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证券公司员工个人年度工作总结 证券公司员工个人年度工作总结 1 时光飞逝，岁月如梭!在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的半年，回顾这半年的工作历程， 作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃发展的热情，营销团队每个人拼搏的精 神! 回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有高兴也有悲伤。压力是证券大环境差，致使 营销困难、任务重!动力是营业部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持!悲伤的是自己在工 作过程中所付出的努力、辛苦!高兴的是自己的努力和辛苦也算没有白费。对比去年年底的 业绩情况，略有增长，但也仅是略有增长。 这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格按照职责中的条 款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量 的前提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知识。对公司老客户积极 进行客户反馈工作，拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公 司的良好形象。 总结半年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他 同事学习，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基础上取长补短，积极做好业务宣传 工作，同时严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客 户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验， 学习专业知识。不断的充实自己提高业务能力水平! 下半年，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精 神和更充沛的干劲，向既定目标进发! 为更多的精彩加油! 证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工 作，能够坦诚地与客户交流。为了下半年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的 成绩，特制定计划如下： 一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉 得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。 2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联 络客户做好客户的维护工作。 3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不 遗漏、不延误。 二、自身素质方面 在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规 律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。 1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。 2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉 快，才能更好更深入的完成任务! 3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成 功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。 在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更 大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。 我认为最重要的一点就是激励制度： 那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认 为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济 学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要 解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。 证券客户经理工作总结 4 篇工作总结激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是 使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。 没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学， 企业也很难成功。 激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工 作更努力、更有创造性和自主性。 而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被 迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人。 在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励 制度增加了好人，管理制度减少了坏人。 如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。 证券公司员工个人年度工作总结 2 时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。 其中有很多的感触。先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。 后来，公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。 北京的期货公司，外地的期货公司我们按约定一一打电话联系，邀请他们参加我们的期货大 赛。从刚开始客户反应比较好，我们策划的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和 领导，和期货频道的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多我们没有想 到的。按照单位的统一部署 6 月中旬我们要正式开始大赛前期的投资者教育活动。 同事也在联系。我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联系。宏源期货公司，首创期 货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前 看来，宏源期货领导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到的结 果。 北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。 于是对于我们的活动有很多的质疑，常常报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己 做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。 同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵活。就事论事了，没有放开 思维。不会变通，不能很好的领会。联系了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕 晕的，但是效果在哪儿呢?目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍 彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马上就要见一个单子，价格不 再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。 我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的最好的一个。我也同上海的同事 交流了，也没有问出来个所以然。看来归根到底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真 正的需求或者所要的东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较慢，很 大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。 来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我机会， 给我希望。有时候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事， 领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我的人， 做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我能干好的。 证券公司员工个人年度工作总结 3 进入__证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点 银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力; 而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效 率力求最快、最好。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理 了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单 进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单 会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来， 如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合 作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处 好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的 去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们 信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务 理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习， 丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。 证券公司员工个人年度工作总结 4 自__年 3 月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初 的艰辛是在吐丝结蛹，那么__年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受 是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友 善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的 优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概 的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司 服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。 首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更 多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。 如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出 现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面 不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘 整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其 辞。 同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力; 最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过 分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚 表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭 窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜 员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理 各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证 券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任__。 上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为__证券的客户，这就代表了他们对 我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前 的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约 60%的比例。这些都得益于我真心诚 意的与银行合作共赢。 另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一 块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。 如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体 会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有 了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展 客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。 这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开 了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总 适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜 在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地， 不再满足现状，而是精益求精。 二、严于律已，实现飞跃 工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任 且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的 渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。 首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹， 在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和 电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有 经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和 建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻 炼自己的综合素质。 在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积 累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众 多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流， 更被客户信任和认可。 对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客 户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现! 最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失 去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知 道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。 证券公司员工个人年度工作总结 5 回顾过去的 2020 年，自 2 月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作， 我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然 在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作 水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己 尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓 紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政 策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参 加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及 时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我 牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方 法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步 一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7 月至 12 月在柜台做 业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到 11 月才取得证券从业资 格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在， 一共开户 25 个，客户总资产 18 万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司 档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、 扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自 己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到 11 月才通过，说明我在业务学习方面还 不够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户 任务完成都不理想，还需要非常大的提高。 在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素 质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。