遇，以便采取相应的措施来保障企业持续、成功的发展。‎ 二、范围：公司内、外部环境，相关方的要求。‎ 三、 定义：‎ 内部环境信息 公司的财务状况、拥有的顾客群特点、产品价值和产品组合的特征、营销渠道、盈利模式、内部管理的绩效、规模成本、公司资源（资金分布、设施设备、人力资源、知识经验和信息）等。‎ 外部环境信息 宏观环境、行业环境、微观环境（竞争对手的相关信息）。‎ 相关方 股东或总部、公司员工、顾客、供方、国内外产品法规机构、银行、证券机构（涉及时）、社保/质监/安全/环保/税务/社区政府机构等。‎ 四、职责 ‎ 总经理：负责从各部门主管和骨干人员中选定跨职能管理小组成员，并担任组长。按照《过程绩效指标一览表》定期评审体系绩效。‎ XXXXX：负责策划、搜集、整理公司的内外部信息并开展分析，识别出影响公司持续成功发展和目标实现的重要因素，并制定《内、外部重要因素监视评审方案》和《相关方要求评审及监视方案》。‎ ‎ XXXX：负责监督以上两方案的执行，对内外部因素的水平、趋势和相关方要求的变化进行监视，并按要求及时评审。‎ 五、工作内容 ‎1、外部影响因素的识别 ‎ 宏观分析：使用PEST法对公司所处的国内或国际环境的进行分析，搜集的信息包括四个方面：政治法律、经济环境、社会/人口/文化环境、技术环境。‎ ‎ 中观分析：使用波特五力模型分析工具，具体从潜在进入者、供方、顾客、现有竞争对手、替代品五个方面开展分析。‎ ‎ 微观环境分析：可从财务目标、顾客与市场、内部流程、组织资本四个方面搜集标杆或竞争对手信息进行分析，或通过战略对比、优势劣势对比、核心竞争力对比的方式了解和分析竞争对手的状况；‎ 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎ ‎ 质量管理体系程序文件 ‎ 可结合所在行业的特点和竞争对手成功的案例，分析识别出适合本行业的关键成功因素（KSF）；‎ ‎2、内部影响因素的识别 ‎ 可使用波士顿矩阵（BCG）分析出产品组合的特点，识别其对现金流量平衡的风险。‎ ‎ 可从平衡计分卡的四个维度，搜集和分析理解公司当前的绩效水平、内部文化、价值观，识别出优势劣势。‎ ‎3、相关方要求的识别 ‎ 内部相关方要求识别：通过目标责任书、集团管理制度、公司基本战略等了解股东或总部的要求；通过员工满意度调查/评价、合理化建议等方式了解员工的需求和价值取向。‎ ‎ 外部相关方要求识别：可通过市场调研的方式识别潜在客户的需求；可通过合同协议、沟通的形式识别现有顾客的需求；可通过洽谈、供货业绩监视、二方审核的方式识别供方的需求（如：价格、一次采购量、付款方式、质保能力开发需求等）。可通过查阅官方网站、媒体了解政府公文、法规等方式有针对性地识别，如：国内外产品法规机构、银行、证券机构、社保/质监/安全/环保/税务/社区等机构的要求。‎ ‎4、风险和机遇的确定 ‎ 通过对企业所处环境和相关方要求的理解，明确出积极和消极的风险因素，按照《风险评价管理程序》中的方法评价风险的影响程度，确定需应对的优势、劣势、机会、威胁，列入SWOT分析表。‎ ‎5、内外部因素和相关方要求的监视和评审 ‎ 5.1 针对当前关键的正面、负面因素和相关方要求，策划《内、外部重要因素的监视/评审方案》 和《相关方要求和监视/评审方案》。达到触发评审的条件时，监视者应选择合适的方式（专项书面汇报、专题会、公司例会）提出评审，以便做出妥善的意见或措施。‎ ‎ 5.2 通过监视内、外部风险因素的动态变化（尤其是采取措施后的变化），及时开展评审，以便采取与风险相适应的措施或进行年度措施的调整。