施工项目管理 555页

本章学习目标 理解工程项目的含义及特点 掌握施工项目的含义及特点 掌握施工项目管理的含义及特征 理解施工项目管理的特殊性 了解工程项目管理模式 了解施工项目管理组织规划设计的原则与依据 掌握施工项目组织的基本形式及其选择时所要考虑的因素 理解矩阵型组织的优缺点 了解施工项目管理的任务 理解施工项目管理的目标体系 理解施工项目目标的制定依据与原则 掌握施工项目管理的主要内容 1.1 施工项目与施工项目管理概述 1.1.1 工程项目与施工项目 1 ．工程项目的含义 工程项目 通常是指为达到预期的目标，投入一定量资本，在一定的约束条件下，经过一定的程序，从而形成固定资产的一次性事业。 2 ．工程项目的特殊性 （ 1 ）工程项目实体的特殊性 1 ）工程项目实体体形庞大。 2 ）工程项目实体空间上的固定性。 3 ）工程项目实体的单件性。 （ 2 ）工程项目建设过程的特殊性 1 ）建设周期长。 2 ）建设过程的流动性。 3 ）受建设环境影响大。 3 ．施工项目的含义与特征 含义： 施工项目是指由建筑业企业自施工承包投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。 特征： 它是建设项目或其中的单项工程、单位工程的施工活动过程。 它以建筑业企业为管理主体。 它的任务范围是由施工合同界定的。 它的产品具有多样性、固定性、庞大性等特点。 1.1.2 施工项目管理的含义及特点 1 ．工程项目管理的本质 工程项目管理的本质 是工程建设者运用系统工程的观念、理论和方法，对工程的建设进行全过程和全面的管理，实现生产要素在工程项目上的优化配置，为客户提供优质产品。 2 ．工程项目管理的分类 由于工程项目可分为建设项目、工程设计项目、工程咨询项目和工程施工项目，故工程项目管理亦可据此分类，分为建设项目管理、工程设计项目管理、工程咨询项目管理和工程施工项目管理。 3 ．施工项目管理的含义 施工项目管理 是以施工单位为主体，以施工项目为对象，以项目管理组织为主要形式，在既定的资源和环境约束条件下，为了实现施工项目质量、工期和成本目标的整体优化，运用系统工程理论、观点和方法，对施工项目全过程进行决策、计划、组织、指挥、协调、控制、激励等一系列工作的总称。 4 ．施工项目管理的特征 1 ）施工项目的管理主体是施工单位。 2 ）施工项目管理的对象是施工项目。 3 ）施工项目管理要求强化组织协调工作。 1.1.3 施工项目管理的特殊性 1 ．施工项目管理与一般企业管理的区别 1 ）管理对象不同。 2 ）管理目标不同。 3 ）运行规律不同。 4 ）管理内容不同。 5 ）实施主体不同。 2 ．施工项目管理与建设工程项目管理的区别 1 ）管理主体不同。 2 ）管理目的不同。 3 ）管理内容不同。 4 ）管理范围不同。 1.2 施工项目管理组织 1.2.1 工程项目管理组织模式 1 ．传统的建筑师 / 工程师项目管理模式 传统的建筑师 / 工程师项目管理模式又称设计 — 招标 — 建造方式 （ Design-Bid-Build Method ）， 它在国际上最为通用，世界银行、亚洲开发银行 （ The Asian Development Bank ， ADB ） 贷款项目和采用国际咨询工程师联合会 （ Federation International Des Ingenieurs-Conseils ， FIDIC ） 合同条件的国际工程项目均采用这种模式。 （ 1 ）施工总包 （ 2 ）分项直接承包 2 ．设计 — 施工总包 3 ．工程项目总包 工程项目总包也称一揽子承包，或称“交钥匙 ”（ Turn-key ） 承包。这种管理组织模式下，业主只需对拟建项目的要求和条件概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总包。 4 ． CM 模式 5 ． BOT 模式 1 ）东道国政府 / 政府部委。 2 ）特许或私营项目公司所有 BOT 项目都由一个特许或私营项目公司主办，该公司既可以在项目经营期内拥有特许权，也可出租。特许或私营项目公司典型结构如图 1-6 所示。 3 ）施工联合集团。 1.2.2 施工项目管理组织规划设计原理 1 ．施工项目管理组织规划设计原则 1 ）目的性原则。 2 ）高效精干原则。 3 ）管理跨度和分层统一原则。 跨度 N 与工作接触关系数 C 的关系公式是： C = N （ 2 N  1+ N  1 ） 4 ）业务系统化管理原则。 5 ）弹性和流动原则。 6 ）施工项目组织和企业组织一体化原则。 2 ．施工项目管理组织规划设计依据 （ 1 ）施工项目内在联系 1 ）技术联系 （ Technical Interfaces ）。 2 ）组织联系 （ Organizational Interfaces ）。 