审计局2020年度工作总结及2021年工作计划 13页

审计局 2020 年度工作总结及 2021 年工 作计划 2020 年，我局在县委、县政府和上级审计机关的正确领 导下，以党的十九大精神为总领，以深入开展“不忘初心、 牢记使命”主题教育、提升审计质量、严抓党风廉政、奋力 脱贫攻坚为四大抓手，各项工作推进有序，取得了明显成效。 现将 2019 年工作开展情况汇报如下： 一、工作开展情况 全年计划审计项目 32 个，截至目前，我局已完成计划 内审计项目 18 个，正在审计项目 14 个。审计查出主要问题 金额 x 亿元，其中违规金额 x 万元，管理不规范金额 x 亿元， 促进增收节支 x 万元，审计后挽回损失 2789 万元，移送案 件线索 8 件，移送处理金额 145 万元。提出并被采纳审计建 议 54 条，审计决定执行率 100%。提交审计要情 4 篇，撰写 审计信息 60 余篇，被各级报刊杂志网站采用 48 篇，其中国 家级 2 篇，省级 3 篇，市级 43 篇。 (一)坚持守土有责，全力履行审计监督职责 1.全口径实施预算执行审计，着力维护财经秩序。在时 间紧、任务重的情况下，克服重重困难，精心组织，出色的 完成了 2019 年度财政同级审工作。一是全面审计，突出重 点。在把握县本级财政预算执行总体情况的基础上，对公共 资金、国有资产、国有资源实行审计全覆盖，重点关注保障 性安居工程专项资金、扶贫及移民后扶资金等。二是联网审 计，突出亮点。先后采集了财政、扶贫办等多个部门的相关 财务数据及业务数据，审计查出专项预算编制不完整、专项 资金拨付不及时、违规出借国库资金、重点工程项目进展缓 慢问题，提出加强收入征管、完善预算管理、强化重点项目 和资金管理等审计建议。三是民生审计，突出热点。认真贯 彻“民本”理念，将惠农资金的分配、使用、管理和效益作 为审计重点，确保各项惠农政策落到实处。审计查出违纪违 规金额 43.44 亿元，撰写了《农村危房改造政策不容“扭曲”》、 《乡镇置换债券资金当“严管严拨”》两篇审计要情，对朱 家铺镇罗坪村违规收取集中供养五保户等危房改造资金且 账外列支事项作出了移送镇纪委处理。 2.全方位开展扶贫专项资金审计，跟踪政策落地生根。 一是突出“精准”，检查扶贫政策措施落实情况。二是 突出“安全”，检查扶贫资金的管理、分配、使用情况。三 是突出“绩效”，检查精准扶贫目标实现和扶贫项目建设运 营、进展及完成情况，着重选取易地扶贫搬迁、特色产业发 展等扶贫开发重点项目。通过审计，查出建档立卡贫困户识 别不准、扶贫小额信贷分贷统还业务整改落实不到位，建档 立卡贫困人口医疗保险参保缴费补贴未实行“一卡通”打卡 发放 320.18 万元，重复为易地扶贫搬迁贫困户购买商业保险 15.62 万元，贫困户重复享受政策补贴 1.6 万元等问题。 3.全覆盖加强经济责任审计，积极推进依法行政。我局 以引导领导干部树立正确的政绩观、守法守纪、履职尽责为 目标，坚持党政同责、有序推进经责审计全覆盖。受县委组 织部委托，自今年 3 月 5 日起，对全县 15 家单位 19 名同志 担任党政主职任期经济责任履行情况进行审计。一是高度重 视。局党组成立领导小组，制定工作实施方案，召开动员大 会实行集中进点。二是全局参与。在人手少、任务重的情况 下，组成七个审计组，确保了审计工作的保质、高效推进。 三是突出重点。我局今年分三轮开展审计。第一轮以相关科 局和县直单位为主，第二轮以相关乡镇（街道办）为主,第三 轮以 2018 年进行过巡察和经济责任审计单位为主。确保工 作有的放矢，层层推进。目前已全部完成，审计查出挪用、 滞留专项资金，维修资金增值收益管理不规范等问题，为县 委决策提供了重要依据。 4.全过程开展政府投资审计，提高资金使用效益。