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审计 2021 年度工作计划报告 3 篇 【篇一】审计 2021 年度工作计划报告 一、20xx 年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户 是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的 信誉 1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服 务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单 在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财 政性收费、交通罚没款、BSP 航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速 公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行 的竞争能力。 3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客 户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正 的综合，是我营业部工作的一个欠缺。 4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的 金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。 5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使 用网上银行业务。 二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件 的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求 1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务 系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约 束力。 2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我 行开户单位的质量)和上门服务。 3、制定出财务人员工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制 度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。 4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提 高我行防范外来结算风险的手段。 5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差 错杜绝结算事故。 6、切实履行对分理处的业务指导与检查。 7、做好会计核算质量的定期考核工作。 三、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何是银行能否发展的根本， 在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营 业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工 潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。 2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门， 准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知 识以及各种新兴业务进行培训。 3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为 了提高员工的业务水平。 4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。 5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合 多能转变。 【篇二】审计 2021 年度工作计划报告 一、审查审计监督工作。 1、开展对市总本级 20xx 年度经费预算执行情况（决算）的`审计，并提交 经审全委会审议；同时，开展对市总本级 20xx 年财务决算，20xx 年度经费预算 和半年预算执行情况审查。 2、开展对市文化宫、技协中心、职工对外交流中心等市总 3 个直属事业单 位财务收支审计。 3、开展对旌阳、绵竹、什邡、广汉、中江、罗江等 6 个县（市、区）工会 和市教科文卫体、市经贸工会等 2 个产业工会 20xx 年度经费收支情况的审计。 （增加对旌阳区总工会、什邡市总工会 20xx 年度经费收支情况的审计） 4、开展地震灾后重建资金、帮扶救助资金等各类专项资金审计。 二、会议工作。 1、组织召开市总经审全委会，审查市总预（决）算方案和半年预算执行情 况，听取市总经审办工作汇报，审议 20xx 年度全市经审工作标准化建设考核情 况等。 2、组织召开全市经审会主任会议，通报 20xx 年度经审工作考核情况，交流 经审工作，学习总结好的经验，安排部署新的工作。 3、年底召开市总经审全委会，审议市总经审工作报告，列席市总全委会。 三、自身建设工作。 1、举办全市工会专兼职经审干部经审业务培训班。 2、对县（市、区）工会和其他纳入考核的工会 20xx 年度经审工作规范化建 设工作进行考核评比。 3、参加省总市州工会审计工作规范化建设考核评比工作。 4、全年编发《市总经审工作信息》3——5 期，用以指导全市经审工作。 四、调研指导工作。 1、结合对下审计，深入调查研究县（市、区）、市产业（局）、企（事）业 工会经审工作，发现并有针对性地解决经审工作中的新情况、新问题。 2、积极为基层解答经审（审计）工作中的疑难问题。 3、积极参加市州工会经审工作片区会，学习兄弟单位经验以指导我市工会 经审工作。 五、其他工作。 1、承担省总市州工会经审会第三组在德阳召开经审工作研讨会的全部工作。 2、参加省总和市内审协会有关会议和培训。 3、完成与市总其他部门的配合工作。 4、完成部门其他日常性工作。 【篇三】审计 2021 年度工作计划报告 一、集团公司内部审计工作思路 以财务收支审计为基础,以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、 经济责任审计、基建工程审计，保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在 防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。 二、20xx 年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善。 ⑴以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计 加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。 ⑵通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行 围绕集团经营目标展开。 ⑶完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进 一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过 经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正， 逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要 因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理， 提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相 结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对二级单位领导干部任中 经营绩效的评价。 ⑴对下级单位经营业绩审计： 通过对二级单位 20xx 年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考 核小组，作为对各二级单位考核的依据。 ⑵针对性地开展专项审计 根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展 专项攻坚审计，重点问题重点突破。 ⑶工程项目的竣工结算审计 近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资 级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工 验收、结算付款，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统 化工程审计模式。 3、投资企业审计 为评价对外投资企业的管理效果的需要，对投资企业进行经营与资产负债审 计，如粤深、省深汕、省广深、南油汽车服务等公司，充分发挥监事对投资企业 经营管理评价作用。 三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果 落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用 执行情况的检查。 四、改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。 1、20xx 年审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，20xx 年， 需要领导与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。 2、要对现有的内审人员进行业务培训，如国际内审师资格考试、新税法学 习等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。