‎ 六、 相关文件 ‎ PEST、波特五力模型、竞争对手分析、BCG矩阵、平衡计分卡方面的参考资料 七、相关记录 战略因素识别和风险评价记录 SWOT分析表 内、外部战略因素监视评审记录 相关方要求监视评审记录 附录一：‎ 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎ ‎ 质量管理体系程序文件 NO 内部监视因素 监视信息 监视者 触发评审的条件 ‎1‎ 绩效指标水平 公司内部月度绩效 XXX 绩效指标分析例会召开时 ‎2‎ 技术开发能力 研发人员结构 XXX 技术人员增加或减少时 ‎3‎ 质量稳定能力 原材料、半成品、成品合格能力；‎ 售后故障和投诉；‎ XXX 随绩效指标分析例会和重大质量问题发生时 ‎4‎ 公司管理架构 管理人员构成 XXX 较大的人事调整或任命时 职能部门构成 XXX 新增或减少部门时 ‎5‎ 财务状况 财务绩效 XXX 月度财务例会召开时 序号 外部监视因素 监视信息 监视者 触发评审的条件 ‎1‎ 宏观信息 政治稳定性、国家经济政策、社会文化消费趋势、新技术发展；‎ XXX 有明显的利好或利坏的信息或趋势时；‎ ‎2‎ 本行业信息和发展趋势； ‎ 竞争对手的发展策略、目标客户群、盈利模式、业务增长水平、替代品的选择性、可用性和性价比等；‎ XXX 发生明显变化或有变化趋势时；‎ 新技术、新材料、新工艺、竞争对手的研发动态/产品质量水平；‎ XXX 通过行业技术交流或客户沟通了解到明显的变化信息时；‎ 供方行业竞争程度、规模垄断程度、绝对成本、技术差异化、向前或向后一体化趋势、价格变化等；‎ XXX 发生明显的变化或具有趋势时；‎ ‎3‎ 市场动态需求 顾客所在行业的发展趋势和变动； 顾客规模经济的差异化、盈利模式、产品开发动态、竞争程度，业务增长情况等；‎ XXX 通过媒体、网站、客户沟通等方式获取到敏感的需求信息和市场动态时；‎ 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎ ‎ 质量管理体系程序文件 附录二：‎ ‎ 相关方要求清单和监视评审方案 版本：B/1‎ ‎ ‎ 相关方 关系 与质量体系有关的要求 保障措施 输入的过程名称 文件保障 监视者 监视要求 监视频次 触发评审的条件 记录保障 顾客 供需 技术/质量保证协议中、或口头的特定管理要求；‎ 顾客代表参与所有与客户要求的对接，如合同、协议、口头要求等；‎ 营销管理 客户要求评审与沟通控制程序 XXX 顾客特定要求评审 随时 业务合作前期； 技术、质量协议签订时；‎ 顾客特定要求清单；‎ 供应商 供需 供货价格稳定；‎ 在《质量协议》中约定质量目标，关注产品的性价比；‎ 外部提供控制 供应商管理程序 XXX XXX XXX XXX XXX 对进货、退废、使用故障开展质量统计 每月 当超出约定的质量目标；‎ 供方业绩监视评价记录 保持或扩大供货份额；‎ 根据供应商的能力和业绩，划定差异化的供货份额。‎ 外部提供控制 供应商管理程序 供方调查和业绩监视 每月 当供应商级别上升或下降时；‎ 供方业绩监视评价记录 及时付清货款；‎ 协商签订供货合同、订单；‎ 外部提供控制 供应商管理程序 到货和结算记录 每月 不能按期付款时 历次供货统计台账 最低一次送货量；‎ 外部提供控制 采购执行控制程序 日常订单要货登记 每次 当我方订单小于约定的最低一次送货量时 历次供货统计台账 认可供方的产品和服务；‎ 及时向供方反馈改善意见和定期评价信息。‎ 外部提供的控制 供应商管理程序 日常供货业绩监视或进行二方审核 每月 月度供方绩效评价时； 二方审核后；‎ 供方业绩监视评价记录 或二方审核评价结论 股东 隶属 完成年度目标；‎ 针对年度目标进行措施分解，形成年度经营计划；‎ 基于风险的管理策划 经营计划管理程序 XXX 绩效目标监视方案；‎ 每月 月度例会召开时；‎ 绩效目标月度监视记录 经营计划管理程序 XXX 对部门计划完成情况进行跟踪总结 每月随时 当明显阻碍绩效达成的事件发生时；‎ 月度工作总结 专项报告 公司员工 雇佣 按期发放薪水，满足日常生活需要；‎ 及时统计出勤和员工绩效考核结果，月度资金预算应包括员工薪酬，告知员工薪酬发放滞后期不超出一周时间 人力资源管理 人力资源管理程序 XXX 月度跟踪 每月随时 薪酬发放出现滞后时； 当员工询问时；‎ 部门工作总结 专项报告 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎ ‎ 质量管理体系程序文件 地区或行业相对合理的薪酬水平、无歧视、被尊重、餐饮、住宿、交通工作相关的便利等；‎ 