3 ）个人间的联系 （ Interpersonal Interfaces ）。 （ 2 ）人员配备要求 人员配备要求（ Staffing Requirements ）是根据施工项目组织各部门的任务而提出的，对完成施工项目任务的人员的专业技能、合作精神等综合素质及需要的时间安排等方面的要求。 （ 3 ）制约和限制 1 ）组织结构 （ Organizational Structure ） 形式的特性。 2 ）项目管理班子的偏好 （ Preferences of the Project Management Team ）。 3 ）期望的工作分工 （ Expected Staff Assignment ）。 1.2.3 施工项目组织的基本形式及其选择 1 ．施工项目组织结构的基本形式 按照施工项目管理组织与施工单位之间的关系，通常把施工项目管理组织的基本形式分为职能型、项目型和矩阵型三种。 2 ．施工项目组织形式的选择 （ 1 ）影响施工项目组织形式选择的因素 1 ）施工项目影响因素的不确定性。 2 ）技术的难易和复杂程度。 3 ）施工项目的规模和工期的长短。 4 ）工程施工的外部条件。 5 ）工程施工内部的依赖性。 （ 2 ）选择施工项目组织形式的程序 1 ）定义项目，描述项目目标，即所要求的主要输出。 2 ）确定事项目标的关键任务，并确定上级组织中负责这些任务的职能部门。 3 ）安排关键任务的先后顺序，并将其分解为工作集合。 4 ）确定完成工作集合的子系统及子系统的联系。 5 ）列出项目的特点或假定。 6 ）根据以上所考虑因素，结合对各种组织形式特点的认识，选择一种组织形式。 （ 3 ）施工项目组织形式选择建议 1 ）当施工项目规模较大、协调任务繁重、施工周期较长时，宜选择项目型组织。 2 ）当施工项目的技术要求较高，但施工规模不大、对外协调较少时，可采用职能型组织。 3 ）当企业需要管理数量较多的类似施工项目，同时有些专业人员又是多个施工项目所必需的人员时，宜采用矩阵型组织。 1.3 施工项目管理内容与原理 1.3.1 施工项目管理的任务 1 ．投标签约阶段的管理 2 ．施工准备阶段的管理 3 ．施工阶段的管理 4 ．竣工验收阶段的管理 5 ．回访保修阶段的管理 1.3.2 施工项目管理的指导思想 1 ．科学技术是第一生产力的思想 2 ．依靠市场、推动市场发展的思想 3 ．系统管理的思想 4 ．现代化管理的思想 1.3.3 施工项目的目标管理体系 1 ．施工项目的目标管理体系模式 施工项目的总目标是施工单位目标的一部分。施工单位的目标体系应以施工项目为中心，形成纵横结合的目标管理体系结构。基于施工单位总目标的施工项目目标管理体系的一般模式如图 1-11 所示。 图 1-11 施工项目管理目标体系一般模式 2 ．施工项目控制目标的制定 （ 1 ）施工项目控制目标的制定依据 1 ）工程施工合同提出了施工单位应承担的施工项目总目标。 2 ）国家的政策、法规、方针、标准和定额。 3 ）生产要素市场的变化动态和发展趋势。 4 ）有关文件、资料，如设计图纸、招标文件、施工组织设计等。 5 ）对于国际工程施工项目，制定控制目标还应依据工程所在国的各种条件及国际市场情况。 （ 2 ）施工项目控制目标的制定原则 施工项目控制目标的制定原则是，实现工程施工合同目标，以目标管理方法进行目标展开，将总目标落实到施工项目组织直至每个执行者身上；充分发挥施工项目管理规划在制定控制目标中的作用；注意目标之间的相互制约和依存关系。 （ 3 ）施工项目控制目标的制定程序 1 ）认真研究、核算工程施工合同中界定的施工项目控制总目标。 2 ）施工项目经理部与企业签订项目管理目标责任书，制定项目经理部的控制目标。 3 ）项目经理部编制施工项目管理实施规划，确定施工项目的计划总目标。 4 ）制定施工项目的阶段控制目标和年度控制目标。 5 ）按时间、部门、人员、班组落实控制目标，明确责任。 6 ）责任者提出控制措施。 3 ．施工项目目标分解和责任落实 （ 1 ）目标展开 如图 1-12 及图 1-13 所示。 （ 2 ）目标管理点 目标管理点是指在一定时期内，影响某一目标实现的关键问题和薄弱环节。 （ 3 ）目标落实 目标分解不等于责任落实。 4 ．施工项目的目标实施和经济责任 1 ）根据工程施工合同要求，树立客户至上的理念，完成施工任务；按照企业的授权范围处理好施工过程中所涉及的各种外部关系。 2 ）努力节约各种生产要素，降低工程成本，实现高效、安全和文明施工。 3 ）努力做好施工项目核算，做好施工任务、技术能力、进度的优化组合和平衡，最大限度地发挥施工潜力，并做好原始记录。 4 ）做好精神文明建设工作。 5 ）及时向决策层、经营层和企业管理层提供信息和资料。 1.3.4 施工项目管理的主要内容 1 ．