企业自查自纠整改报告【三篇】 10页

【导语】自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内 对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文 体。以下是 XX 整理的企业自查自纠整改报告，欢迎阅读！ 范文一 自参加公司开展的自查自纠活动以来，本人认真学习领 会党的十八大、十八届三中全会的有关文件、习近平总书记 系列重要讲话以及公司下发的各种文件，并结合自身工作实 际，深入细致地查找自己在学习态度、工作方法、管理经验 及日常管理工作的执行力度等方面存在的问题。作为一名分 公司的管理人员，更应该深刻剖析存在问题的原因，提出切 实可行的整改措施，切实转变作风，提高工作效率。现将本 人自查自纠情况报告如下： 一、存在的主要问题 (一)学习缺乏主动性，不够系统、不够深入。作为企业 的基层管理人员，需要有较高的政策理论水平和较强的业务 技能知识，才能做到实现理论联系实际、理论指导实际，而 我目前与这样的理想状态还存在一定差距。其根本原因有以 下几个方面，首先对学习的必要性认识不足，认为身处基层， 只要把全年生产经营指标任务完成，做到领用户满意，确保 不发生安全责任事故就够了，学不学一样能搞好工作;其次学 习方法欠佳，没有把理论知识联系实际工作去学，学习内容 也不够全面、深入，疏于学习政策理论和法律法规及企业管 理方面的知识。由于放松学习，自己的综合素质鲜有提升， 就如同缺少了进步的深层动力。 (二)工作主动性有所欠缺。诚如前文提及到，作为基层 管理者 可能只着眼于当前面临的实际问题，而很少利用全局观 念去思考更为宏观的问题。而缺乏创造性思维、缺乏进取精 神也让日常工作囿于简单的“结果导向型”工作方式。要想 成为一名优秀的管理者，必须要在日常工作中理清思路、有 的放矢、锐意进取，重新掌控在日常工作中的主动权。 二、存在问题原因分析 一是自身学习不够，思想素质、理论教养、认识水平不 高。特别是对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代 表”重要思想的学习、理解不够透彻和深入。没能完全运用 科学的理论武装自己的头脑、指导自己的言行，从而导致认 识上、行为上的一些偏差。二是宗旨观念不强，对照本次自 查自纠活动的主题“勇于担当、履职尽责”来说，在依法治 企、降本增效、爱岗敬业、提升服务等方面还有一定的提升 空间。三是自我要求不够严格，反映出一定程度的失之于宽。 无论是思想意识还是工作上，有时思考问题、处理问题显得 不够严谨，有图“完成任务”，“交差”的观念，不讲究精益 求精。 三、整改措施 对照开展自查自纠工作的原则和指导思想，结合公司文 件精神，认真反思和检查自己的问题和不足，自查剖析存在 问题的根源。认真面对，慎重对待，深刻检查，提出改正自 己的措施，为下步彻底改正自己的不足提供思路。我将自觉 按照以下措施改正自己提高自己。 (一)刻苦学习，振奋精神.提高工作水平要自觉把理论学 习作为自己的第一需要，联系实际学，扎实深入学.学以致用， 不断提高工作水平，提高为人民服务的本领，杜绝“形式主 义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风”等不正之风，充分展 示自己的能力。要把自己空余的时间都放在学习上，学习党 的基本路线、方针，政策，学习分管业务，不断用新知识、 新理念武装自己的头脑，增强自己的才干，提高驾驭工作的 能力。 (二)开拓创新，不断进取，要敢于冲破传统理念和习惯 势力的束缚，不因循守旧，要创造性地开展工作，不断总结 和完善已有的经验，找出新思路、新方案，落实新举措，开 创新局面。着力做到在依法治企、降本增效、履职尽责、安 全监督、提升服务等“六个勇于担当”，为实现“六个一”目 标奠定坚实的基础。要严格要求自己，克服松懈心理和懒散 情绪，树立崭新的奋斗目标，保持旺盛的精力，积极肯干， 吃苦耐劳，为实现“企业发展、成果共享、员工幸福”的“蓝 天梦”贡献出自己的一份绵薄之力。 范文二 xxxx 有限公司安全生产事故发生后，经济局领导非常重 视，认真贯彻落实市政府的指示精神，局长 xxx 主持召开会 议，对在全系统开展一次安全生产大检查进行了全面部署， 认真进行了安全检查。8 月 4 日，局主要领导和分管领导率领 有关科室人员到 xxx 公司进行现场办公，帮助企业查找隐患， 落实整改措施，对企业存在的安全生产管理制度、岗位操作 规程不健全、特种作业人员不经培训上岗作业、危化原料库 存不符合要求，电器、线路不规范等问题提出了整改意见。 xx 公司现场办公后，我们立即组成检查组，由局长亲自带队 分管局长、办公室、技改科、道口办(负责安全生产)的负责 同志，对全系统逐户企业开展了全面安全生产大检查。从检 查的情况看，企业领导对安全生产工作都非常重视，按照经 济局提出的要求，在企业内部开展了安全检查，并进行了整 改。但个别企业在安全生产工作中还存在一些问题，如：岗 位责任制不落实，安全隐患整改不到位等。对存在的问题， 检查组提出了限期整改意见。 二、存在问题 在这次安全生产大检查中，共发现问题 77 项，当即整改 9 项，限期整改 68 项。检查中发现的主要问题是： 1、安全生产管理制度、岗位操作规程、安全管理机构不 健全，责任没落实到人。 2、企业对从业人员进行安全教育和培训不到位，特种作 业人员不按规定培训，取得特种作业资格证书，上岗作业。 3、电器、线路不进行经常性检查，线路老化、布线不规 范，临时用电私接乱扯，刀闸无盖等等。 4、危险化学品的使用单位，企业停产后，没有将危化原 料及时处理，留有事故隐患;生产企业危化原料没有专库专 储。 5、灭火器材配备不足、过期，不放在明显位置。 三、整改措施 针对以上检查出的问题，在下步工作中，我们要强化措 施，督促企业按时整改，按期复查，跟踪整治，确保整改到 位。 1、加强领导、树立安全生产意识。要强化措施，认真落 实安全生产责任制，各企业的主要领导要把安全生产工作纳 入重要日程，一把手要亲自抓。要加大安全生产工作力度， 认真贯彻落实“安全第一、预防为主”的方针，坚持谁主管 谁负责的原则，把安全生产工作责任制层层落实，切实做到 抓实、抓细。特别是停产、半停产企业及安全防火重点单位， 要严格按照有关规定做好安全生产和安全防火工作。 2、遵章守法，建立健全安全生产规章制度。各企业要按 照市委、市政府及有关部门对安全生产工作的要求，把安全 生产工作规章制度、岗位操作规程，组织机构建立健全，真 正做到有章可循，有法可依，组织落实，制度落实，措施落 实。同时，要抓好安全生产的宣传教育培训工作，增强领导 和职工的安全生产意识和法制观念。 3、经常检查，认真排查隐患整改隐患。我们对安全生产 的检查工作要做到经常化，制度化、规范化，在工作中主要 体现一个“勤”字上。要勤过问、勤督促、勤检查。对检查 中提出的安全隐患问题要督促企业加快整改，把隐患消灭在 萌芽中，减少安全生产事故的发生。 4、严明纪律，严肃责任追究。企业要做好安全生产事故 防范工作，杜绝各类事故的发生。一旦发生事故，要认真执 行事故报告制度，要逐级及时上报，对发生安全生产事故的 单位要按照“四不放过“的原则，严肃追究企业主要负责人 和相关责任人的责任，确保国家和人民生命财产安全。 范文三 公司根据贵局下发的[2014]149 号《关于在深圳辖区上市 公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》 (以下简称《通知》)要求，以及《调查问卷》、《常见问题》 中对相关具体问题的描述，我司 20XX 年 11 月 20 日前开展了 第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定 了具体整改期限，明确整改责任人，对深圳证监局走访过程 中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整 改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次 整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度， 落实整改情况。 