危险源识别和风险评价策划控制程序 9页

程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 1 页 共 9页 编制 审核 批准 版本： A/0 文件修订履历表 编号： 版本：A/0 文件编号 文件名称 危险源辨识和风险 评价策划控制程序 序号 修改条款 修改内容 修改后版本 修改人 修改日期 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 2 页 共 9页 版本： A/0 1 目的 规范各单位辨识与更新所在活动、生产、服务中职业健康安全管理体系覆盖范围内的能够控制的和可 望施加影响的危险源（包括供方/相关方）方法，及时评价出不可接受风险，确保其得到有效的控制， 并为确定目标、指标及管理方案提供依据。 2 范围 2.1 各单位（部门）在活动、生产或服务中涉及的危险源的识别、评价及更新。 2.2 相关方在与公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源的识别、评价及更新。 3 职责 3.1 管理者代表负责危险源辨识与风险评价的领导工作及对应消除和控制的风险的批准。 3.2 行政部负责危险源辨识、风险评价与更新的组织实施。 3.3 各部门/车间按分工范围配合专职安全员进行危险源辨识、风险评价与更新。 4 工作内容 4.1 流程图 流程图 权责 文件/表单 4.2 工作内容 4.2.1 评价时机 公司每年组织一次危险源辩识和风险评价，在遇到设备开停工、重大检维修工作、或设备工艺、人员 重大变更和非常规活动应及时做好危险源辩识和风险评价工作。 4.2.2 成立评价小组 行政部 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 危险源辨识及风险评 价清单 不可接受风险清单 划分作业活动和区域 危险源辨识 危险源评价 危险源更新 初始状态评审 记 录 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 3 页 共 9页 版本： A/0 4.2.2.1 各部门应成立风险评价小组开展评价工作，对新、改、扩建等重大任务由公司组织成立风险评 价小组。 4.2.2.2 公司危险源辨识及风险评价小组组长由管理者代表担任，成员由相关部门的专业人员组成；部 门的风险评价小组组长由部门主要领导担任，组员由单位专业人员组成；生产车间的风险评价小组组长由 车间主任担任，同时各部门应鼓励其他员工参与危险源的确定。 4.2.4 评价的范围和对象 4.2.4.1 危险源辨识和风险评价的范围及对象涵盖公司的活动及服务，具体包括：正常生产活动及管理、 搬运、设备（设施）、服务、消防、承包商、供应商的服务及其设备，以及行政后勤等活动全过程。 4.2.4.2 特定状态时需要随时进行危险源辩识和风险评价,辨识和评价的范围及对象：非正常运行、工艺设 备变更、检维修、改扩建、报废和产品销售、用户回访的全过程等所有可能导致重要危险源的活动都应充 分得到辨识。 4.2.5 确定评价对象的方法： 4.2.5.1 按生产流程的各阶段； 4.2.5.2 按地理区域或部门； 4.2.5.3 按装置、设备（设施）； 4.2.5.4 按具体作业任务。 4.2.5.5 评价对象的信息收集，包括： 所执行任务的期限、人员及实施任务的频率； 能用到的机械、设备、工具； 用到或遇到的物质及其物理、化学性质； 工作人员的能力和已接受的任务培训； 作业指导书或作业程序； 发生过事故的环境、作业环境检测结果等。 4.2.6 风险评价的判别准则 4.2.6.1 国家有关职业健康安全法规、法律、标准、地方法规。 4.2.6.2 公司管理体系程序文件和作业文件。 4.2.6.3 公司的管理标准和技术标准。 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 4 页 共 9页 版本： A/0 4.2.6.4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容。 4.2.6.5 本公司以往发生事故统计资料等。 4.2.7 选择危险源辨识方法 4.2.7.1 对作业环境、设备设施、日常工作任务、新项目或项目设计开发初期阶段、开停工、检维修作 业前可采用 LECD 作业条件评价法进行危险源辨识。 4.2.7.2 在选择辨识方法时，应考虑： ——工艺过程或系统的发展阶段； ——危险源分析的目的； ——所分析的系统和危险源的复杂程度及规模； ——潜在风险度的大小； ——现有人力资源、专家成员及其他资源； ——信息资源及数据的有效性； ——是否符合法规或合同的要求。 