跨年 项目 18 个，现已完成跨年项目 8 个，总送审金额 30697.14 万元，总审计金额 24691.25 万元，总审减金额 6005.89 万元； 在审项目 10 个；本年度项目计划 11 个项目（不含跟踪审计 项目两个），其中 3 个已完成初审，2 个在审。2019 年计划 外（领导交办）项目 1 个，送审金额 695.74 万元，审计金额 620.02 万元，审减 75.72 万元。通过审计，进一步促进了我 县政府投资建设项目规范管理，提高了项目资金使用效益。 5.细抓法制审理工作，着力提升审计项目质量。牢固树 立“审计质量是审计工作生命线”的理念，加强法制审理工 作。一是修改了审计质量控制制度。为提升审计质量，着力 打造省级优秀审计项目，结合上级文件和我局实际，修改和 完善了审计质量控制 10 项制度、2019 年审计质量考核办法 等。二是开展了日常审计文书复核和审计资料的审理。截至 目前，已开展了 18 个审计项目审计文书复核，高标准地召 开了三次审计业务分析会，法制上加强审理，进一步规范了 审计执法程序，提高了审计项目文书质量。三是组织 2 名新 进公务员参加审计执法证考试。 (二)强化党风廉政，开创管党治党新局面 今年以来，我局严格按照县委、政府的工作总体要求， 深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，贯彻落实党 的十九大精神和习近平总书记系列重要讲话精神，推进“两 学一做”学习教育常态化制度化，开展反对形式主义官僚主 义——“廉洁从审”专项整治行动，抓党建促脱贫，落实“三 会一课”制度，积极开展“主题党日”活动，加强驻村第一 书记履职情况跟踪管理，突出主业主责，不断提升局机关党 建工作水平。 1.全面从严治党，认真落实党建工作责任。一是抓 班子、带队伍、善作为、敢担当，聚力抓党建，种好责任田。 二是抓好示范引领，充分发挥班子集体的“旗帜”作用。共 召开党组会议 10 余次，支部委员会议 11 次，党组（中心组） 学习会议 2 次，认真落实“一岗双责”责任，全局重大事项、 重大资金使用情况等“三重一大”集体决策，有效坚持民主 集中制原则。三是严格落实好”三会一课“制度，组织召开 了 2018 年领导班子民主生活会、支部组织生活会、民主评 议党员、党建工作推进会，讲党课 4 次，进行了十三届机关 支部换届选举，认真组织并接受县委组织部 3 次党建工作督 查，并对督查出的问题积极有效做出整改，确保我局党建工 作规范有序开展。四是认真做好智慧党建系统信息录入工作， 完成了上半年党费收缴工作。五是及时召开审计局党建工作 专题会议 ，对全局党建工作进行安排部署，推动我局全面 从严治党向纵深发展。六是加强对“学习强国”的宣传推广， 达到了全局党员及其他干部职工均注册激活，全局掀起了学 习热潮，进一步提升了全局干部的思想理论水平。 2、全面贯彻落实“不忘初心、牢记使命”主题教育学 习。一是高度重视。局党组召开主题教育工作部署会议 2 次， 重点研究部署“不忘初心、牢记使命”主题教育学习。二是 务实学习。全局共举行两期读书班，28 人次参加学习；举行 中心组学习 2 次，召开主题教育专题研讨会 2 次；开展四项 教育 3 次；开展理论测试 2 次。结合庆祝新中国成立 70 周 年，观看了阅兵式，参观了林伯渠故居并在铜像前重温入党 誓词；听取了杜家豪书记党课、杨昶书记专题党课。制定了 1 个调研方案，精选 2 个调研课题，成立了两个调研小组， 深入乡镇开展调研，形成了 2 篇调研报告，召开了一次主题 教育调研成果交流会。局内开展 3 次党课，第一任审计局长 粟绪华以“初心犹现、担当不忘”为题给在职党员上了一堂 党课、党组书记毛启平以“不忘初心、牢记使命，打造高素 质专业化审计队伍”题给机关支部党员上了一堂党课、党组 副书记符杰以“不忘初心、担使命，做好审计人”为题给老 干支部党员上了一堂党课。三是结合自身查摆问题。