最新（总结范文）之2020年证券公司上半年工作总结 5页

最新（总结范文）之2020年证券公司上半年工作总结 篇一：证券公司上半年事情总结 一、市场后台：市场环境趋暖，变更创生新机 ‎20××年上半年，跟着证券市场革新完成庞大打破，证券行业的综合管理与立异进展获得显著效果，市场走出了近四年来低迷不振的款式，步入新的历史性的进展时代。‎ 市场日益沉闷，行业走出逆境。20××年1-6月，上证综指从1161点下跌至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点下跌至4301点，涨幅达50。市场继续沉闷，股票、基金、权证及债券现券市场生意业务总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场微弱上升的无利条件下，证券公司完结了近几年的行业性盈余。‎ 股改进入打破阶段，市场面对汗青转机。到20××年6月尾，股改上市公司市值占比已达到70。跟着管理层以股改为重点周全推动资源市场基础性、轨制性设置装备摆设，证券市场的深层次抵触和布局性问题正在慢慢解决，为市场的长时间稳固进展奠基了根底，带来了前所未有的发火和活气。‎ 券商整治基础完结，行业款式重整。自20xx年以来的证券公司综合管理事情获得显然效果，证券公司的违规谋划题目失掉无效遏制，证券行业危险显然开释。同时，在扶优汰劣的羁系思绪下，部份证券公司经由过程重组和立异营业倏地加强气力，行业集中度进一步进步，行业合作款式发生了根本性的变迁。‎ 政策绝后支撑，立异力度加大。20××年上半年，跟着新的《公司法》、《证券法》公布实行，羁系层推出了一系列的新政策、新步伐，触及拓展入市资金渠道、吸收计谋投资者、进展多层次市场系统等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等立异营业和立异产物也酝酿成熟或接踵出台，无力地增加了市场沉闷水平，同时也为券商开发了新的营业空间和获利渠道。‎ 二、20××年上半年谋划情形 ‎(一)上半年整体财政目标 ‎20××年上半年，公司完成支出总额28，97***x元，付出总额12，93***x元，此中业务用度10，32***x元，完成利润总额16，04***x元，比客岁同期增添18，17***x元。‎ 此中，掮客营业完成支出17，59***x元，利润8，79***x元;流动收益证券总部完成支出10，53***x元，利润8，75***x元;投资银行总部完成支出18***x元，利润-16***x元;企业融资部完成支出68***x元，利润36***x元;证券投资部完成支出39***x元，利润28***x元。‎ ‎(二)上半年各项营业谋划情形 ‎1、掮客营业：乘势而上、稳步增进 ‎(1)首要谋划事迹 完成支出17，59***x元，利润8，79***x元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元 ‎，较去年同期增长了212，市场占有率6.76‰，市场排名第3***x。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，此中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17亿股的无限售前提流通股，总市值约为68.71亿元。‎ ‎(2)重点事情回首 以客户增值为准绳，增强传统营业的客户开辟和客户盘活事情。构造资本加强了征询办事的构造和推行事情，踊跃介入公司投资计谋研讨小组的事情，与研发中央配合构造公司晨会，进步《晨会择要》等征询产物的品质，并推出了《客户持仓前5***x股票投资周报》等新的资讯产物，为营业部供应了二类9种资讯产物和响应的配送办事，大大厚实了营业部的资讯产品线。同时，踊跃索求盘活客户资产的无效要领，策划了“就寝客户资产盘活比赛举止”。‎ 踊跃开辟新营业，抢占客户资本，培植新利润增长点。强化营业部的营销本能 机能，连续加大基金产物的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时，制订了限售流通股托管营业的治理及奖励步伐，构造和支撑营业部发扬本地上风，捉住股改机缘抢占珍贵的机构客户资本。今朝已托管的限售股分市值近70亿元，有动向正在开辟中的上市公司1***x，限售股分余额约6.3亿股。‎ 美满风控机制，增强平常监控，促成合规运转。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂(‘一挂多')账户”的资产提取等汗青遗留题目的实行计划;开展了权限治理专项自查，同时增强总部对业务机构权限应用的平常监控;建成并启用“首要客户治理体系”，对首要客户、首要营业举行监控和报备审批;针对权证等高危险产物，进一步增强证券账户治理，防范违规操纵;对营业部职员和岗亭治理的轨制举行美满。‎ 开源撙节，进步创利才能。