知识信息内审检查表 3页

有限公司 内部审核检查表 过程名称 P8 知识信息 过程主要负责人 .过程涉及文件 QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》 QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》 标准条款要求 方法、内容 记录 评价 5.2 质量方针 6.2 质量目标 与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的 理解及质量目标分解实际情况 经过面谈、相关人员的了解 掌握质量方针和目标 √ 4.4 质量管理体 系及过程 查看体系文件受控情况以及质量记录的填写 文件受控、质量记录的完整 √ 6.1 应对风险机 遇措施 QD6.1.1-2016 风险机会控制规范 已规定记录 √ 7.1.6 组织知识 QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》 已规定记录 √ 7.5 文件化信息 QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》 已规定 √ 过程特性： 是 否 下述有关支持过程（风险）问题 是否已明确 是 否 是否明确执行者？ √ 使用什么（材料、设备） √ 是否已定义过程？ √ 有谁进行（技能、培训） √ 过程是否已经被文件化？ √ 使用哪些主要标准？（测量、评 估） √ 是否已明确过程相关接口？ √ 如何进行？（方法、技术） √ 过程是否已经被监控？ √ 是否保持了记录？ √ 序 号 问题 审核记录 评价 符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程 的输入） ●顾客投诉，内、外部需求●体系文件策划输出 要求●设计开发的输出：新产品开发、工程更改。 ●法律、法规、标准顾客要求 ●内部所有活动输出记录●来自供应商的记录 ●形成文件信息，战略方针●纠正预防措施，持 续改进；●失败和成功的经验教训●内部人员知 识和经验●顾客供方合作伙伴知识 ●竞争对手比较●合格产品服务需求 √ 2 各项输入是否有效/受控？ 各项输入资料基本有效受控。 √ 3 输入的关键要求是什么？有否 记录？ 知识积累、应用，有记录 √ 4 过程中主要活动或开展的主要 工作？ 知识收集、汇总、运用 √ 有限公司 内部审核检查表 5 如何开展？（方法、程序、相 应的技术） 知识管理规范、网页采集、经验库、数据库、知 识库 知识欠缺风险应对 √ 6 使用什么方式开展这些活动？ （开展活动所需要的材料、设 备等） 人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档 案室等 √ 7 活动由谁来进行，他的能力、 技能要求是否给出明确规定？ 行政部，各部门 √ 8 表明这些人员具备规定能力和 技能的证据？ 上岗证。 √ 9 当能力和技能不足时是否进行 了培训或是否有相应的培训计 划？ 能力充足，并得到确定 √ 10 过程活动的结果？（即过程的 输出） 编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、 修改/更改、处置等得到有效的控制的文件化信 息完整记录、证据信息。 超期无保留价值已销毁的文件、记录。 各职能管理所需的知识；先进管理理念、技术、 实践、方法；科研、工艺、QC 成果，产品说明 书指南,知识产权，内外部发表的文章等 √ 11 输出的去向？是否可以追溯？ 各部门；可追溯 √ 12 相应的输出及传递证据？ 各类文件化信息、档案等 QR7.1.6-01《组织知识管理说明》 1 QR7.5-01《文件信息清单》 2 QR7.5-02《文件信息制/修/废申请通知单》 3 QR7.5-03《文件信息分发/回收表》 4 QR7.5-04《文件信息借阅复制登记表》 5 QR7.5-05《文件信息作废销毁登记表》 6 QR7.5-06《文件化证据清单》 √ 13 对过程的有效性和效率设定了 哪些测量、评价指标？ 组织知识有效收集利用 √ 14 如何监测测量、评价指标？ 有否记录？ QR6.2-02 目标完成情况统计 文件化信息控制率 100％ 组织知识有效收集利用 每月统计，有记录 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据 √是否对这些测量、评价指标的 统计数据进行了分析？有否证 据？ 15 是否对影响测量、评价指标水 平的主要因素采取了相应的改 进措施？跟踪检查结果？ 有改进措施，效果确定 √ 16 其他： 其他相关文件均符合要求 √ 有限公司 内部审核检查表 部门负责人 审核员