内部控制与全面风险管理工作年度总结 3页

关于中国人力资源网介绍 页脚内容 1 *** 公司 *** 年内部控制与全面风险管理工作总结 为规范 *** 公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证 *** 公司 经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《 *** 有限公司内部控制与全面风 险管理办法》和《 *** 有限公司内部控制评价办法》以及 *** 公司下发的《关于印发《 *** 公司内部控制 与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求， *** 年*** 公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、 风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了 *** 公司 内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将 *** 年*** 公司内部控制与全面 风险管理工作做出总结。 一、 *** 公司编制了内部控制手册。手册主要描述 *** 公司内控与风险管理体系组织架构与职责， 全面阐述 *** 公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、 内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。 流程层面控制部分，介绍了 *** 公司所涉及 12个一级流程的实施要点和主要控制措施。 12个一级流程 分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、 工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。 *** 公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与 *** 公司的企业文化和制度 体系相辅相成，共同构成了支撑 *** 公司有效运营的管理体系。 二、*** 公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。 *** 公司合理分配决策层职责权限， 保证决策层合理，形成相互制衡的机制； *** 公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制； *** 公司 根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。 关于中国人力资源网介绍 页脚内容 2 三、 *** 公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人 力资源管理程序。旨在保证 *** 公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的 合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。 四、风险评估机制建立及运行方面， *** 公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定 标准或制度，及时准确识别内外部风险。 *** 公司定期组织 *** 公司各部门、各大队全面系统、持续地 收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、 市场、法律风险进行评估打分，建立 *** 公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应 对措施， 并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。 *** 公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程 度适中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎介入的态度，对可能面临的风险进行辨识、分析、评价， 据以提出风险对策。 *** 公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比 较、访谈等方法识别可能阻碍 *** 公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受度。 五、 *** 公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任 能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、 现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。重 点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。法律法规、 监管要求等法律因素。安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进 步、工艺改进等科学技术因素。自然灾害、环境状况等自然环境因素。 六、*** 公司风险分析方法科学合理。 *** 公司下发 《风险管理问卷》 ，编制 《全面风险管理报告》 ， *** 公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与 影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。 *** 公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进 行排序与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见，确定重点关注的 重大、重要风险。 *** 公司按照严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等 形式，确保风险分析结果的准确性。 关于中国人力资源网介绍 页脚内容 3 七、*** 公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给 重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益，确定采取 规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。 风险应对策略调整及时、准确。风险管理过程中， *** 公司、各职能部门结合不同发展阶段和业务 拓展情况，持续收集与风险变化相关的内外部信息，进行风险识别、风险分析，适时调整风险应对策 略。 八、定期组织 *** 公司各职能办公室、厂队管理人员进行内部控制手册的学习。为了将 *** 公司内 部控制管理制度更好的贯彻落实， *** 年*** 公司要求各办公室组织内部控制材料的培训学习，其中质 量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管理、综合管理、法律事务等是学习的重点。此次 培训学习工作是对前期内控体系测评的继承， 通过前期内控体系设计和运行有效性的测试， *** 公司业 务操作程序得以规范，本次各部门的培训学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行，不断提高 *** 公司管理水平，同时满足监管部门的相关要求。 *** 年*** 公司内部控制体系建设工作取得了良好的成绩。但是由于内部控制固有的公司限性、内 部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此 *** 公司将 及时进行内部控制体系的补充和完善， 并及时对管理过程中出现的偏差进行纠正引导， 为*** 公司各项 工作的真实性、完整性，以及 *** 公司战略、经营目标的实现提供合理保障。