施工项目范围管理 施工项目范围是指施工项目各过程活动的总和，或指组织为了成功完成施工项目并实现施工项目各项目标所必须完成的各项活动。 2 ．施工项目组织管理 施工项目组织管理是指为实现施工项目组织形式职能而进行的组织系统的设计、建立、运行和调整。 3 ．施工项目管理规划与决策 1 ）进行施工项目分解，形成由大到小的施工项目分解体系，以便由局部到整体地确定管理目标及阶段控制目标。 2 ）建立施工项目组织体系，绘制施工项目组织体系图和信息流程图。 3 ）编制施工项目管理规划文件，确定管理内容、方式、手段、目标和标准，明确管理点。 4 ．施工项目目标控制与组织协调 （ 1 ）施工项目目标控制的基本原理 1 ）控制者进行控制的过程。其控制模式如图 1-14 所示。 2 ）要实现最优控制，必须具备两个先决条件：一是有一个合格的控制主体，二是有一个明确的系统目标。 3 ）控制是按事先拟订的计划或标准进行的。 4 ）控制的方法是检查、监督、分析、指导和纠正。 5 ）控制是针对被控制系统而言的。 6 ）提倡主动控制。 7 ）控制是动态的。动态控制原理如图 1-15 所示。 8 ）控制是一个大系统。施工项目控制系统如图 1-16 所示。 （ 2 ）施工项目的沟通管理与组织协调 1 ）施工项目沟通管理。 2 ）施工项目组织协调。 5 ．资源、合同、信息和风险管理 （ 1 ）施工项目资源管理 （ 2 ）施工项目合同管理 （ 3 ）施工项目信息管理 （ 4 ）施工项目风险管理 6 ．施工项目管理总结 施工项目竣工检查、验收及资料整理（即工程总结）。 施工项目的竣工结算或决算（即经济总结）。 施工项目管理活动总结（即工作总结）。 施工项目管理质量及效益分析（即效果总结）。 第 2 章 施工项目任务获取 本章学习目标 掌握市场信息收集的程序和内容 掌握施工项目投标书的编制方法 掌握投标的报价策略 掌握合同谈判的准备工作 了解合同谈判的策略和技巧 2.1 工程项目施工投标决策 2.1.1 市场信息收集与分析 1 ．工程项目市场信息收集的原则和渠道 （ 1 ）工程项目市场信息收集的原则和程序。 ( 如图 2-1) （ 2 ）工程项目市场信息收集的渠道。 2 ．工程项目市场信息收集的内容 1 ）一般概况，包括工程名称、投资规模、建设地点。 2 ）设计阶段，包括项目采用几阶段设计、目前设计处于什么阶段、具体的设计单位、联系地址及项目负责人等。 3 ）项目审批，包括项目是否立项或审批及审批单位。 4 ）开工条件，包括业主或其代表是否已办妥开工许可证，使工程具备开工条件。 5 ）招标情况，包括公开招标、有限议标、定向议标、标底情况、评标办法等。 6 ）工程概括，包括项目隶属行业、发包范围、标段如何划分、各标段主要工程数量、技术复杂难易程度和工期等。 7 ）自然条件，包括项目的地理位置、工程经过地带的地形地貌、当地的水文气象资料，以及地质状况方面有无异常的软土地基、流沙、泥石流等。 8 ）施工条件，包括有关工程施工的场地布置，临时生活营地的用地问题等。 9 ）外界干扰，包括工程所在地因征地、拆迁、扰民、地方保护等因素对以后施工可能造成的干扰。 （ 2 ）工程业主情况收集 业主（含招标方）情况包括名称、详细地址、邮政编码、电话、传真、股份组成单位及比例、主要负责人、上级主管单位及未来的监理单位等。 （ 3 ）竞争对手情况收集 收集竞争对手情况时，要了解工程隶属行业和地区的保护程度、行业和地区可能照顾的施工单位、从发挥各自企业优势的角度考虑联合被保护企业的可能性等。 （ 4 ）物资询价和市场商情收集 l ）工程造价情况。 2 ）当地的材料、设备及劳动力情况。 3 ）当地的水、电、燃料等价格水平。 4 ）进口材料、设备与运输情况，以及当地物资近几年涨价的幅度等。 （ 5 ）其他信息收集 施工单位必须在正式报价之前认真细致地阅读招标文件，吃透标书，分清楚哪些是业主的责任，哪些是施工单位的责任和报价范围；弄清楚工程技术及材料设备的要求，明确哪些材料和设备由业主供应，哪些需自己询价购买；根据技术要求等，确定经济适用的施工方案；对于招标文件中不清楚的地方，及时向招标委员会提出，以便澄清。 3 ．工程项目信息分析 1 ）招标方投资的可靠性分析。 2 ）招标方管理能力和经验分析。 3 ）投标项目技术特点分析。 4 ）投标项目经济特点分析。 5 ）投标竞争形势分析。 6 ）投标条件及迫切性分析。 7 ）本企业对投标项目的优势分析。 8 ）投标项目风险分析。 2.1.2 施工单位战略 1 ．施工单位战略的基本性质 1 ）指导性。 2 ）全局性。 3 ）长远性。 4 ）竞争性。 5 ）系统性。 6 ）风险性。 2 ．施工单位战略制定 （ 1 ）运用 SWOT 分析方法制定企业战略 1 ）分析环境因素。 2 ）构造 SWOT 矩阵。 3 ）制定行动计划。 （ 2 ）不同类型施工单位制定不同的企业战略 外部环境、资源和竞争优势的分析是思考企业战略的基础。不同的施工单位因其外部环境、资源和竞争优势的差异，其在战略定位、目标、计划和计划实施上所形成的企业战略不同。战略定位是战略的起点，也是战略的终点。 2.1.3 施工项目投标决策 1 ．工程项目选择分析 （ 1 ）工程项目选择的原则 1 ）本企业能够顺利预审，不能超过企业的经营范围和施工资质等级要求。 2 ）项目的规模适度，本企业对招标项目适应性强，技术、装备等实际施工能力能够满足工程项目要求。 3 ）项目资金状况比较理想，企业能通过项目实施取得经济利益。 4 ）能与业主建立沟通渠道，有比较可靠的社会基础。 5 ）和竞争对手比较，明显处于优势。 6 ）实施项目能有较好的社会效益，有辐射效应。 （ 2 ）工程项目选择的内在影响因素分析 1 ）企业经营战略。 2 ）企业经营状况。 （ 3 ）工程项目选择的外在影响因素分析 1 ）工程项目因素。 2 ）业主因素。 3 ）竞争对手因素。 2 ．投标与否决策 1 ）本企业主管和兼营能力之外的项目。 2 ）工程规模、技术要求超过本企业技术等级的项目。 3 ）本企业生产任务饱满，而投标工程的赢利水平较低或风险较大的项目。 4 ）本企业的技术等级、信誉、施工水平等方面明显不如竞争对手的投标项目。 3 ．投标性质决策 1 ）风险标。 2 ）保险标。 3 ）常规标。 4 ．投标决策方法 （ 1 ）加权评分法 1 ）列出评价内容。 2 ）确定各种评价内容的权数。 3 ）确定各种评价内容的评价系数。 4 ）计算评价总分。 1 ）列出评价内容。 2 ）确定各种评价内容的权数。 3 ）确定各种评价内容的评价系数。 4 ）计算评价总分。 （ 2 ）决策树法 决策树法是在已知各种情况发生概率的基础上，通过构造决策树来求取每种投标方案在各种概率条件下的期望收益值，确定投标方案的决策分析方法。它是直观运用概率分析的一种图解方法。 图 2-2 有三个招标工程时的决策树 2.2 施工项目投标 2.2.1 施工项目投标程序 1 ．施工项目投标的组织 （ 1 ）投标的一般组织工作 1 ）知识面宽。 2 ）具有丰富的实践经验。 3 ）具有经济合同的法律知识和工作经验。 4 ）掌握一套科学的研究方法和手段。 （ 2 ）多家施工单位联合投标的组织工作 1 ）合资公司 （ Joint Enterprise ）。 2 ）联合集团 （ Consortium ）。  3 ）联营体 （ Joint Venture ）。 联合集团和联营体的优点。 1 ）可增大融资能力。 2 ）可分散风险。 3 ）可弥补技术力量的不足。 4 ）可提高报价的可靠性。 2 ．施工项目投标的程序 （ 1 ）申报资格预审 1 ）准备一份一般的资格预审文件。 2 ）针对工程特点，填好资格预审表。 3 ）加强信息收集，及早动手做好资格预审申请的准备。 4 ）做好递交资格预审文件后的跟踪工作，以便发现问题并及时解决。 图 2-3 施工项目投标的一般程序 （ 2 ）现场考察、调查 投标前的现场考察和调查是投标者必须经历的投标程序。 （ 3 ）分析招标文件、校核工程量、编制施工组织设计 1 ）分析招标文件。 2 ）校核工程量。 3 ）编制施工组织设计。 （ 4 ）计算投标报价 投标报价计算工作内容一般包括定额分析、单价分析、工程成本计算、确定间接费率和利润率，以及确定报价。 （ 5 ）编制投标文件 1 ）投标书。 2 ）投标保证书。 3 ）报价表。 4 ）施工组织设计或施工规划。 5 ）施工组织机构图表及主要工程施工管理人员名单和简历。 6 ）若将部分子项工程分包给其他施工单位，则需将分包商的情况写入投标文件。 2.2.2 施工项目投标准备 1 ．接受资格预审 1 ）为了顺利通过资格预审，投标者应在平时就将一般资格预审的有关资料准备齐全，最好储存在计算机里，当针对某个项目填写资格预审调查表时，再将有关文件调出来加以补充完善。 2 ）在填表时加强分析，即针对工程特点，填好重要部位，特别是要反映本企业施工经验、施工水平和施工组织能力，这往往是业主考虑的重点。 3 ）在投标决策阶段，研究并确定本企业发展的地区和项目，注意收集信息，如有合适项目，及早动手做资格预审的申请准备，并参考前面介绍的资格预审方法，为自己打分，找出差距。 4 ）做好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题并补充资料。 2 ．投标经营准备 （ 1 ）组成投标班子 （ 2 ）组建联合体 1 ）联合体各方应具备的条件。 2 ）联合体各方内部关系和对外关系。 （ 3 ）与银行建立业务关系 3 ．