依据公司倡议的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节减一分钱”的代价理念，对全系统的业务用度开销情形举行实时跟踪监控，发明题目实时调解，确保业务用度的开销控制在准事业部制的用度操纵目的以内。上半年掮客营业支出同比增进，而业务用度同比基础持平人力资本费和资产使用费、行政及营业用度均控制在准事业部制请求的操纵目的以内。业务用度得到了的操纵，并未跟着净收入的大幅增进而显然增进。‎ ‎2、流动收益营业：提早完成支出和品牌双打破 ‎(1)首要谋划事迹 上半年完成支出10，53***x元，利润8，75***x元。累计实现记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分手居第3和第4位，完成支出2***x元;银行间债券市场生意业务总量236.82亿元，比客岁同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计完成现券生意业务差价支出7，52***x元;实现***x企业债券主承销及4只债券分销，完成承销支出249***x元。‎ ‎(2)重点事情回首 美满准事业部轨制，增强部分外部治理。成立流动收益证券营业委员会，担任部分营业进展计划与治理标准;制订了客户治理、用度治理、绩效审核等治理设施 和流动收益证券总部营业流程及标准。‎ 连续增强项目贮备和客户开辟事情。对客户举行细分，指定特地的客户司理担任保护，增强与客户的平常相同，同时开发了一批优质机构客户。上半年开辟贮备企业债项目***x，此中***x曾经签订和谈。债券贩卖生意业务客户新增工商银行等四家大型机构客户。‎ 进步研讨呈报的业余水准和实效性，与研讨、掮客营业互动。重点着眼于研讨呈报的准确性实效性，得到了市场认可，计谋呈报和专题呈报对泉币政策走向进行了正确的阐发和预判。同时踊跃介入了公司投资计谋小组，调集理财计划设想小组，股指期货等立异营业的研讨事情。‎ 增强分工与品牌建立。以流动收益证券网的名义与证券时报社分工，胜利举办了20xx债市之星评比举止，在成都举办了大型债券投资计谋呈报及客户联谊会。‎ ‎3、投行营业：抓住了市场机遇，开端完成打破 ‎(1)首要谋划事迹 上半年投资银行总部实现西水股分、两面针、五洲交通***x，企业融资部实现冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林游览***x，总计***x上市公司股改保荐项目，投资银行总部实现桂柳工股改财政参谋项目。‎ 同时，二个投资银行部分上半年踊跃开辟贮备项目，总计有***x股改项目已签订和谈或正在实行;在会考核ipo项目***x，惠程电气和×××三环;再融资项目***x;收买吞并财政参谋***x。‎ ‎(2)重点事情回首 加大重点地域的客户开辟力度，完成股改收益。充沛应用公司资本，上半年以公司成立以来的最大力度进行了×××地域的项目开辟，牢固了投行营业的地域上风。‎ 股改营业方面，今朝×××区内共有2***x上市公司，1***x实现股改，投资银行总部负责此中两面针、五洲交通的股改保荐机构，负责桂柳工、南化股分、北海国发股改财政参谋;同时，投资银行总部正在举行桂东电力、世纪光彩的股改财政参谋项目，争夺南边控股改保荐项目，加之企业融资部在区内实现和正在举行的 股改项目，公司在区内的市场占有率靠近4***x;‎ 上半年×××区内贮备项目也获得长足发展，体现在×××三环ipo项目已上报证监会，桂林广陆、柳州欧维姆、×××源安堂等公司已达成ipo开端动向;‎ 同时投行业务部分和×××区政府国资委、金融办、证监局等当局部分也建立了顺畅的相同渠道，为区内后续营业进展奠基了松软根底。‎ 为事情重心转移做好了预备。针对政策环境和营业情势的变迁，投行部分实时调解计谋，在起劲争夺股改项目的同时，实时更新上会的ipo项目资料，加速ipo、在融资等客户的开辟和哺育事情，逐步将事情重点转移到企业改制、财政参谋方面，争夺焦点客户和优质项目贮备。‎ ‎4、投资营业：掌控机遇、踊跃转型 ‎(1)首要谋划事迹 ‎20××年上半年，均匀自营总规模2，36***x元，支出总额39***x元，完成利润28***x元。并完成为了调集资产治理规划的产物设想，做好了申报预备。‎ ‎(2)重点事情回首 增强研讨、踊跃供应决议支撑和营业合作。保持macro选股准绳，从选股、基本面深刻研讨、实地调研等方面把好危险操纵第一关，与研发中央一道开掘市场投资机遇，配合举行股票池保护，截止到6月初，股票池上半年总收益率达到67.2。在关头时点精确研判局势，为公司向导决议供应支撑;踊跃介入公司逐日晨会，踊跃介入投资计谋小组的各项事情，为掮客营业和投资营业供应实时的资讯和研判。‎ 稳步推动调集资产治理营业的筹办事情。成立了客户理财中央筹办小组，在标准类券商取得营业资历前，完成为了全数产物的设想及上报的预备事情，并顺遂地完成为了公司外部路演和相干托管银行的开端交换相同，完成为了理财营业的软硬件设置估算、评价和投标预备等一系列事情。‎ ‎5、研讨：整合研讨资本，增强营业互动