银行审计人员个人工作总结范文三篇 11页

篇一 逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了一年， 在这一年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位 的过程。20XX 年 1 月是我从学校踏入社会的一个转型期，在 总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在 邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗 位上，在这里我渡过了自己事业的第一个一年，在营业部这 个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知 识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热 情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将 会这里渡过 1 至 2 年的时间，来学习和体会，来成长和提高， 我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而 薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的 工作。然而 20XX 年 1 月 11 日，我接到了人事变动的通知， 让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我 来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧， 我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定， 必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面， 从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此 我便踏上了审计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌 握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一 名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务， 然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我 以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起 初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习 各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动 请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的 帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参 与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度， 某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等 待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的 员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报 告。这一年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会 计出纳，2 个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上 级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问 题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同 时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我 负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见 书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出 了合理的整改意见。 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在 在的成绩光环，我们默默的为支行付出，的目的就是为了不 出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有 极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的 重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不 改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担， 也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作 业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工 作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的 随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃 发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员 自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望 经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还 有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格 履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现 象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等 等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员 们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度， 用小痛来消除剧痛的根源。 对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶 段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展， 我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面 临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来 越高。在这一年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审 计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷 审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出 一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知 识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实 应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习， 才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不 自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工 作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门 造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这一年 是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许 多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是 我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学 习计划，每天花 2 个小时来补充自己在这些方面的不足。我 也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，缺乏的是耐心和持之 以恒的决心。自己的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能 够战胜自己。一年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始， 每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中 做得更好。 篇二 20XX 年马上就要结束了，在过去的 20XX 年中，我们银行 做的一直很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困 难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤 为可贵了，所以我们银行必须要好好的总结一下，总结过去 一年工作的经验，以便在来年中取得更好的进步。 为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善 落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求 公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局（公 司）的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了 XX 集团的财务制度。为了总结经验教训，更好的完成 20XX 年的 各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下： 一、审计方面的工作 1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作 的提出要求 （1）继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理 意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施 信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力 参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况， 发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议， 这一要求作为 20XX 年目标考核的主要指标来考核。 （2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危 机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适 应新形势下财务工作的要求。 2、全面迎接国家审计 为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审 计重点，我部门对 12 月 31 日的财务收支进行了复查，并结 合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问 题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团 公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进 行了具体的安排和布置。 3、财务的审计、监督岗位 我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年 面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人 员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确 了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各 个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效 率打下坚实的基础。 4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》 为了更好地履行总经理赋予的职责，加强（集团）公司 财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财 务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务 审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论， 积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工 作职责。 二、财务方面的工作 1、增强财务服务意识，20XX 年，我们一如既往地按“科 学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优 化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作 服好务作为我部的一项重要工作。 2、切实加强财务管理 根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升 财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求， 财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并 采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计 部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及 财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的 稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。 3、预算管理得到稳步推进 一是细化预算内容。根据各分、子公司明细账详细分析 了收入、成本与期间费用的执行情况，按科目进行了分类统 计，为各分、子公司的 20XX 年全面预算奠定基础；二是提高 预算透明度。预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适 当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、 子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增强 了预算的透明度；三是增加预算的刚性。我们注重了预算执 行中存在的问题和有关情况，不定期的向预算委员会反馈情 况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项， 需经过专门的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年 以来，预算的总体执行情况良好，各分、子公司的预算观念 也较以前有大大的提高和增强，为做好 20XX 年全面预算工作 积累了经验。 4、强力整顿财经秩序 根据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的安排和财务 收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为， 促进烟草行业的健康发展，为国家创造和积累的财富”的工 作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展” 为指导思想，严格按照市局（公司）的自查要求，认真开展 财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、 “小金库”和虚列（乱列）成本费用、收入分配失真和会计 核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责责任审计与 加强财经秩序整顿相结合，按照“边整边改”的原则，将查 出来的问题根据时间、性质等分门门别类，从中查找经营和 管理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。 通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。 5、加强资金管理的作用 为了规范 XX 集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资 金管理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率， 促进集团健康发展。集团公司从 20XX 年 8 月份起将集团公司 资金管理中心纳入市局（公司）结算中心统一管理。我们为 了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局（公司）结 算中心，按照市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司 的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财 务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时，为确保各 项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款 力度，保证集团公司正常的经济运行。 为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作 的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准 确、完整；强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大 投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技 术支持。 请大家能够认识到我们当前的形势，认识到我们的公司 形势，在来年公司的大发展中做好充足的准备，我们公司的 业绩和市场决定我们要在来年中大干一场，我们一定要努力！ 篇三 我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大 家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的 职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检 查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有 效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、 无案件。现将工作情况总结如下： 一、加强学习，不断提高自身素质。 按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初 以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位， 努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相 关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业 务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上 严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从 实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的 业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、 检查问题、解决问题的能力。 二、扎实做好本职工作 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生 活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的 扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入 分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提 出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、 精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措 施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的 重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 （一）、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各 项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中 出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务 检查、合规手册撰写等工作。 （二）、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。 认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔 细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发 现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控 管理水平，防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃 发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世， 面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较 累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世 界观、人生观、价值观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向是： 一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融 业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通 过学习增强分析问题、解决问题的能力。 二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消 极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工 作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工 作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在 今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职 能作用，全面提升工作水平。