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- 2021-04-15 发布
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2020 年公司开展廉政风险排查工作情况汇报
根据总公司关于开展廉政风险排查工作的通知要求,我司以开展
教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机,结合实际工
作,积极开展廉政风险排查工作,取得了明显成效。现将有关情况报
告如下:
一、排查工作基本情况
按照总公司统一安排部署,我司积极组织开展廉政风险排查活动。
重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域,从岗位职
责、业务流程、制度建设与执行等方面着手,对“三重一大”决策制
度落实情况,中央八项规定、银监会党委 22 条实施细则、总公司党
委 25 条实施意见相关规定执行情况,以及公司在岗人员思想道德方
面的廉政风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳,现排查
出来的廉政风险点共有 11 项。在风险排查的基础上,陆续制定防控
措施,加强基础合规监督管理,取得了显著成效。
二、加强排查工作组织领导
接到通知后,我司及时召开会议,组织学习相关文件精神,按照
廉政风险排查工作方案要求,结合我司工作实际,一级抓一级,层层
抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责,其他班子成员按照工作
分工,组织排查分管部门员工廉政风险,各部门负责同志协助分管领
导开展工作,对本部门排查工作做出具体安排,梳理部门及各个岗位
的职、责、权,并就排查情况形成书面汇报。
三、排查出的主要风险点
本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心,深入到
各个部门和具体岗位,依照现有的职务安排和岗位职责要求,全面梳
理岗位职权范围和制度规范的执行情况,深入查找经营管理过程中存
在或潜在的廉政风险点。
(一)公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中,严格依
照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权
范围,从制度层面控制和防范风险,但也存在以下风险点:
一是在岗位职责方面:
(1)在项目实施过程中,综合(档案)岗位人员应增强项目文
件资料和档案管理的保密意识,切实防范商业秘密泄露;
(2)在项目投后管理过程中,需防范可能因选派的项目管理人
员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险;
(3)在项目执行和监管过程中,各岗位人员应严格执行既定的
合同、协议、规定等,坚持廉政自律不松懈,防范道德风险;
二是在业务流程方面:
(1)业务开展中,我司在商务招待上严格执行中央八项规定,
将继续坚持勤俭节约原则,确保不弱化;
(2) 在项目投资业务开展中,应进一步规范中介机构选聘流程;
(3)在项目投放后续管理工作中,应增强对存续项目的期间管
理规范化程度,提高项目管理、监督工作的合规水平,有效防控项目
运作风险;
(4)在项目运作的关键环节上,需加强内部审计监督,进一步
提高风险管理能力。
在公司资产经营和资产处置业务开展过程中,明确规定了各个岗
位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务,制定了《房屋租赁
管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行,
使相关业务得以规范化、制度化;在公司低效公号“老秘带你写材料”
整理编辑资产处置过程中,依据上级相关规定和授权,严格按照业务
流程操作。但也存在以下风险点:
一是在岗位职责方面:
(1)在房屋租赁经营管理过程中,资产经营岗位人员需防范因
人情因素降低租金水平而损害公司利益;
(2)在房屋及配套设备设施日常维修过程中,需防范维修维护
项目审查及经费审批不严,造成不必要的支出而增加公司运营成本。
(3)在资产处置方案等涉及的文件制定过程中,各岗位人员需
防范商业秘密泄露风险;
二是在业务流程方面:
在资产处置过程中,有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构
选聘环节,需防范操作不规范现象;
(二)“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理
制度,在授权范围内开展各项工作,凡授权范围之外的重大决策均按
规定上报审批,不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中,涉
及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用,
均经过总经理办公会或专题会研究决定,并形成会议记录和会议纪要。
(三)中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党
委 25 条实施意见,我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从
简、汇报从简,节约开支,压缩成本,把厉行勤俭节约落到实处。领
导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定,调整办公面积,规范
公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉政自律教育,严格执行上
级规定要求,加强监督和自我约束,严防出现违反中央八项规定和公
司系统实施细则的行为出现。
(四)在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教
育工作,强调在岗员工要不断融入信达文化,提高理想信念、职业道
德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有:一是领导
班子和党员干部以身作则、率先垂范,在工作和生活上严格要求自己,
为员工群众带好头,做好表率;二是加强正面引导,公号“老秘带你
写材料”整理编辑对员工群众大力宣扬信达文化,学习系统内外的先
进典型,强化职业道德意识和岗位责任意识,激发员工的荣誉感与归
属感;三是积极组织学习辅导,通过上廉政教育课、集中学习辅导、
组织观看讲座等各种学习形式,使员工理解思想道德教育的内涵,使
其真正重视思想道德教育,进而努力提升思想道德水平,避免思想道
德风险发生。通过排查,尚未发现在岗员工的思想道德风险。
(五)外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中,未
发生外部干预导致的廉政风险。
四、采取的防控措施
(一)加强基础制度建设。一是针对有关人员变动,对原有岗位
设置和职责进行修订增补;二是参照上级文件精神,对我司有关业务
流程进行了修订调整;三是为规范和加强参股股权的管理,及时制订
了《参股公司管理办法》;四是为了加强公司对存续项目的期间管理,
提高业务人员对项目的管理水平,有效防控运作风险,维护公司合法
权利,正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》;五是为规范中介
机构选聘工作,及时制定了《中介机构管理规程》等。
(二)加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督
检查,防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管
部门规范开展各项工作切实负起责任,各部门负责人对本部门员工加
强领导,切实防范廉政风险;二是强化内部风险管理意识,充分发挥
内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与
投资业务和资产经营与处置相关工作,监督主要工作环节;三是主动
接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计,加强监督制约。
(三)加强风险防控教育。把廉政风险防范教育渗透到每个部门
和岗位,通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育,
全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识,增强全体员工廉政自律意识,
恪守依法合规开展工作的底线,切切实实地防控廉政风险。
(四)加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防
控措施,把廉政风险防控工作与各项业务开展有机结合起来,确保排
查防控廉政风险的落实工作取得实效。
五、取得的成效
(一)增强了风险意识。通过本次廉政风险排查和风险防范措施
的制定,逐步形成了制度约束与个人自律相结合,内部监督与外部监
督相结合的良好局面,促进全员的风险意识和廉政意识进一步增强,
筑牢了拒腐防变的思想道德防线。
(二)改进了工作作风。通过本次开展的廉政风险排查工作,公
司干部员工责任意识得到增强,工作作风进一步改进,工作效率进一
步提高。
(三)完善了管理制度。本次廉政风险排查工作同教育实践活动
制度建设工作进行了有机结合,结合业务实际,对基础管理制度进行
了完善,使防控措施更加具体,工作流程更加规范,内外监督更加务
实,促进了公司各项工作持续健康开展。