深入 22 个乡镇、24 个县直单位征求意见 17 条；对照党规党章找差 距每个班子成员都查找了自身存在的 3 个问题；全局在职党 员自我对照党章党规形成了个人问题清单；对照主题教育专 项八项整治问题，逐项对照查找，共查找出 2 个问题，汇总 了 1 篇专题报告。 3.全局动员迎接人大评议，打造队伍良好形象。 一是高 度重视。作为政府组成部门，我局把此次评议工作作为今年 全局工作的一根主线和一项重要的政治任务，力求不折不扣 抓细抓小抓落实，抓出成效。二是迅速部署。于 5 月中旬召 开党组会，传达学习县人大常委会评议大会精神，并研究制 定本局迎接评议工作方案。召开全局动员大会，全面宣传动 员、部署此项工作。成立以党组书记、局长毛启平同志为组 长，班子成员任副组长，各股室处负责人为成员的工作领导 小组。六月中旬已将自查报告上报县人大。三是务求实效。 将评议与履职相结合，将评议工作纳入年度绩效考核，促进 全局人员根据岗位职责进一步全面履职。将评议与作风建设 相结合，全面开展廉洁从政作风效能建设专项活动，进一步 增强审计队伍的勤政意识、服务意识、责任意识、担当意识。 将评议与党建、文明创建相结合，进一步达到全面从严治党、 深化机关文化建设的效果。 （三）贯彻上级精神，全力推进中心工作 1.切实抓好扶贫工作。作为扶贫牵头单位，我们在督促 电力、房管、农商行后盾单位搞好扶贫工作的同时，今年主 要做了三件事。一是招商引资实施产业扶贫。引进了润茂农 业开发有限公司，流转土地 2000 亩发展黄桃、稻虾立体养 殖、特种养殖产业，增加贫困户收入；目前已吸收贫困户 11 人到公司上班，年薪 3-3.5 万元。稳步推进消费扶贫。黄桃 是福兴村扶贫产业之一，为了确保收入实现，驻村扶贫工作 组发动后盾单位开展消费扶贫，打开了市场销路，求购信息 不断，今年初次挂果 2 万多斤黄桃全部销完，为贫困村实现 了 20 多万元收入。三是大力开展了“三保障”工作。通过 “回头看、回头查、回头帮”活动，扎实推进各项扶贫政策 的全面落实。 2.全力推进重庆三峡油漆产业建设项目。今年，县委为 更好地落实市委“产业立市”发展战略，将全县 8 个加快推 进的重点项目中的重庆三峡油漆产业建设项目交给我局。为 了推进该项目，我局主要负责人在县委常委李裕军的带领下， 与县招促中心负责人一道亲赴重庆三峡油漆有限公司，与公 司高层对接、磋商，并多次与公司领导层、项目实际负责人 沟通，协商有关方面，明确责任，倒排项目工期，推进项目 落地生根。目前，重庆三峡油漆有限公司已全权委托新成立 的中渝新材料有限公司收购中汉高分子材料有限公司，并履 行其全部权利和义务，项目有望 12 月底第一期开工投产。 （四）凝聚创建力量，合力开展文明创建 去年我局被评为“省级文明单位”。今年认真开展了下 列活动：一是志愿服务主题活动。加入了省志愿服务组织联 合会，购买了志愿者公益保险，翻印并下发了《志愿者服务 条例》，规范了志愿服务行为。二是参加了县委宣传部举办 的“书香龙阳 全民阅读”活动、组织开展“三八·保洁” 活动、 赴扶贫联系点开展义务植树、每月到罐头嘴福兴村 开展“众创平安志愿日”活动。三是积极开展“我们的节日” 主题活动。今年的春节、元宵、清明、端午、七夕、中秋、 重阳等传统节日，我们都因地制宜，本着节俭的原则，利用 节假日开展了春节慰问贫困老干部、老党员、干部遗属、慰 问联点的酉港镇敬老院老人等活动，共送出慰问金 3 万多元； 四是开展了两次“道德讲堂”活动。今年，查证一股股长陈 政主持开展了 2019 年第一期“道德讲堂”“功崇惟志，业广 惟勤”主题活动；经责股股长朱泌涵主持开展了 2019 年第 二期“道德讲堂”“敬业乐群”、“忠于职守”主题活动。五 是积极开展“推荐身边好人”和典型选树活动。今年推荐身 边好人 120 多人次。六是积极开展宣传活动，营造浓厚氛围。 充分利用省、市、县文明网、市局及本局网站、局院内宣传 栏、电子显示屏等宣传阵地，加强对创建工作的宣传，营造 良好的创建氛围。