二、自查发现的问题及整改情况 根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工 作应达到以下要求： (一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财 务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相 容职务相互分离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识 和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教 育有制度性安排。 (二)各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符 合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予 以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程 序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范 围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程 序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务 负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等 做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审 议批准。 (三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财 务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财 务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够 查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应 当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公 司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。 (四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证 填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全;应当切实提高 会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和 报表附注;应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司 所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计 政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准 则》中的原则性规定代替公司的会计政策。 根据上述通知要求(一)，我们在自查中依托财务管理组 织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位 业务变化，及时进行了修订更新;对集团内各公司会计人员基 本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格;在 2014 年 12 月份公司组织安排了“财务部门 2011 年度教育训练计 划”。 根据上述通知要求(二)，自查中公司根据《深圳证券交 易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计 准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会 计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法 规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体 业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补 充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办 法》等制度。 根据上述通知要求(三)，自查中公司规模急速发展，经 营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方 面已加强建设和管理，公司 ERP 系统已升级至用友 8.9.0 版 本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公 司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中 的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务 报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的 编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团 模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独 立部署预算与报销的 IT 系统，利于进行日常维护和风险的管 理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型 资产合同从签订到付款等全部流程都在 ERP 系统中管理，固 定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司 资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、 供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。 根据上述通知要求(四)，自查中公司进一步强调凭证填 制规范要求，摘要简明清晰、科目使用规范、合理，会计档 案及时归档、保管，制定了《会计档案管理办法》，并已遵照 执行。根据《企业会计准则》及相关规定，制定了具体明确 的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外币业务 核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、 会计估计、会计差错更正方法。 针对在自查中发现问题及具体整改情况如下： 1.财务人员和机构设置基本情况 存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。 整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会 计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条： “取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求， 公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会 计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期 考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。 整改结果：未取得会计证人员将在 2011 年 6 月份深圳财 政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化 考试，预计年底可取得会计从业资格证书。 2.会计核算基础工作规范性情况 存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细 账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。 整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完 善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销 售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月 14 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。 