银行内审年终工作总结 8页

【篇一】 这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正 工作位置，时刻保持“谦虚”、“谨慎”、“律己”的态度，在 领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提高自 我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯 定。现将一年来的学习、 工作情况作如下简要个人工作总结： 一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。作 为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触 不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的 进入角色，做好工作。 一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个 代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、 方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的 念。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在 领导和同事的帮助下，我对工银行个人总结程审计有了更深 层的认识。 二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计 资料管理和档案保管。自从我接手工作后，充分利用计算机 维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。同时还拟 稿了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流 程文件，进一步规范了审计档案管理和建立了审计台账，为 后续审计提供了充分的依据。 三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初， 很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组。在相 关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按 量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细 化工作手册编写。通过上述一系列做法，稽核工作得到了有 效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。在 今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作 质量，争取更好成绩。对于目前的审计工作，我觉得我们仍 然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们 银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得 必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素 质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统 的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方 式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新 系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一 次全新的挑战，不断的学习，才能适应。 【篇二】 根据中支内审工作部署，2015 年 6 月份和 12 月份分别在 全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照 内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控 制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对 支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全 行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。 我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理 人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对 性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和 管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。 通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄 弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范 措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部 控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计 调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调 查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行 情况的调查》。 今年 8 月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现 一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。 今年 11 月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程 执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和 观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工 作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法 规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制 度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合 自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了 各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人 员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少 一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改 落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策， 严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象 20 余项，提 出整改建议 20 条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查 报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (三)积极开展审计发现问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了 对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡 羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 20xx 年度以 来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进 一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查 找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目 进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查 情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审 在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改 责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负 责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责 任追究措施,并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问 题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题 整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整 改促提高、整改促进步”的目标。 (四)积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县 支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中 心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认 真尽职地对待，保质保量完成任务。 【篇三】 根据中支内审工作部署，二 oo 九年 6 月份和 12 月份分 别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。 依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、 “控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内 容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透 到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我 们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员; 以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检 查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上 的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审 计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节， 一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建 议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度 在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计 调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调 查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行 情况的调查》。 今年 8 月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现 一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意()见和建 议。 今年 11 月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程 执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和 观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工 作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法 规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制 度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合 自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了 各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人 员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少 一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改 落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策， 严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象 20 余项，提 出整改建议 20 条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查 报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (三)积极开展审计发现问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了 对 XX 年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡 羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 XX 年度以来 审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一 步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找 风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目 进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查 情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审 在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改 责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负 责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责 任追究措施,并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问 题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题 整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整 改促提高、整改促进步”的目标。 (四)积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县 支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中 心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认 真尽职地对待，保质保量完成任务。