银行反洗钱工作计划 7页

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  • 2021-04-19 发布

银行反洗钱工作计划

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银行反洗钱工作计划 XX 银行支行 xx 年反洗钱工作计划 为进一步推进我支行反洗钱工作,确保反洗钱工作及措施能得到 全面落实,遏制洗钱犯罪,维护金融秩序,普及反洗钱知识,营造有 利于反洗钱工作的内、 外部环境,预防和杜绝洗钱案件在我支行发生。 结合我支行的实际情况,对反洗钱工作做出如下安排: 一、认真落实反洗钱工作责任,成立反洗钱工作领导小组: 为了 明确反洗钱工作责任, 做好我支行的反洗钱工作, 确保此项工作落到 实处,支行成立反洗钱工作领导小组,具体成员如下: 组 长: 成 员: 二、根据中国人民银行的统一部署,适时开展反洗钱工作 __ 。 在反洗钱工作 __ 中, 首先是按照人民银行的统一部署,按照人民 银行规定的时间集中搞好 __ ,发放宣传资料,悬挂宣传横幅标语, 张贴宣传海报等。 其次是对前来我支行办理业务的单位和个人通过讲 解反洗钱工作案例等方式进行宣传。 三、认真组织员工的反洗钱工作培训,做好反洗钱工作报告和总 结 根据人民银行和总行的要求,在规定的时间内认真组织员工完成 学习和培训工作,让员工懂得在工作中如何做好反洗钱工作, __ 真 正的把反洗钱工作制度落到实处。 提高全体员工反洗钱工作水平和执 行反洗钱工作法律法规的自觉性。对于反洗钱工作组织开展的情况, 要及时总结经验,加强交流 , 形成书面总结,上报总行。 四、加强检查,加大责任追究力度,确保反洗钱工作落实到位 根据总行要求, 定期或不定期开展日常工作检查, 结合网点自查、 现场或非现场等多种形式进行, 将反洗钱工作纳入日常稽核检查范围。 对于检查中发现没有严格按照反洗钱法规制度, 开展和执行的反洗钱 工作的人员,将按照相关规定进行经济和纪律处罚。 xx 年 1 月 30 日 为建立健全反洗钱培训机制,提高反洗钱业务人员的素质,增强 员工分析判断能力, 切实掌握反洗钱实际操作和实战经验。 励志培养 出一批专业的队伍,使反洗钱操作更加规范化、高效化。按照中国人 民银行有关反洗钱培训工作的要求,制订 xxxxxxxx 年度反洗钱培训 工作计划: 一、培训要求:把反洗钱培训工作列入年度经营管理中,摆上重 要议事日程。培训工作要注重实效,不走形式、不走过场,对参训人 员进行必要的考核。 二、培训人员:反洗钱工作领导小组成员、各支行负责人、专管 员和一线临柜人员; 三、培训内容: 1 、“一法四令”; 2 、联网核查公民身份信息系统知识; 3 、《xxxxxx 反洗钱工作指引和管理体制及岗位责任制》等相关 制度; 4 、现金和账户管理知识; 5 、反洗钱客户风险等级划分。 三、培训时间: xx 年 6 月 10 日—9 月 10 日; 1 、xx 年 6 月:反洗钱法律法规; 2 、xx 年 9 月:内控制度、风险等级划分和相关反洗 钱的知识。 四、培训批次: 每期培训半天,人员 50—60 人,共 6 期 3 天。 二 0 一二年一月五日 公司 xxxxxx 股份有限 xx 年反洗钱培训工作计划 为了全面推进农村信用社反洗钱工作, 打击一切涉及毒品、 走私、 贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动, 纯洁社会风气, 预防和杜 绝洗钱行为在 xx 县农村信用社系统内发生案件,确保信用社信用支 付的稳定。 为保证反洗钱工作措施得到全面落实, 做到反洗钱工作有 组织、有安排、有落实,针对我县农信社的实际情况,对 20xx 年度 反洗钱工作做出如下安排: 一、强化内控制度,建立反洗钱奖惩激励机制。按照反洗钱方面 有关法律、法规,联系实际建立反洗钱考核、奖惩激励约束机制,将 反洗钱工作同绩效挂钩, 将反洗钱处罚同管理层、 直接责任人薪金收 入挂钩,调动反洗钱工作的积极性,充分发挥员工自身的潜能。二、 完善组织架构, 整合反洗钱管理部门。 为进一步理顺反洗钱组织架构, 逐步形成自上而下的统一管理体系, 20xx 年 xx 县农联社拟按照省联 社有关文件要求, 重新整合反洗钱管理部门, 将目前设在监察稽核部 的反洗钱办公室归口合规部或财务会计部负责,并报有关部门备案。 一是分管合规工作的联社领导必须同时分管反洗钱工作 ; 拟设立反洗 钱报告员专岗,同时配备懂政策、懂法规、懂业务、懂管理的人员负 责辖内的反洗钱管理工作,提高反洗钱队伍的专业水平。三、加强反 洗钱法规、 政策和技能培训工作。 联社将反洗钱业务培训作为法律法 规学习的一项重要内容, 并纳入全员业务培训计划中, 由反洗钱工作 领导小组统一部署、分级落实,并继续针对不同岗位、不同业务,组 织开展多层次、多渠道、多种形式的反洗钱业务培训,形成全辖联动 的反洗钱培训、宣传良好局面。计划在 20xx 年 5 月份联社将召开全 辖农信社反洗钱工作会议暨业务培训。会议内容主要是总结、研究、 交流反洗钱工作情况、 学习当前国内反洗钱形势和任务及反洗钱工作 的操作技术和方法, 并从理论上讲解反洗钱工作的必要性, 明确洗钱 风险的控制和预防是农信社风险管理的重要内容。 保证参加培训人员 深刻领会反洗钱的重要性, 并将培训内容、 操作技术和方法传授给其 他职工,共同提高、掌握反洗钱基础知识和基本技能,提高识别可疑 交易的能力,履行好这一项重要职责。四、切实做好反洗钱的 __ 。 每年 11 月是人民银行规定的反洗钱宣传月,届时我社将统一悬挂反 洗钱横幅和张贴宣传标语, 每个基层社做到设点发放宣传资料工作和 向社会宣传反洗钱工作, 柜台一线人员也要做好发放宣传资料工作和 向社会宣传反洗钱工作, 使大家认识到反洗钱对社会的危害性, 自觉 遵守和配合金融机构的反洗钱工作。五、开展定期或不定期、现场或 非现场的稽核检查。 加强稽核检查, 将反洗钱工作纳入日常稽核检查 范围,为反洗钱工作保驾护航。计划在 20xx 年 1 月份对各营业网点 反洗钱工作情况进行一次检查, 对以前检查的存在问题整改情况进行 跟踪; 20xx 年 4 月份对辖内信用社(部)进行一次反洗钱工作专项 检查,特别是要将帐户管理、现金支付和票据业务结合起来,对临柜 人员操作反洗钱业务程序进行认真检查, 发现问题及时查处, 防止洗 钱犯罪活动的发生, 履行好反洗钱的法定义务, 维护国家的经济繁荣。 内容仅供参考