投标资料准备 参与投标常用到的资料包括：① 营业执照；② 资质证书；③ 企业主要成员名单及简历；④ 法定代表人身份证明；⑤ 委托代理人授权书；⑥ 项目负责人的委认证书；⑦ 主要技术人员的资格证书及简历；⑧ 主要设备、仪器明细情况；⑨ 质量保证体系情况；⑩ 合作伙伴的资料；⑪ 企业简历、经验与业绩，以及正在实施项目的名录和证明资料；⑫ 经审计的财务报表。 4 ．投标报价准备 （ 1 ）熟悉招标文件 1 ）关于合同条件方面。 2 ）材料、设备和施工技术要求方面。 3 ）工程范围和报价要求方面及承包商可能获得补偿的权利。 4 ）熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备。 （ 2 ）投标前的调查与现场考察 （ 3 ）分析招标文件、校核工程量、编制施工规划 1 ）分析招标文件。 2 ）校核工程量。 3 ）编制施工规划。 5 ．办理投标担保 （ 1 ）银行保函 银行保函是银行受申请人的请求，向受益人开具的用来担保申请人正常履行合约义务的独立的书面保证文件。 （ 2 ）保险公司（或担保公司）的担保书 担保书与银行保函的条件基本相同，但其担保金额应在有关部门对该保险公司规定的限额内。 6 ．办理注册（备案）手续 根据我国现行的规定，建筑施工单位、勘察、设计单位、监理单位可以按核定的资质等级承接规定范围内的业务。 2.2.3 施工项目投标报价 1 ．影响投标报价的因素 （ 1 ）造成差异的原因 1 ）每个施工单位追求的利润高低不一。 2 ）每个施工单位拥有的优势不同。 3 ）每个施工单位制定的施工方案不尽相同。 4 ）管理费率差别不同的施工单位，其管理费用差别很大。 （ 2 ）影响投标决策的主观因素（投标者自身的情况） 1 ）技术实力。 2 ）经济实力。 用于垫资。 用于弥补固定资产所占用的资金。 用于工程担保及保险费用。 3 ）管理实力。 4 ）信誉实力。 （ 3 ）影响投标决策的客观因素 1 ）业主和监理工程师的情况。 2 ）竞争对手的情况。 3 ）政治和法律方面。 5 ）风险问题。 6 ）投标项目的情况。 2 ．投标报价的策略 （ 1 ）企业经营目标与报价策略的选择 1 ）高赢利型。 2 ）一般竞争型。 3 ）市场开发型。 4 ）补偿型。 5 ）生存型。 （ 2 ）投标报价的常用策略 1 ）不平衡报价（前重后轻）策略。 2 ）多方案报价策略。 3 ）先亏后盈策略。 4 ）随机应变策略。 a ．突然降价策略。 b ．开口升级报价策略。 c ．扩大标价策略。 d ．许诺优惠条件策略。 2.2.4 施工项目投标书编制 1 ．投标书商务文件的编制 （ 1 ）投标函格式 1 ）投标总金额。 2 ）投标书有效期。 3 ）开始交货和交货完成期。 （ 2 ）投标授权书 （ 3 ）投标保证金 （ 4 ）质保承诺书 （ 5 ）投标价格表 2 ．投标书资格文件的编制 投标者和生产厂商的概况。 投标者和生产厂商的营业执照。 投标者和生产厂商的三年财务报表和审计报告。 投标者和生产厂商的银行资信证明。 生产厂商的业绩和客户运行证明，供货数量应达到投标书的规定。 生产厂商所供货物的生产设备、检测设施及质量控制流程。 3 ．投标书技术文件编制 技术参数表。 产品结构图；电线电缆除产品结构图外，必要时还需提供包装盘图。 类似产品的形式试验报告，这些形式试验报告必须是在独立的、权威的实验机构进行的。 2.3 施工合同谈判与签订 2.3.1 施工合同文件 1 ．合同文件的内容 建设工程施工承包合同文件构成：合同协议书；工程量及价格；合同条件，包括合同一般条件和合同特殊条件；投标文件；合同技术条件（含图纸）；中标通知书；双方代表共同签署的合同补遗（有时也以合同谈判会议纪要形式）；招标文件；其他双方认为应该作为合同组成部分的文件。 2 ．合同文件的解释顺序 根据规定，合同文件应能相互解释，互为说明。除专用条款另有约定外，组成合同的文件及优先解释顺序如下：① 施工合同协议书；② 中标通知书；③ 投标书及其附件；④ 施工合同专用条款；⑤ 施工合同通用条款；⑥ 标准、规范及相关技术文件；⑦ 图纸；⑧ 工程量清单；⑨ 工程报价或预算书。合同履行中，发包人与施工单位有关工程的洽商、变更书等书面协议或文件视为合同的组成部分。 2.3.2 施工合同谈判 1 ．合同谈判的主要内容 承包内容和范围的确认。 技术要求、技术规范和技术方案。 价格调整条款。 合同款支付方式。 工期和维修期。 争端的解决。 其他有关改善合同条款的问题。 2 ．合同谈判的准备工作 （ 1 ）合同谈判的思想准备 1 ）谈判目标。 2 ）确立谈判的基本原则和谈判中的态度。 （ 2 ）合同谈判的组织准备 （ 3 ）合同谈判的资料准备 （ 4 ）背景材料的分析 1 ）对己方分析。 2 ）对对方分析。 （ 5 ）谈判方案的准备 （ 6 ）会议具体事务的安排准备 3 ．合同谈判的程序 （ 1 ）一般讨论 （ 2 ）技术谈判 （ 3 ）商务谈判 （ 4 ）合同拟订 4 ．