廉政风险防控机制建设实施方案供借鉴 9页

廉政风险防控机制建设实施方案供借鉴 仅供参考 为推进惩治和预防腐败体系建设，完善廉政预警和内控防范机 制，增强领导干部和各岗位工作人员的责任意识和廉政风险意识。根 据市、县纪委关于推行廉政风险防控机制建设工作的要求，结合我镇 实际，制定本实施意见。 一、指导思想 全面贯彻落实党的十九大、十九届四中、__精神，将廉政风险防 控理论引入惩防体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、 财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、 监督等有效措施，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗。努力营造风 清气正的良好环境，深入推进全镇惩治和预防腐败体系建设。 二、工作对象 镇机关全体党员干部、各村（居）党（总）支部成员。重点是拥 有行政管理、行政审批、行政执法及管理人、财、物等业务处置权和 自由裁量权的关键岗位的领导干部及工作人员。 三、工作目标 紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别工作岗位中各个环 节已经构成或可能构成的廉政风险，综合运用教育、制度、监督等措 施手段，使党员干部牢固树立廉洁从政、高效履职的意识。通过推行 廉政风险防控机制建设，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发 展环境最优化的目标。 四、工作内容 围绕强化岗位权利监督、提升岗位廉政水平，认真查找风险岗位 在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面 可能存在的廉政风险，有针对性地制定和实施覆盖全镇机关、所有岗 位的廉政风险防控措施，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。 五、工作步骤 （一）宣传发动阶段。 1、成立机构。为加强对我镇廉政风险防控机制建设工作的领导 和监督，成立 xx 镇廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定《xx 镇廉政风险防控机制建设实施意见》。领导小组由党委书记 xx 任组 长，党委副书记、镇长 xx 和党委委员、镇党委副书记 xx、纪检书记 xx 任副组长，成员由镇纪委委员担任。领导小组下设办公室，办公 室设在镇纪检办公室，具体负责廉政风险防控机制建设日常工作，相 关部门站所相互配合。办公室主任由镇纪检书记 XX 兼任，成员由镇 纪委委员、党政办人员组成。 2、组织动员。通过召开领导班子会议、全体干部职工动员大会 等形式进行宣传发动，让全镇党员干部真正意识到岗位廉政风险的客 观存在性与现实危害性，主动查找风险点，最大限度地降低廉政风险， 确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职 工有效预防腐败的“防护网”。 （二）深入查找阶段。 1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定， 本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权利事项进行清理， 逐项审核确定权利事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工 作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。 2、查找岗位风险。按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准 廉政风险→公示接受建议”的程序，主要采取自己找、群众提、互相 查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、 问卷调查、廉政风险谈话等专用监督渠道和手段，查找风险岗位在岗 位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能 存在的廉政风险。 （1）岗位职责风险。岗位职责风险主要表现为：“一岗双责” 履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人 谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、 不作为或滥用职权等。 （2）业务流程风险。业务流程风险主要表现为：统计数据的采 集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致数据失 真；财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格 执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一 大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个 人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。 （3）制度机制风险。制度机制风险主要表现为：未能够根据工 作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，造 成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；部门内部业 务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制 约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施 等。 （4）工作效率风险。工作效率风险主要表现为：由于各种客观 和主观的原因造成工作积极性不高、工作主动性不强、工作纪律涣散、 工作方式方法不当，人浮于事，对待工作敷衍搪塞，拖延懈怠，推诿 塞责，造成工作效能低下，执行不力等。 （5）外部环境风险。外部环境风险主要表现为：业务部门自身 受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据，导致出 现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导 致数据失真等。 全镇各村（居）党（总）支部成员廉政风险点查找重点围绕以下 四个方面进行：1、农村建房土地审批方面；2、通村（组）公路建设 资金、民政、财政、老建、扶贫等各类专项资金管理方面；3、农村 集体“三资”管理方面。 3、确定风险等级。岗位廉政风险等级的评估由各站（所、办） 作出初步评估，经镇纪委根据风险点发生的机率大小、可能造成的危 害程度进行界定和召开干部、群众民主评议会议评议后，报镇党委会 议审核评定并张榜公示后存档备案。廉政风险等级划分为三级。一级 风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风 险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机 率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如 有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险 等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社 会影响或一定经济损失的风险。 