2021合规管理述职报告5篇 7页

2021 合规管理述职报告 5 篇 【篇一】合规管理述职报告 我委根据文件精神，从 xx 月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会 计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下： 一、财务收支情况 在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿， 并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭 证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的 各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计 制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急， 保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室 各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支 出。 二、单位内部控制制度建立和执行情况 根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财 产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这 些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性 以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞 的发生，达到了以下三点要求： 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相 互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使 用，提高了资金使用效益。 3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜 绝了浪费现象的发生。 三、固定资产管理和使用情况 为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序 进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全 制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、 反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一 致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固 定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部 监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管 理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制 度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。 【篇二】合规管理述职报告 尊敬的各位领导、各位同事： 大家好！我是来自吴安屯分社的杨希。 自 20xx 年加入信合大家庭至今已 xx 年光景，从一个对银行工作一无所知的 大学毕业生到今天具备一定专业知识的我，要感谢的人和事很多，风险无大小， 点点滴滴促我慢慢成长，随着对银行业的深入了解，越发意识到合规的重要性， 有时，仅那么一瞬间的疏忽就会造成自身和信用社财产的损失。合规是一种责任， 是一种意识，更是一种习惯。好的习惯可以使我们减少很多不必要的麻烦，xx 年来的工作经验使我明白一个真理，即“风险无大小”。 我相信业务差错是每一个信合员工都无法避免的问题，但有一点是我们可以 做的，那就是在原则面前多一份坚持，在业务办理过程中无论金额大小，多一份 细致、多一次核对，就能将差错大大减少。无数的事实证明，我们在办理业务过 程中出现的这些差错往往是业务量少时高于业务量多时，也就是当前来办理业务 的客户相对少时，我们心里的风险提示就会降低，心里的松懈往往造成了风险的 实际发生。例如客户取款一万元，但我们只为客户下账了一千元，却依旧给了客 户一万元，我们往往在风险实际发生一段时间后，有时甚至是下班扎帐时才发现 账实不符，这时再要追回 9000 元也不是件容易的事情，无数事实证明，我们在 办理业务时不能有半点松解。 银行是一个高风险行业，银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的， 因而我们要合规经营，在制度执行上不能有半点侥幸心里，风险无处不在，随时 都可能发生在自己身上，在我身边就发生了这样一个案例，有一天，一个 80 多 岁的老奶奶和她的两个 20 多岁的孙女跑到我们营业网点，说她们的奶奶上次一 个人到我们网点取款 900 元，里面有 500 元的假币，一口咬定老奶奶取钱回家后 就把钱放在箱子里没有动过。 直到昨天拿出来用的时候才发现里面有假币，我们在查看存折后发现上次取 钱距离今日已过去 20 多天，我们耐心细致的对她们进行说明，我们的柜员在办 理每一笔业务时都在监控下面进行，并且还要在点钞机上过两次，确保钱数正确 并且没有假币，才会将钱交到客户手中，但老奶奶一口咬定假币就是在我们这取 的。柜员没有在点钞机上过而是直接将钱付给了她，为了给客户一个交待，同时 也为了还我们柜员的清白，维护信用社的声誉，我们将 20 多天前的监控调阅给 老奶奶一家看，监控清楚的记录着，我们的柜员合规办理业务，在付款时口头提 示老奶奶看着，并在点钞机上过了两次，才将 900 元钱交到老奶奶手中，看完监 控的祖孙三人哑口无言，这是一个发生在我们身边的真实案例，假如我们的柜员 没有按程序办理，或是心存侥幸，觉得 900 元没必要在点钞机上过，而直接将钱 付给客户，那么当客户再来滋事时，我们就会处在下风，有时甚至会将自己卷入 官司中。 作为一名信合员工，我们面对的客户形形色色，素质有高有低，时刻警示风 险，加强合规意识，按制度办事，对我们自身也是一种很好的保护。加强合规操 作意识，并不是一句挂在嘴边的空话，各项规章制度的建立，是经过许许多多实 际工作经验教训总结出来的，只要我们好好遵守，认真执行，那我们何尝不是走 了顺当的捷径，我们为什么还要一次又一次的闯入雷区呢？ “风险无大小，合规在我心”，让我们把合规变成一种意识，变成一种习惯， 与心同行，从点滴做起，我们的职业生涯将会更精彩，信用社的明天必将更加美 好，如此美好的未来我们怎能不继续前行。 【篇三】合规管理述职报告 通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史 时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形 式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的 价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信 念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组 织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、 提高了领导务能力。 一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要 开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有 积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之 成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社 会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。 形势的'发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、 法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应 全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别 是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提 高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场 坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意 识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行 内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营 作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实， 严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面， 要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是泉州农行企业 合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积 极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现 实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业 合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些 文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人 员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性， 要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞 台；要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际情况， 采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素质在原有基础上 再上一个等级。通过系列活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科 学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础 管理，促进依法合规经营。 二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要 企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建 成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应 企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、 企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色 的文化经营理念。 首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工认识 到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员 工相比差别有多大，应如何改进；在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自 已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈认识，谈个人的 人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、 战斗力。 其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统 筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研 究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，坚决纠正经营活动中违反商业道德和 市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教 育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深 入开展，提高企业合规文化。