2021年证券公司高管述职范文3篇 5页

2021 年证券公司高管述职范文 3 篇 证券公司高管述职报告范文篇 1 时间飞逝，不知不觉中，充满希望的 20XX 年就将画上圆满的句号。回首 20XX 年的工作，有收获 的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是 愉快的。感谢银河证券为我未来的发展提供良好的舞台。 我是 20XX 年 8 月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，认真贯 彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。 在上级领导的支持和有关同事的配合下，较好的完成了自己所承担的工作任务，取得良好的业绩。 一、20XX 年的工作业绩和做法 1、招聘工作。现在招聘的客户经理有 6 人，开户 6 户，有效户 5 户，网上营业厅 156 个，银河 99 基金销售 10 万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的 大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方， 再说说能带给他们带来的效益等。截止 12 月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专 业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。 4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核， 促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊 活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作 内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以 严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作 状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时 进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和 不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过 积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工 作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务 员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。 二、20XX 年的工作计划 (一)及时做好各项重点工作 20XX 年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，继续发扬 吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡献自己的 力量。继续解放思想、转变观念，从实际出发，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、 可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。及时做好信息统计工作，为领导、同事提供全面准 确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好招聘、开发银行网点、 新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。 (二)20XX 年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。 (三)整改措施 1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长 2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交 流、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各们的沟通。 明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实， 目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在 20XX 年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和 更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!我相信，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20XX 年的工作一定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应有的贡献。 以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出宝贵意见，借此机会，向工作中 极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示诚挚的谢意。 述职人：XXX XXXX 年 XX 月 XX 日 证券公司高管述职报告范文篇 2 去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和 生存带来了严重的困难。 控止十二月末，本溪分公司实现证券交易额 32.7 亿元，比上年减少 4.2 亿元，下降 11.38%。其 中：股票基金交易额为 32.06 亿元，比上年减少 2.61 亿元，下降 7.5%;国债交易额为 6605 万元。股 民开户数为 28403 户，新增 465 户,增长 1.6%。网上投资者开户数为 2748 户,比上年增加 693 户,增 长 33.7%。网上交易量为 3.3 亿元，比上年增加 1.1 亿元,增长 50%,网上交易量占全年证券交易总量 的 10.09%。全年营业收入 20XX 万元，比上年减少 226 万元，下降 9.87%。其中：佣金收入为 1082 万 元，占全部收入的 52.47%，比上年减少 262 万元，下降 19.62%。全年营业支出为 1683 万元，比上年 减少 1073 万元，下降 38.93%。实现利润 333 万元，比上年增加 185 万元,增长 125%。全年共清回各 项债权资金达 820 万元。 20xx 年，我公司主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地 落实总公司提出的 20XX 年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结 合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集 中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指 标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成 了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额 14.55 亿元，其中， 股票基金交易额 14.15 亿元，佣金收入实现 463 万元;北地营业部完成证券交易额 18.17 亿元,股票基 金交易额 17.91 亿元,佣金收入 571 万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新 闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向 群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的 特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到 踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量 6605 万元，使国债业务迈上 了新台阶。 3、大力发展网上委托交易。经过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的发展， 截止十二月末，网上交易投资者开户数为 2748 户，比上年增加 693 户;实现网上交易量 3.3 亿元，比 上年同期增长 50%;网上交易额占分公司证券交易总量的 10.09%，超额完成了总公司下达的网上交易 额占总交易额 5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪服务和咨询 工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门 服务，解决网上交易过程中出现的故障;二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电 业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。 4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付。20XX 年的债权清理工作是在债权质量不 断下降、清收难度不断增大的情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的 帮助指导下，我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清 欠。全年共清回本息 820 万元。其中包括：江门证券有限责任公司 420 万元;海口金海岸大酒店 150 万元;佛山证券有限责任公司 220 万元;大连万事通公司 30 万元。20XX 年转让券的兑付压力重之又重。 分公司大力开展广告宣传，化解了可能出现的兑付风险。采取多种措施，及时调度资金，圆满完成了 兑付指标。1—12 月份累计发行转让券 27205 万元，兑付 28060 万元。 5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了《辽证本溪分公司车辆管理暂行办法》、《年度餐 费管理报表》等，加强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作 细则、计算机信息系统管理制度等。安全保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考 核，做到防范工作及时到位，发现隐患立即处理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了及时辞 退更换。在防火方面，坚持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。 20xx 年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足。20XX 年 10 月，中国证监会对我分公司进行了现 场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范，客户管理档案资料不健全， 经营成本高，平均效益差等等。 针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要采取以下整改措施： 1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手段，采取各种有效的措施， 力争完成清欠任务。在总公司批准的计划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。 2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在 20XX 年一季度前完成永丰营业部、北地营业 部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作。 3、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作。 4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪 业务的低成本扩张。 5、认真贯彻落实党的 xx 大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发 挥党组织的政治核心作用，团结广大员工，全力做好 20XX 年的各项工作。 我们相信，本溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20xx 年的工作一定 会取得良好的效果，为辽证总体的发展，做出我们应有的贡献。 述职人：XXX XXXX 年 XX 月 XX 日 证券公司高管述职报告范文篇 3 20XX 年，我担任××证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好 华北地区的 5 家营业部的资源整合和全面工作。 下面，我就 20XX 年的工作情况向大家做汇报： 一、一年来重点工作回顾 第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地区两家营业部的整合工作，并取得了 较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业 部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新 业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励 和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我最大的工作感悟。 第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20XX 年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近 500 亿元，20XX 年交易所国债市 场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资， 针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债 客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了积极的 游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金 客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚 度，为今后新业务的开展积累了丰富的经验。 第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。每个周三， 是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌 生走向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的 服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的 知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建设的关键一步。 在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常的欣慰。 第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励机制的不完善，一直以来，制约着员工的 工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展 客户的办法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设 做了一系列准备工作。激励机制也是多层次的，让大家快乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的 “游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作积极性有了提高，员工开 发的增量客户也在稳步增长。 二、20XX 年取得的成绩 20XX 年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也 得到了很大提高。与去年相比，管理部领导班子在工作方面配合更加默契，下辖 5 家营业部的工作也 在稳步推进之中。全年实现交易量亿，同比增长;其中网上交易 5000 亿，同比增长 600%;全年完成收 入 3000 万元。股票客户稳中有增，新开(股票、基金、国债)1 万户，核心客户基本稳定。其他产品 销售增长迅速，国债保有量达到了个亿，国债客户开户数达到了 5000 户。基金保有量 10000 万，开 户数 4000 户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在锻炼中不断成长，员工培训走向制度化、规范 化。 三、20XX 年工作中存在的不足 第一、激励制度的不完善，制约了员工的积极性，进一步限制了管理部业务的拓展，在这方面工 作，还需要加强。 第二、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有很多地方做的不到位，员工 的思想转型需要加强，向真正的理财顾问转变还需一定时间。 第三、成本控制方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业将会得到一定控制。 四、20XX 年工作计划 如果 20xx 年我还继续分管营销业务，我有如下打算。 一、坚持合规经营的原则，继续保持无重大违法违规业务记录。 二、续完善激励机制，充分调动员工的积极性。 三、加快经纪人队伍建设。 四、推进员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问转变，掌握多种业务技能。 20XX 年，资本市场迎来了新的一年，我相信，在全体同仁的共同努力下，20XX 年会取得更大的 成绩。 述职人：XXX XXXX 年 XX 月 XX 日