建立基于企业战略需要和相对平衡的薪酬系统和良好的生产工作环境 人力资源管理 人力资源管理程序 员工满意度评价；‎ 每半年 员工满意度调查/评价完成后；‎ 员工满意度调查表和分析统计记录 安全工作；‎ 建立和实施安全管理系统，及时发放劳动防护用品；‎ 生产运行 安全检查管理规定 XXX 定期检查 每次 每次安全检查后 安全检查专项记录 知识技能提升；‎ 制定和实施年度知识管理计划；‎ 人力资源管理 人力资源管理程序 XXX 监视知识管理计划和培训计划的执行；‎ 每月 知识管理计划、培训计划执行后，或部门提出需求时；‎ 月度工作总结 专项报告 劳动局 监管 劳动法 按照劳动法要求执行（社保、福利等）‎ 人力资源管理 人力资源管理程序 XXX 社保局公告、浏览官方网站等 随时 当法规更新变化时 新法规和符合新法规的执行记录 工商部门 监管 营业执照年审 定期年审 基于风险的管理策划 岗位职责 XXX 浏览官方网站 每年 当年审要求变化时 年审管理登记台账 环保部门 法规 环境保护法 指定专人与环保部门联络、关注官网、公众号、新闻媒体的权威发布 基于风险的管理策划 岗位职责 XXX XXX 浏览官方网站； ‎ 每季度 当法规变化或出现变化趋势时；‎ 新法规或专项报告 监管 环境因素指标 及时完善环保信息档案，及时了解最新执行趋势。‎ 基于风险的管理策划 岗位职责 关注官方网站，保持电话联络方式；‎ 每季度 新的执行趋势， 或新的指标要求时；‎ 执行标准；‎ 附近居民 监管 环境因素合规，不影响他们的日常生活 环保因素合规 基于风险的管理策划 岗位职责 XXX 关注居民投诉 随时 当有居民投诉时 合规记录 安监局 监督 安全生产法 ‎1、三级安全教育。 2.消防演练。 3、安全操作规程。 4、安全检查制度。‎ 生产运行 岗位职责 XXX 浏览官方网站 每月 当法规有新的要求 安全法规； 安全检查记录 质量技术监督局 监督 特种设备管理条例 ‎1、特种设备定期审核。 2、操作人员取证。 3、安全操作规程。 4、定期维护保养。‎ 设施设备管理 设施设备管理程序 岗位职责 XXX 浏览官方网站， 邮件通知 每月 当法规有变化时 特殊设备法规； 特种设备管理台账； 特种设备年检记录；‎ 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎ ‎ 质量管理体系程序文件 国标委 法规 产品和法定检测标准 纳入公司外来文件管理，并指导研发、质量管理工作。‎ 设计开发 质量策划控制程序 XXX 浏览官方网站；； 行业协会沟通；‎ 每年 当国标更新时 最新的产品标准和检测标准；‎ XXX 每年 当国标更新时 质检国家质检总局 法规 产品质量法；‎ 纳入公司外来文件管理，并指导质量管理工作。‎ 检验 岗位职责 XXX 关注官方网站，保持电话联络方式；‎ 每季度 当法规更新时 法规； 符合法规的管理文件；‎ 认证机构 监督 管理系统符合现行有效的管理体系标准；年末旧版证书将失效。‎ 制定和实施新版16949换版计划；‎ 内部审核 岗位职责 XXX 与认证机构保持信息沟通 每年 当管理体系标准发生变化时；‎ 最新版法规； 符合法规的文件管理系统；‎ 定期接受外部审核 内部审核 岗位职责 XXX 与认证机构保持信息沟通 每次 当外部审核结论发布时 专项改善报告 定期进行内部审核。 ‎ 内部审核 岗位职责 XXX 内审审核 年度内审计划 当内部审核结论发布时；‎ 专项改善报告 税务部门 法规 税法要求 ‎1.专人专岗。2.继续教育。‎ 基于风险的管理策划 岗位职责 XXX 定期浏览官方网站和与税务机关保持联络 每年 当税法更新变化时 最新版本的税法； 依法纳税记录 监督 按期提供真实准确的报税资料。‎ 专人专岗。‎ 基于风险的管理策划 岗位职责 XXX ‎1.内部申报审核。 2.税务机关系统反馈 每月 当税务机关反馈时 依法报税的记录 银行 合作 定期偿贷。‎ 专人专岗。‎ 基于风险的管理策划 岗位职责 XXX 专用财务科目 每月 偿贷不及时 按期偿贷的记录 3‎ ‎《战略因素识别管理程序》（B/1版） 第 页 ‎