在进行危险源辨识时要针对以下问题进行考虑： ——存在什么危险源（伤害源）； ——谁（什么）会受到伤害； ——伤害如何发生。 4.2.6 辨识危险源 4.2.6.1 各部门负责人组织本部门员工开展危险源辨识工作，评价人员应通过现场观察及所收集的资 料，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的/潜在的危险源，填写“危险源及其风险评 价表”中危险源识别的内容，危险源包括： ①物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备 缺陷、保护措施和安全装置的缺陷； ②人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制 造危险状态）； ③可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易 燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素； 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 5 页 共 9页 版本： A/0 ④管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安全、防护用品缺少、工艺 过程和操作方法等的管理。 4.2.6.2 在进行危险源辨识时，应充分考虑发生危险源的根源及性质： ——火灾和爆炸； ——冲击与撞击； ——中毒、窒息、触电及辐射； ——暴露于化学性危险源因素和物理性危险源因素的工作环境； ——人机工程因素（如：工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）； ——设备的腐蚀； ——有毒有害物料、气体的泄露； 包括： ● 人身死亡、伤害（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）； ● 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）； ● 财产损失； ● 工作环境破坏。 4.2.6.3 危险源辨识应考虑由于过去或将来的运作或服务可能造成职业安全健康危险源，包括以往生产 遗留下来的潜在危险源和影响。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/ 结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在紧急情况（如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自 然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡）。 4.2.7 风险评价：公司选择作业条件危险评价法 D=L×E×C。 作业条件危险评价法是用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价危险的大小， L----发生事故的 可能性大小；E----人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C----一旦发生事故会造成的损失后果。 发生事故的可能性（L） 暴露于危险职业健康安全的频繁程度（E） 分数值 事故发生的可能性 分数值 暴露于危险职业健康安全中的频繁程度 10 完全可能预料 10 连续暴露 6 相当可能 6 每天工作时间暴露 3 可能、但不经常 3 每周一次 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 6 页 共 9页 版本： A/0 在危险源辨识过程中发现危险源属于如下情况时，可直接确定为具有不可接受的风险： a）不符合法律、法规要求的； b）不符合方针的； c）员工或相关方有抱怨和要求的； d）曾经发生过事故,且未采取有效防范控制措施的； e）有危险物质存在，或活动过程有可能易于发生事故或危险的场所。 4.2.7 风险管理 4.2.7.1 各部门负责将部门 “危险源辨识及风险评价表”，报质量部汇总评审。形成公司的“不可接受风 险清单”，并交公司管理者代表审核。 4.2.7.2 通过确定的不可接受风险的危险源是公司制定职业健康安全目标及隐患治理计划的基础及依据， 各相关部门负责制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危险源和影响，防止潜在事故 的发生。 