合同谈判的策略和技巧 （ 1 ）谈判策略 正确的策略选择主要体现在针对性、适应性和效益性三个方面。 谈判能否成功取决于策略的制定和实施。商业谈判中，人们常采用以下策略。 1 ）强制策略。 2 ）劝诱策略。 3 ）教育策略。 4 ）说服策略。 在谈判过程中，下述破坏性策略常被人运用，我们应对此有所认识，以便随机应变。 1 ）搪塞。 2 ）拖延。 3 ）观望。 4 ）缺席。 5 ）威胁。 6 ）分而治之。 7 ）回避问题。 8 ）使用宣传手法。 9 ）逃离现场。 （ 2 ）谈判技巧 1 ）优势重复。 2 ）对等让步。 3 ）调和折中。 4 ）先成交后抬价。 2.3.3 施工合同签订 1 ．符合承包商的基本目标 承包商在签订承包合同中常常会犯如下错误： 由于长期承接不到工程而急于求成，急于使工程成交，从而盲目签订合同。 初到一个地方，急于打开局面、承接工程，从而草率签订合同。 由于竞争激烈，怕丧失承包资格而接受条件苛刻的合同。 由于许多企业盲目追求高的合同额，而忽视对工程利润的考察，所以希望并要求多承接工程，而忽视承接到工程的后果。 2 ．积极地争取自己的正当权益 合同法和其他经济法规赋予合同双方以平等的法律地位和权力。 承包商在合同谈判中应积极地争取自己的正当权益，争取主动。 谈判策略和技巧是极为重要的。 3 ．重视合同的法律性质 1 ）一切问题，必须 “ 先小人，后君子 ” ， “ 丑话说在前 ” 。 2 ）一切都应明确地、具体地、详细地做出规定。 3 ）在合同签订和实施过程中，不要轻易相信任何口头承诺和保证，要少口头许诺、多书面文件。 4 ）对于在标前会议上和合同签订前的澄清会议上的说明、允诺、解释和一些合同外要求，都应以书面的形式加以确认。 第 3 章 施工准备管理 理解施工项目部的地位和性质 了解施工项目部的组建原则和程序 掌握施工项目经理的地位和选择 掌握施工项目部的设置 理解施工项目的组织协调与沟通 掌握施工项目技术准备管理的内涵与内容 掌握施工项目现场准备管理的内涵与内容 掌握施工项目物资准备管理的内涵与内容 理解施工项目物资准备管理的程序 掌握施工项目分包的定义和形式 理解施工项目分包中各方的关系 本章学习目标： 3.1 施工项目组织准备 3.1.1 施工项目部的组建 1 ．施工项目部的地位 施工项目部是指在施工项目经理领导下建立的项目管理组织机构，是施工项目的管理层。 施工项目部是施工项目管理的中枢，是施工项目责权利的落脚点。 确立施工项目部的地位，关键在于正确处理施工项目经理与施工项目部之间的关系。施工项目经理是施工项目部的核心成员。 2 ．施工项目部的性质 1 ）施工项目部的相对独立性。 2 ）施工项目部的综合性。 3 ）施工项目部的临时性。 3 ．施工项目部的组建 （ 1 ）组建原则 1 ）设置施工项目部时，要根据项目管理规划大纲确定的组织形式，同时考虑企业对经理部的管理方式设置项目经理部。 2 ）要根据施工项目的规模、复杂程度和专业特点设置施工项目部。 3 ）施工项目部是一个具有弹性的一次性管理组织。 4 ）施工项目部的人员配置应面向现场。 5 ）施工项目管理机构建成以后，应建立有益于组织运转的工作制度。 （ 2 ）组建程序 1 ）根据项目管理规划大纲确定施工项目部的管理任务和组织结构。 2 ）根据项目管理目标责任书进行目标分解与责任划分。 3 ）确定施工项目部的组织设置。 4 ）确定人员的职责、分工和权限；制定工作制度、考核制度与奖惩制度。 3.1.2 施工项目部的人员构成 1 ．施工项目经理的地位 建筑施工单位项目经理简称施工项目经理，建设部颁发的 《 建筑施工单位项目经理资质管理办法 》 中指出，建筑施工单位项目经理是受企业法定代表人的委托，对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑企业法定代表人在工程项目上的代表人。 2 ．施工项目经理的选择 （ 1 ）施工项目经理应具备的素质 （ 2 ）施工项目经理的职责 （ 3 ）施工项目经理的权限 （ 4 ）施工项目经理的产生 3 ．施工项目部的设置 （ 1 ）部门或岗位设置 其设置程序如图 3-1 所示。 （ 2 ）人员设置 图 3-1 组织机构设置程序 3.1.3 施工项目的组织协调与沟通 1 ．施工项目的组织协调 第一层是内部关系，这是紧密的自身机体关系，应通过行政的、经济的、制度的、信息的、组织的和有关法律的方式进行协调。 第二层是近外层关系，是指直接的和间接的合同关系。 第三层是远外层关系，这是一种比较松散的关系。 2 ．施工项目部的主要工作关系 （ 1 ）施工项目部与企业及主管部门的主要关系 1 ）在党务、行政生产管理上，根据企业党委和经理的指令，以及根据企业管理制度，施工项目部受企业有关职能部、室的指导。 