七是积极参加上级组织的文体活动。今年 3 月参加了市审计局举办了 2019 年全市审计系统“颂廉—唱 响新时代”主题晚会，增强了团队凝聚力。 二、存在的问题 一年来，虽然取得了一定的成绩，但与新形势、新要求 还存在一些距离：一是上级交办事项多，受审计人员少、专 业力量弱等影响，致使年度安排的审计项目进度缓慢。二是 一线审计人员紧缺、审计队伍年龄结构老化、断层，审计力 量远远不能满足审计监督全覆盖的要求。三是审计干部的素 质和能力还不能完全适应新形势的要求。根据当今形势，审 计工作要求越来越高，宏观管理方面的复合型人才急缺，而 我局人员知识结构比较单一，以会计、经济类专业人员居多， 计算机、文字综合、法律等方面的人才缺乏，导致从宏观管 理方面提出审计建议不足，审计队伍业务素质及知识水平有 待提升。四是信息化建设、大数据审计有待于进一步加强， 尤其是计算机审计方面有待进一步加强。 三、下段工作安排 （一）紧盯年度目标任务，力求保质保量。当前审计工 作任务多、责任重、压力大。我局将努力克服困难，合理分 配审计资源，力争圆满完成年初制定和领导交办的各项审计 工作任务，给县委、政府、上级主管部门和人民群众交一份 满意的答卷。 （二）推动审计成果运用，发挥监督实效。我们将进一 步提高审计成果运用率和公开率，强化审计整改落实工作， 促进各县直单位和乡镇管理上的规范化、制度化。同时，对 审计报告中发现的问题应积极有序稳妥地逐步公告公示。 （三）贯彻十九大精神，打造审计铁军。进一步贯彻落 实十九大精神，强化对习近平总书记系列讲话精神的学习， 深入开展“廉洁从审”专项整治工作，进一步加强党风廉政 建设，在全局开展“转作风、树形象”作风整治行动，加大 审计业务能力学习培训力度，特别是加强计算机及政府投资 审计的学习。打造一支素质高、业务精、作风正、纪律严的 xx 审计铁军。 四、2020 年基本工作 20120 年我局将持续认真贯彻落实中央审计委员会第一 次、第二次会议精神、县委审计委员会第一次会议精神，按 照省审计厅及市委、县委的有关要求，围绕“发展、改革、 安全、绩效”目标，聚焦打好“三大攻坚战”和实施“三大 战略行动”，创新审计理念，突出审计重点，依法全面履行 审计监督职责，促进经济社会持续健康发展，重点抓好以下 工作： （一）党建引领，提高政治站位。围绕审计抓党建，抓 好党建促审计，以党的建设高质量推动审计工作高质量。始 终坚持党对审计工作的集中统一领导，严格落实意识形态工 作责任制，严肃党内政治生活，强化思想教育引领，坚持把 党建工作与审计业务工作同谋划、同部署、同考核、同落实。 （二）严抓大数据审计，确保审计全覆盖。“向信息化 要资源，向大数据要效率”是审计今后工作的方向，现我存 在局人少事多、大数据审计人员不多等问题，要摆脱困境必 须坚持科技强审，加强审计信息化建设。在 2020 年我局计 划加大对审计人员大数据审计培训力度，强化审计人员大数 据审计思维，确保每个审计小组在明年进一步运用大数据审 计贯穿每个审计项目，推动审计项目效率提升，落实习总书 记“审计全覆盖”的要求。 （三）全面开展审计“回头看”，督查整改落实。计划 在 2020 年对近三年审计项目全面开展“回头看”行动，进 一步梳理被审计单位对审计决定、审计问题整改落实情况， 建立整改问题清单，逐条逐项认真梳理系统分析，深入被审 计单位督促推进整改不及时不到位的重点问题，确保审计监 督作用发挥实效。 （四）狠抓队伍建设，凝聚审计力量。持续抓好审计 作风建设，依托“三会一课”等平台坚定党员干部理想信念。 持续强化内功，在 2020 年加大对审计干部特别是年轻干部 的业务知识培训，推送年轻干部前往南京审计大学培训深造。 持续抓好审计人才梯队建设，加大对年轻干部培养和提拔， 让年轻人多挑担子，强化业务能力，促使年轻干部快速成长。