2016年下半年山东省基金从业资格之大宗商品投资概述考试试卷 19页

‎2016年下半年山东省基金从业资格之大宗商品投资概述考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）‎ ‎1、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。‎ A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 ‎2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。‎ A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 ‎3、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。‎ A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 ‎4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。‎ A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 下载原格式 doc 文档(共 10 页)‎ 微信 支付宝 D：净认购金额 ‎5、股票的内在价值就是股票未来收益的__。‎ A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格 ‎6、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__‎ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平 ‎7、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。‎ A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 ‎8、基金监管的首要目标是____‎ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 ‎9、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 ‎10、基金的不定期信息披露包括__。‎ A．澄清公告 B．临时报告 C．基金季度报告 D．基金年度报告 ‎11、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 ‎12、基金市场营销的活动包括__。‎ A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销 D．市场定位 ‎13、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____‎ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 ‎14、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。‎ A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 ‎15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。‎ A．3%‎ B．5%‎ C．10%‎ D．12%‎ ‎16、前台业务系统应具备的功能包括__。‎ A．提供投资资讯功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能 D．为基金投资人提供服务的功能 ‎17、证券交易所在性质上不是__。‎ A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织 ‎18、考察基金经理投资哲学的要点有__。‎ A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 ‎19、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。‎ A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券 ‎20、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。‎ A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 ‎21、以下不属于债券收益的是__。‎ A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 ‎22、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。‎ A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 ‎23、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。‎ A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票 ‎24、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。‎ A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年 C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人 ‎25、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。‎ A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）‎ ‎1、有价证券是____的一种形式。‎ A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 ‎2、基金市场的服务机构包括__。‎ A．律师事务所 B．会计师事务所 C．基金代销机构 D．基金注册登记机构 ‎3、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____ A：股票 B：可转换债券 C：剩余期限超过397天的债券 D：流通不受限的证券 ‎4、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。‎ A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票 ‎5、金融衍生工具可能存在的风险有__。‎ A．结算风险 B．市场风险 C．法律风险 D．操作风险 ‎6、开放式基金的分红方式有__和__两种。‎ A．股票分红 B．现金分红 C．分红再投资转换为基金份额 D．债券利息 ‎7、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。‎ A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 ‎8、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。‎ A：公司董事会和经营层 B：监管层 C：公司董事会 D：经营层 ‎9、基金持有人享有__等法定权利。‎ A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权 ‎10、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大 ‎11、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。‎ A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 ‎12、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。‎ A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 ‎13、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。‎ A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金 ‎14、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回 的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。‎ A．4%‎ B．6%‎ C．8%‎ D．10%‎ ‎15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。‎ A．会计师事务所 B．证券投资咨询公司 C．资产评估机构 D．律师事务所 ‎16、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。‎ A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券 ‎17、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。‎ A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现 D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 ‎18、基金管理公司最基本的一项业务是__。‎ A．基金募集 B．投资管理 C．基金销售 D．受托资产管理 ‎19、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____‎ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金 ‎20、通常，处于__的投资人多属于保守型。‎ A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期 ‎21、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。‎ A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式 ‎22、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。‎ A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数 ‎23、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____‎ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 ‎24、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。‎ A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金 ‎25、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部