2 ）在经济往来上，根据企业法人代表与项目经理签订的 《 项目管理目标责任书 》 ，严格履约、以实结算，建立双方平等的经济责任关系。 3 ）在业务管理上，作为企业内部项目的管理层，施工项目部接受企业职能部、室的业务指导和服务，一切统计报表的使用计划及各种资料都要按系统管理和有关规定准时报送主管部门。 （ 2 ）施工项目部的外部关系 1 ）总分包之间的关系。 2 ）与劳务作业层之间的关系。 3 ）土建与安装分包的关系。 4 ）与业主的关系。 3.2 施工项目技术准备管理 3.2.1 施工项目技术准备的必要性 技术准备是施工准备的核心，是确保工程质量、工期、施工安全，以及降低成本和增加企业经济效益的关键。 3.2.2 施工项目技术准备管理的内容 1 ．熟悉、审查施工图纸和有关设计资料 （ 1 ）熟悉、审查施工图纸的依据 1 ）建设单位和设计单位提供的初步设计或扩大初步设计（技术设计）、施工图设计、建筑总平面、土方竖向设计和城市规划等资料文件。 2 ）调查、收集的原始资料。 3 ）设计、施工验收规范和有关技术规定。 （ 2 ）熟悉、审查设计图纸的内容 1 ）审查拟建工程的地点、建筑总平面图与国家、城市或地区规划是否一致，以及建筑物或构筑物的设计功能和使用要求各方面的要求。 2 ）审查设计图纸是否完整、齐全，以及设计图纸和资料是否符合相应国家的方针和政策。 3 ）审查设计图纸与说明书在内容上是否一致。 4 ）审查建筑总平面图与其他结构图在几何尺寸、坐标、标高、说明等方面是否一致，以及技术要求是否正确。 5 ）审查工业项目的生产工艺流程和技术要求。 6 ）审查地基处理与基础设计同拟建工程地点的工程水文、地质等条件是否一致。 7 ）明确拟建工程的结构形式和特点，复核主要承重结构的强度、刚度和稳定性是否满足要求，要求并采取可行的技术措施加以保证。 8 ）明确建设期限、分期分批投产或交付使用的顺序和时间；明确工程所用的主要材料；明确建设、设计和施工等单位之间的协作与配合关系。 （ 3 ）熟悉、审查设计图纸的程序 1 ）设计图纸的自审阶段。 2 ）设计图纸的会审阶段。 3 ）设计图纸的现场签证阶段。 （ 4 ）学习、熟悉技术规范、规程和有关技术规定 技术规范、规程是由国家有关部门制定的实践经验的总结，在技术管理上是具有法令性、政策性和严肃性的建设法规。 2 ．编制施工图预算与施工预算 （ 1 ）编制施工图预算 施工图预算是技术准备工作的主要组成部分之一，是按照施工图确定的工程量、施工组织设计所拟订的施工方法、建筑工程预算定额及其取费标准，由承包商编制的确定建筑安装工程造价的经济文件。 （ 2 ）编制施工预算 施工预算是根据施工图预算、施工图纸、施工组织设计或施工方案、施工定额等文件进行编制的，只接受施工图预算的控制。 3 ．编制项目管理实施规划 项目管理实施规划是指导施工现场项目管理机构实施项目管理的操作性文件。除前述内容外，项目管理实施规划中还应考虑安全技术措施和施工现场临时用电方案。 3.3 施工项目现场准备管理 3.3.1 施工项目现场准备的内涵 施工项目现场准备即通常所说的室外准备及外业准备。它是为工程创造有利于施工条件的保证，其工作应按施工组织设计的要求进行。 3.3.2 施工项目现场准备管理的内容 1 ．现场“三通一平” （ 1 ）平整施工场地 （ 2 ）修通道路 （ 3 ）通水 （ 4 ）通电 2 ．施工场地的测量控制网 （ 1 ）对测量仪器进行检验和校正 （ 2 ）了解设计意图，熟悉并校正施工图纸 （ 3 ）校核红线桩与水准点 （ 4 ）制定测量、放线方案 （ 5 ）施工现场的补充勘探 3 ．施工现场的其他准备 （ 1 ）临时设施的搭设 （ 2 ）建筑材料与构（配）件的现场储存和堆放 （ 3 ）组织施工机具进场并进行安装和调试 （ 4 ）冬期施工的现场准备、设置消防、保安设施 1 ）冬期施工的现场准备工作。 a ．合理安排冬期施工项目。 b ．落实各种热源供应和管理。 c ．做好测温工作。 d ．做好保温防冻工作。 e ．加强安全教育，严防火灾发生。 2 ）设置消防和保安设施。 3.4 施工项目物资准备管理 3.4.1 施工项目物资准备的内涵 材料、构（配）件、制品、机具和设备是保证施工顺利进行的物质基础。这些物资的准备工作必须在工程开工之前完成，并要根据各种物资的需要量分别落实货源，安排运输和储备，使其满足连续施工的要求。 3.4.2 施工项目物资准备管理的内容及注意事项 1 ．施工项目物资准备管理的内容 （ 1 ）建筑材料的准备 （ 2 ）构（配）件和制品的加工准备 （ 3 ）建筑安装机具的准备 （ 4 ）生产工艺设备的准备 2 ．施工项目物资准备的注意事项 1 ）无出厂合格证明或没有按规定进行复验的原材料、不合格的建筑构（配）件，一律不得进场和使用。 2 ）施工过程中要注意查验各种材料、构（配）件的质量和使用情况。 