最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照 总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当 前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限 资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新 服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。 三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要 加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金 融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到“三要”。一要树立正确指 导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追 求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。特别要防止企业炒银行 的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合 理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁 愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。 要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。 三要要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营 过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环 节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全 覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业 授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制 度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整， 自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断 自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住 思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉 政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身 说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 【篇四】合规管理述职报告 一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围 人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工 作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷 和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设 和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。 一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对 合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和 安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。 二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。 三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习 大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽 职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内 核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事 关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的 基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。 二、作好日常工作，确保合规工作效果 日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。 一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员 工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有 针对性的开展工作。 二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活 动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。 通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落 实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件 发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操 作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发现 问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合 规意识明显增强。 三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉， 任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行， 都是没有前途的。和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务 有机地结合起来， 四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中 的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观 一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集 体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协 同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟 通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一 处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。 到 9 月 20 日各项存款余额 48383 万元，比年初增长 18025 万元。个人产品 营销也名列前茅。 我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守《员工守则》和网点负责人职责， 遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士 卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。 三、存在的不足下一步努力方向 在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不足。一是对合规学 习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细节问题还有待加强和提 高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我 本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多， 检查处罚的的少。 在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监 督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教育，切实作好柜台服务工 作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己 的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期 望。 【篇五】合规管理述职报告 商业银行柜面合规操作与风险防控培训在德恩银行研究院的精彩讲解下顺 利结束了，这两天聚集了数家银行的精英，老师通过幽默诙谐的语言和生动有趣 的小游戏，以轻松欢乐的气氛带领我们进入了学习的殿堂。让我们再次深刻认识 到在工作中必须时刻保持清醒的头脑，不可掉以轻心，需进一步增强危机意识， 增强对新情况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的认 识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。对于以上存在问题，经过学 习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。 一、树立“合规意识”，提高思想教育水平。 案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使员工们 认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理 的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅 是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，应该将本项工作深入持久的 开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。 二、加大监管力度，提高违章违纪的代价。 通过现场非现场不定时检查等措施加大对各个关键环节的把控，加强各项内 控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处 理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，严重的更应严肃处理至警告等。 三、完善工作机制，防范道德风险。 道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的。案件 背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一 些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转 化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以 制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。 四、建立健全好各种规章制度。 加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查 工作纳入议事日程；并做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭 在萌芽状态。 五、切实加强自身的素质学习。 通过各种知识的补充，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的 要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到 业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业， 忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴 随于身边 这是一次心灵的洗礼，也是一场底线的告诫，让我们彻底明白了只有坚守底 线才能作出贡献。商业银行柜面操作作为风险识别和防控的第一道门，我们必须 知道“想干事、会干事、不出事”九字方针，时刻以制度和道德约束自己，做一 位合规合法的好员工，做一名有用的人。