安全风险分级(风险评价)管理制度 14页

‎ ‎ 安全风险分级(风险评价)管理制度 ‎ 版 本 号：A/2‎ ‎ 编 制 ： ‎ 审 核 ： ‎ 批 准 ： ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ 一、 目的 为了全面辨识、管控华塑在生产过程中针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合公司实际情况，特制定本办法。‎ 二、 总则 ‎ ‎　安全风险分级(风险评价)管理制度是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。‎ 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。‎ 三 、安全风险分级(风险评价)管理制度组织机构 ‎（一）成立“风险分级管控”工作领导小组：‎ 组 长：董事长、总经理、党委书记 常务副组长：生产副总经理、安全副总经理、总工程师 副 组 长：设备副总经理 财务副总经理 经营副总经理 党委副书记 纪委副书记 工会主席 成 员：安全副总师 生产副总师 设备副总师 机电副总师 生产管理部部长 HSE部部长 设备管理部部长 各厂厂长等。‎ 领导组下(风险评价)管理制度设办公室，办公室设在公司生产管理部 四、明确层级职责分工 ‎ （一）董事长、总经理职责：‎ ‎1.每年底组织分管负责人、相关业务部门、厂（分公司）进行年度安全风险辨识。‎ ‎2.同行业发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后，组织分管负责人和业务部门开展针对性专项辨识。‎ ‎3.组织实施公司重大安全风险管控措施，保障人员、设备和资金。‎ ‎4.每月组织对重大安全风险管控措施落实、效果进行检查分析，调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点。‎ ‎5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。‎ ‎（二）党委书记职责：‎ ‎1.负责安全风险分级管控各级人员的思想教育和培训。‎ ‎2.负责安全风险分级管控组织机构配备、配足人员。‎ ‎3.参与制定风险分级管控的工作机制和管控方案。‎ ‎4.负责组织制定风险管控教育培训方案，参与培训工作的监督检查。‎ ‎（三）分管副总经理、党委副书记、纪委副书记、工会主席职责：‎ ‎1.开展年度风险辨识，组织有关业务部门编制年度安全风险评估报告，建立重大风险清单，制定相应的管控措施。‎ ‎2.新技术、新装置、新工艺设计前组织有关业务科室开展专项辨识。‎ ‎3.生产系统、生产工艺、重大灾害因素发生变化时，组织有关业务科室开展专项辨识。‎ ‎4.同行业发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后组织有关业务部门开展专项辨识。‎ ‎5.制定重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。‎ ‎6.跟踪、落实重大安全风险管控措施。‎ ‎（四）分管副总师、生产管理部、设备管理部、HSE部、属地厂（分公司）负责人职责：‎ ‎1.参与开展年度风险辨识，建立各厂（分公司）、各系统的重大风险清单，制定相应的管控措施。‎ ‎2.各厂（分公司）发生事故时，组织相关厂（分公司）开展系统专项辨识。‎ ‎3.制定公司重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。‎ ‎4.每月、周度安全风险防范管控重点进行检查、分析，落实、完善管控措施。‎ ‎5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。‎ ‎ （五）业务部门：‎ 机关职能部室根据专业特点，突出“两个规范”，针对本专业职工操作、干部管理中存在的安全风险制定、修订岗位风险防控具体标准，指导各厂（分公司）具体落实，加强日常监督。要将监督风险预控制度落实与“三违”整治和隐患排查结合起来，从风险防控的角度审视岗位作业行为和安全环境，超前防范隐患和“三违”行为产生。‎ ‎（六）属地厂（分公司）‎ 负责职工岗位风险防控知识培训、考核及现场落实。建立健全风险防控知识学习考核制度、考核标准以及学习考核台账，实现季度考核全覆盖，对风险防控考核情况定期分析，对重大危险源、上班前的安全确认、职工岗位风险预控、工序转换以及班后评估情况监督管理。‎ ‎（七）岗位 学习掌握本岗位风险防控知识和要求，把岗位风险防控的应用与规范操作紧密结合，只要进行岗位操作就要对岗位风险进行预想、预知、预控，通过风险辨识、落实防控措施，保障自身安全与团队安全。‎ ‎（八）办公室职责 ‎“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：‎ ‎1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；‎ ‎2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；‎ ‎3.指导、督促各厂开展“安全风险分级管控”工作；‎ ‎4.组织相关人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；‎ ‎5.承办上级部门和公司“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。‎ ‎6.承办公司“六项机制 ”的工作。‎ 五、 安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 ‎ （一） 风险分级方法和标准 ‎1事故发生的可能性分析 级别 说明 描述 I 极有可能发生（5）‎ 全国范围内发生频率极高 II 可能发生 （4）‎ 全国范围内发生频率较高 III 可能发生（3）‎ 全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高 IV 较不可能发生（2）‎ 全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生 V 基本不可能发生（1）‎ 全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生 ‎2可能发生的事故后果严重性分析 级别 说明 可能发生的事故后果描述 ‎1‎ 影响特别重大 造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响 ‎2‎ 影响重大 造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响 ‎3‎ 影响较大 造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响 ‎4‎ 影响一般 造成3人以下死亡或10人以下重伤，现场处理（第一时间救助）可以立刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响 ‎5‎ 影响很小 无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响 备注：1.本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。‎ ‎2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分级的，可依据相关规定具体实施。‎ ‎3风险矩阵 可 能 发 生 的 事 故 后 果 影响特别重大（5）‎ ‎5‎ ‎10‎ ‎15‎ ‎20‎ ‎25‎ 影响重大 ‎（4）‎ ‎4‎ ‎8‎ ‎12‎ ‎16‎ ‎20‎ 影响较大 ‎（3）‎ ‎3‎ ‎6‎ ‎9‎ ‎12‎ ‎15‎ 影响一般 ‎（2）‎ ‎2‎ ‎4‎ ‎6‎ ‎8‎ ‎10‎ 影响很小 ‎（1）‎ ‎1‎ ‎2‎ ‎3‎ ‎4‎ ‎5‎ 风险等级 基本不可能发生 ‎（1）‎ 较不 可能发生 ‎（2）‎ 可能 发生 ‎（3）‎ 很可能 发生 ‎（4）‎ 极有可能 发生 ‎（5）‎ 事故发生的可能性 红色：重大风险等级，橙色：较大风险等级，黄色：一般风险等级，蓝色：轻微风险等级 ‎4风险等级划分 风险值 风险等级 备注 ‎20-25‎ 重大风险 Ⅰ ‎9-16‎ 较大风险 Ⅱ ‎4-8‎ 一般风险 Ⅲ ‎1-3‎ 轻微风险 Ⅳ 风险预警分级标准 ‎ ‎ Ⅰ级预警：可能造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），巨大财产损失，可能造成极其恶劣的 社会舆论和政治影响；事故或事件会随时发生，事态正在不断蔓延。