4.2.7.3 风险控制措施的内容 4.2.7.3.1 风险控制的技术措施： ——消除风险的措施 ——降低风险的措施 1 可能性小，完全意外 2 每月一次 0.5 很不可能，可以设想 1 每年几次 0.2 极不可能 0.5 非常罕见 0.1 实际不可能 发生事故产生的后果（C） 危险等级划分（D） 分数值 后果 分数值 危险程度 100 大灾难，许多人死亡 320 一级 极其危险，不能继续作业 40 灾难，数人死亡 160-320 二级 高度危险，要立即整改 15 非常严重，一人死亡 70-160 三级 显著危险，需要整改 7 严重，重伤 20-70 四级 一般危险，需要注意 3 重大，致残 <20 五级 稍有危险，可以接受 1 引人注目，需要救护 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 7 页 共 9页 版本： A/0 ——控制风险的措施 4.2.7.3.2 风险控制的管理措施： ——制定、完善管理程序和操作程序 ——制定、落实风险监控管理措施 ——制定、落实应急预案 ——加强员工的 HSE 教育培训 ——建立检查监督和奖惩机制 4.2.7.4 措施的确定 各单位应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：  可行性、可靠性；  先进性、安全性；  经济合理性；  技术保证和服务。 4.2.7.5 不可接受风险的危险源控制 4.2.7.5.1 公司的“不可接受风险清单”由行政管理部保存，相关单位应保存与本单位有关的“不可接受 风险清单”。 4.2.7.5.2 应及时将经过审定的高度风险的危险源加入到“不可接受风险清单”，并通知相关单位进行整改。 4.2.7.5.3 原“不可接受风险清单”中的项目在复评后定为低风险的，应及时更新“不可接受风险清单”， 并通知相关单位。 4.2.7.5.4 对高度风险的危险源制定安全目标和职业健康安全管理方案或运行控制。建立“HSE 目标、指标 管理方案”，并监督执行。 4.2.7.5.5 所发生的记录按《记录控制程序》予以处理。 4.2.8 危险源更新 4.2.8.1 更新情况包括： 1) 与公司职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求发生较大变更时； 2) 相关方的要求等情况发生变化时； 3) 在设定第二年的职业健康安全目标时； 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 8 页 共 9页 版本： A/0 4) 公司的活动、服务、运行条件，如装置（包括监视和测量装置）发生技术改造、设备更新、工艺 改变、原材料变化时； 5) 新、改、扩建项目（包括监视和测量装置）在试运行前及投用后一年内； 6) 遇到紧急、特殊情况或发生事故时。 4.2.8.2 发生以上情况时，各部门应及时对危险源进行补充辨识和风险评价，并报 HSE 部进行审定确认,以 重新确定职业健康安全风险级别并进行危险源控制策划。 4.2.8.3 有关危险源及风险辨识、评价、控制的记录，按《记录控制程序》执行，由 HSE 部及各部门保存。 5. 相关文件 5.1 《记录控制程序》 5.2 《文件控制程序》 5.3 《法律法规和其他要求程序》 6 附件 6.1 《危险源辨识及风险评价清单》 6.2 《不可接受风险清单》 程序文件 编号： 危险源辨识和风险评价策划控制程序 第 9 页 共 9页 版本： A/0 流程/权责和工作要求 流 程 职责 工作要求 相关文件/记录 行政管 理部 行政管 理部 各单位 各级评 价组 各单位 各单位 行政管 理部 行政管理部组织公司职业健康安全管 理初始状态评审并编制初始状态评审报 告 行政管理部组织质量管理部/技术部/ 生产部划分作业活动和区域，并编制作业 平面分布图 行政管理部组织公司各单位开展危险 源辨识调查 — 时机可选择在目标计划制定前 — 角度可考虑：常规和非常规活动、“三 种状态”“三种时态”、工作场所设施 各单位组织本区域作业风险评价 行政管理部组织公司级风险评价 各单位根据风险程度制定控制措施 行政管理部组织公司级不可接受风险 控制措施策划 控制措施应依次优先采用消除、预防、 减弱、隔离、连锁、警告的方法 各单位更新时机 — 生产规模、设备的扩大、减少、限制 — 职责重新分配及大量新员工的进入 — 生产方式和生产工艺的变化 — 法律、法规及其它要求的变化 — 事故事件、不符合纠正预防执行需要 《 初 始 状 态 评 审报告》 《 作 业 平 面 分 布图》 《LECD 评价法》 《 危 险 源 辨 识 及 风 险 评 价 清 单》 《 不 可 接 受 风 险清单》 《 不 可 接 受 风 险清单》 《 危 险 源 辨 识 及 风 险 评 价 清 单》 划分作业活动和区域 危险源辨识 风险评价 初始状态评审 更新 风险控制措施策划 跟踪反馈