整改结果：从 2014 年 11 月起销售会计已对内部往来对 账双方签章确认，后续持续监督执行。 3.资金管理和控制情况 存在问题： (1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐 单;(2).部分银行存款余额调节表未复核。 整改措施： (1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换 由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明 确责任; (2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且 指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对 银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科 目，以防相关表档遗漏。 整改结果： (1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财 务部会计人员从银行索取银行对帐单。 (2).部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由 资金部负责人复核，并且签名确认。 4、企业财务管理制度建设和执行情况 存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没 有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度 文件。 整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企 业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点， 完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。 根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。 整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育 管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订， 进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。 5、母公司对子公司财务管理和控制情况 存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、 审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的 制度控制。 整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度， 后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人 员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报 母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行 审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批， 最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金 进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司 资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付 款所需资金。 整改结果：公司制定发布《内部审计制度》，对子公司专 项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整 改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履 行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保 证公司资产安全。 三、证监局走访提出问题及整改情况 深圳证监局于 2014 年 12 月份对我公司现场走访检查了 有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统 等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求 已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下： 1.关于票据管理问题 存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只 有领用记录，未有登记购买记录。 整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票 日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。 整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据 管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。 2.现金日记账、银行日记账登记问题 存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。 整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现 金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月 份日记账。 整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录 完毕，后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。 3.关联方、董高监日常出差报销用借款问题 存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、 监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的 临时借款。 整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关 联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常 未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用 专项制度》，并且已遵照执行。 整改结果：经过整改公司在 2014 年 12 月 31 日前所有关 联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借 款部分已全部归还公司。 四、持续完善事项的长效机制和责任人 通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据 相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时 修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规 范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思， 并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。 今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度，加强与监 管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。