具体风险等级的评估分三个步骤：①自查自报：各站（所、办） 根据其部门工作职责、工作流程和内设岗位工作职责、工作流程，召 开站（所、办）专题会议分析研究，自报部门和负责人、一般干部风 险等级，经镇纪委界定后由镇党委会议研究初步确定各风险岗位的风 险等级；②群众评初步确定的各风险岗位风险等级通过干部职工评议 和群众民主评议、综合分析研究、公示等形式，广泛征求干部群众意 见；③组织审定：镇党委根据各站（所、办）自报、镇纪委界定、干 部群众评议、廉政风险谈话和调查问卷情况，参考信访举报、案件查 处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，最终 审核确定各风险岗位的风险等级并存档备案。评定出的风险岗位风险 等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。 岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或 承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等 级，由镇纪委审核并存档备案。镇纪委根据其掌握的有关信访举报、 案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况， 认为需要提高某些二、三级廉政风险岗位等级的，及时提出调整建议， 镇党委按规定程序做出调整。 4、建立风险岗位廉政风险信息档案库。各站（所、办）要将查 找到的廉政风险登记汇总，建立台帐。分析评估结束后，征求单位主 要领导、部门负责人意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险 点进行梳理汇总，认真填写《xx 镇（单位）个人廉政风险查找表》 和《xx 镇（单位）部门廉政风险查找表》，并于 x 月 x 日前报镇纪 委，存入廉政信息档案库集中管理。 （三）措施防控阶段。 主要任务是根据查找到的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措 施，建立防控模式，认真填写《xx 镇（单位）个人廉政风险识别防 控表》和《xx 镇（单位）部门廉政风险识别防控表》，并于 x 月 x 日前报镇纪委存档备案。做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、 以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。 1、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力事 项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原 则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、 办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程 序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位 业务流程目录。 2、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当 途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力 事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全 过程可查可控，接受社会和群众的监督。 3、推进风险防控。加强各站（所、办）重点岗位廉政风险防范。 对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一 流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工 作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权 力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各 项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素 干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；加大热点、重点岗位人 员定期交流和轮岗力度；实行重要岗位中层干部民主评议制度，全力 打造廉政岗。 4、实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、 行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加 强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发 生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠 正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。 5、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成 果，进一步加大风险岗位效能建设力度。通过加强优化发展环境监测 点建设，完善互动监测网络；强化对执法行为、服务态度、工作效能 的定点、即使、动态监测；健全镇政府效能监察投诉网络，加大投诉 件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水 平。 （四）建章立制，规范运作阶段。 各站（所、办）要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全面完 善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估 制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，严格依法 办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权利监督制 约机制。 六、工作要求 （一）提高思想认识，加强组织领导。廉政风险防控机制建设工 作在镇党委领导下组织实施，镇纪委具体负责组织协调和督促检查。 各党员干部要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识到廉政风 险防控机制建设工作的重要性，切实把这项工作摆上重要议事日程， 认真研究部署，周密组织实施，确保工作顺利开展。 （二）周密安排部署，落实工作责任。各领导班子成员要按照党 风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位风 险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政 风险预警工作。要把岗位风险预警防控工作与能力建设、作风建设、 思想建设结合起来，协调推进，力求实效。 （三）突出工作重点，务求取得实效。开展廉政风险防控机制建 设工作要突出抓好领导班子成员，关键岗位和重点人员，以近年来违 纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、以社会、群众关注的热 点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使廉政风险防控机制建设工作 做到多层次、全方位。同时，要与落实党风廉政建设责任制相结合， 与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结合，与查补堵漏、 建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保各阶段工作取得实效。 仅供参考学习