‎ Ⅱ级预警：可能造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，可能造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响；事故或事件即将发生，事态正在逐步扩大。‎ Ⅲ级预警：可能造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响；事故或事件已经临近，事态有扩大的趋势。‎ Ⅳ级预警：可能造成3人以下死亡或10人以下重伤，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响；事故或事件即将临近，事态可能会扩展。‎ ‎（二）风险评估：‎ ‎1.各厂（分公司）、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由董事长、总经理、各分管副总组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照公司制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”‎ ‎，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。‎ ‎2.各厂（公司）、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。‎ ‎1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。‎ ‎2.由董事长、总经理亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。‎ ‎3.由董事长、总经理牵头组织召开专题会，每年、月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。‎ ‎4.‎ 由分管副总牵头组织召开专题会，每周生产、安全、设备、电气分委会针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。‎ ‎5.由安全副总牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。‎ ‎6.公司领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“八走到、八必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。‎ ‎7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。‎ ‎8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。‎ ‎（三）综合辨识：‎ ‎ 1.年度辨识评估 每两 年由各厂（公司）领导亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，开展JSA和PHA工作，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。‎ ‎2.月度辨识评估 每月由各分管副总牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。‎ ‎3.周辨识评估与检查 厂（公司）、车间负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查，“谁检查、谁签字、谁负责”。‎ ‎4.日辨识评估、检查 ‎ 上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估，并严格按照《车间、班组、岗位重大危险源检查表》现场监管，全面掌控车间、班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《交接班记录本》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗领导、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报公司“安全风险分级管控”办公室。‎ ‎（四）专项辨识 ‎1.全国其他同行业发生重特大事故后或公司发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由董事长、总经理组织分管副总、总工程师和业务部室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程等。‎ ‎2.新技术、新装置、改造设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务部室，重点对工艺等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。‎ ‎3.在生产系统、生产工艺、设施设备等发生变更时，由分管副总组织相关业务部门、科室、班组等，重点对生产过程、设备设施等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善sop规程等。‎ ‎4.在进行危化行业八大特种作业前（参见GB30871），由分管副总组织有关业务部门、属地厂（分公司）按照特种作业管理程序的要求重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术规程和施工作业方案的重要依据。‎ 六、 安全风险公告警示及培训 ‎ （一）完善安全风险公告制度。‎ ‎ ‎ 全公司要在重大安全风险区域等位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容，HSE部负责做好日常监督检查。‎ ‎ （二）加强风险教育和技能培训。‎ ‎ 每两年组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对公司所有员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。‎ ‎ （三）信息化管理。‎ ‎ HSE部、生产管理部及各厂要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由HSE部、生产管理部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相关厂（公司）、车间、班组、岗位。‎ 七、考核办法 ‎1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；‎ ‎2.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。‎ ‎3.各厂（分公司）安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。‎ ‎4.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。‎ ‎5.岗位员工上岗前未严格按照《层级确认本》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。‎ ‎6.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。‎ ‎7.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。‎ ‎8.各相关未按规定在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。‎ ‎　‎