事务所审计员工作总结范文 5页

事务所审计员工作总结范文 2018 年度财务 决算申报进行了审计工作，主要是对公司年度 经营 ( 资产欠债表、 利润表、 现金流量表、 股东权益更改表以及财务 报 表附注 ) 进行审计评价，出具了无保存意见的审计申报，同时对年度 募集资金的使用情况， 控股股东及接洽关系方占用资金情况出具鉴证 申报以及对公司内部掌握制度进行了检查 。在管帐师事务所审计期 间，董事会审计委员与管帐师事务所进行了充分 的沟通，圆满完成 公司 20xx 年度审计工作。 现将管帐师事务所 20xx 年度的审计情况总 结如下： 20xx 年 12 月 4 日，管帐师事务所、 财务 部、证券部就公司 20xx 年度审计事项进行了现场沟通， 并将沟通情况及初步审计筹划提交董 事会审计委员会 ; 审计委员会分手 2018年 2 月 22 日和 4 月 15 召开会 议审议年度申报相关议题 ; 分手于 2018 年 4 月 1 日和 4 月 21 日进行了出场后及审计申报定稿前 的现场审计沟通工作 ; 依据管帐师事务所审计小组的审计时间支配， 审计小组按约准时限内完成了所有审计法度模范 ，取得了充分 适当 的审计证据，并向审计委员会提交了无保存意见的审计申报。 1 、自力性 广东 xxxx 管帐师事务所有限公司所有职员未在本公司任职， 并 未获取除法定审计需要费用外的任何现金及其他任何形式经济好处 ; 管帐师事务所与本公 珠海 xxxx 电气股份有限公司年度审计工作的总结申报司之间 不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系 ; 管 帐师事务所对公司的审计业务不存在自我评价， 审计小组成员和公司 抉择计划层之间不存在接洽关系关系。 在本次审计工作中管帐师事务所及审计成员始终保持 了形式 上和实质上的双重自力， 遵守了职业道德基滥觞基本 则中保持 自力 性的要求。 2 、胜任能力 审计小组共由 9 人组成，具有管帐师职称 5 人，其中副主任管 帐师 3 人、部分司理 1 人、项目司理 1 人、审计员 3 人、助理审计员 1 人，组成人员具有承办本次审计业务所必须的专业知识和相关的职 业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持 应有的存眷和职业 谨慎 性。 3 、严守职业道德 审计工作中，事务所实时与公司自力董事、董事会审计委员会 就公司年度审计工作支配进行制定、沟通、确认，与公司自力董事配 合重点存眷审计工作中的成员的组成，审计筹划、风险判断、风险及 舞弊的测试和评价办法等相关问题， 认真接收公司董事会委员会的督 促，包管了公司年度申报的真实、准确、完整和实时，包管了公司信 息披露的高质量性。 1 、精心编制审计 在本年 度审计历程中， 审计小组通过初步业务运动制定了具体 的审计筹划，为完成审计任务和减小审计风险做了充分 的准备。 2 、严格执行审计法度模范 审计小组在依据公司的内部掌握的完整性、设计的合理性和运 行的有效性进行评价的基本上确定需重点实施的实质性测试法度模 范 。在相符性测试审计法度模范 中为了获得内部掌握有效运行的审 计证据，审计小组执行了内部掌握和穿行测试的程 珠海 xxxx 电气股份有限公司年度审计工作的总结申报序。 在实 质性测试审计法度模范 中审计人员执行了检查 、函证、 盘算、监盘、 剖析性复核等审计法度模范 ，为各类生意业务、账户余额的列报获 取了充分 需要的审计证据。 3 、真实完整的审计申报 审计小组在本年 度审计中依照中国管帐师审计准则的要求执 行了恰当的审计法度模范 ，为揭橥审计意见获取了充分 、适当的审 计证据。管帐师事务所对公司财务 报表揭橥的无保存审计意见是在 获取充分 、适当的审计证据的基本做出的。 管帐师事务所审计历程中，审计小组从实际出发 ，实事求是， 对本公司提出了改进 意见。 公司对其提出的改进 意见已经采取， 并 已实施改进 。 广东 xxxxxx 管帐师事务所有限公司已持续为本公司提供审计 办事工作六年，公司未被出具否定 或无法保存意见的审计申报，积 年审计申报均公平的反应了公司的真实信息。 广东 xxxxxx 管帐师事务所有限公司年审管帐师已严格依照中 国管帐师自力审计准则的规定 执行了审计工作， 审计时间充分 ，审 计人员配置合理、执业水平胜任，出具的审计报表能够充分 反应公 司 20xx 年 12 月 31 日的财务 状况以及 20xx 年度的经营成果 和现金 流量，出具的审计结论相符公司的实际情况。 模板 , 内容仅供参考