3 ）现场配制的混凝土、砂浆，防水材料、耐火材料、绝缘材料、保温隔热材料、防腐蚀材料、润滑材料及各种掺和料、外加剂等，使用前均应由实验室确定原材料的规格和配合比，并制定相应的操作方法和检验标准后方可使用。 4 ）进场的机械设备必须进行开箱检查验收。 3.4.3 施工项目物资准备工作的程序 图 3-2 施工项目物资准备工作程序 1 ．选择物资供应商 1 ）根据月度供应计划及供应协议规定，在合理期限内取得建设单位提供某类服务的书面指示。 2 ）建设单位留有指定供应商或直接采购权力的物资，应根据月度供应计划及供应协议，在合理期限内取得建设单位是否行使这一权利的书面指示。 3 ）由建设单位指定供应商的物资，根据月度供应计划及供应协议在合理期限内取得建设单位指定供应商的书面协议。 4 ）由总包商自行选择供应商的物资，供应商应符合合同文件及建设单位设计师的规定与要求。 2 ．签订购销、加工合同 各类购销、加工合同的签订必须符合合同及施工方案的规定；合同的签订和履行必须符合经济法的规定，并归入经济档案，同时编制合同履行情况登记表。 3 ．进场物资验收 1 ）物资进入现场或工作区域外的仓库前应及时通知总包商，并准备装卸、验收、堆放的设施与条件。 2 ）根据购销、加工合同及技术标准核对品种、规格、图号、代号、几何尺寸及数量，并取得合同的质量证明文件。 3 ）由建设单位直接采购的物资送达地点后，由总包商验收合格后确认；规定由建设单位代表或监理工程师确认的。 4 ）由总包商采购的物资送达地点后，由总包商验收合格后确认；规定由发包人确认的。 5 ）由分包单位采购的物资，到达送货地点后，由分包单位验收合格后确认；规定由发包人确认的，由总包商验收合格确认后 24 小时内通知建设单位代表或监理工程师确认。 6 ）未经验收的物资不准动用；对于不合格材料，要通知采购方将其搬离现场。 7 ）各类物资质量证明文件应及时归档。 4 ．物资储存、保管和调整 1 ）根据施工平面图布置的要求，将到场物资放入指定位置，并根据物资特点进行保管。 2 ）根据实际进度或建设单位代表或监理工程师的书面指示，调整供应计划，并将调整指示送达分包单位。 3 ）根据供应计划，跟踪供应实际情况。 3.5 施工项目分包管理 3.5.1 施工项目分包的含义 施工项目分包 是指承包商按专业性质或工程范围将工程项目中的部分工程经监理工程师或业主批准后，发包给其他承包商施工，并与分包商之间签订工程分包合同。 3.5.2 施工项目分包管理的形式和原则 1 ．工程分包的主要形式 （ 1 ）合作分包 （ 2 ）切块分包 （ 3 ）工序分包 2 ．工程分包单位管理的基本原则 （ 1 ）规范工程分包单位管理 （ 2 ）规范工程分包单位程序 （ 3 ）规范工程分包单位行为 （ 4 ）实行分包单位淘汰制度 3.5.3 施工项目分包中各方的关系 1 ．分包商与承包商的关系 分包是相对于总包而言的。 2 ．分包商与工程师的关系 工程师和分包商之间没有直接的法律责任、义务和权利，但分包商须得到工程师的审查和批准，分包合同的签订到施工都离不开工程师。 3 ．分包商和业主的关系 分包合同是分包商和承包商之间的协议。 分包商、承包商、工程师、业主之间的关系如图 3-3 所示。 图 3-3 分包商、承包商、工程师、业主之间的关系 第 4 章 施工项目进度管理 本章学习目标 : 了解施工进度管理的概念 了解影响施工进度的主要因素 了解施工进度计划的表达方式 掌握施工进度计划的编制方法和步骤 了解施工进度控制的程序 掌握施工进度的检查及调整方法 4.1 施工项目进度管理概述 1 ．工程项目活动与工程进度 （ 1 ）工程项目活动 （ 2 ）工程进度 （ 3 ）工期 1 ）建设工期是指施工项目或单项工程从正式开工到全部建成投产或交付使用所经历的时间。 2 ）合同工期是指完成合同范围工程项目所经历的时间，它从承包商接到监理工程师开工通知令的日期算起，直到完成合同规定的工程项目的时间。 2 ．施工项目进度管理的含义 施工项目进度管理 是指编制施工项目进度计划、实施计划、检查实施效果、进行进度协调和采取措施的总称 3 ．施工项目进度控制的影响因素 1 ）业主。 2 ）勘察设计单位。 3 ）承包商。 4 ）建设环境。 4.2 施工项目活动定义与工序时间估算 4.2.1 施工项目活动范围定义 1 ．活动范围定义的依据 1 ）已有的施工项目分解规定。 2 ）工程施工方案和管理的要求。 2 ．活动范围表示 4.2.2 施工项目活动逻辑关系定义 1 ．活动逻辑关系描述 1 ）工艺关系。 2 ）组织关系。图 4-1 所示。 3 ）活动逻辑关系的一般形式。如图 4-2 所示。 2 ．活动逻辑关系表达方法 （ 1 ）横道图法 （ 2 ）双代号绘图法 双代号网络图由活动、节点、线路三个要素构成。 1 ）活动。如图 4-5 所示。 2 ）节点。节点又称事项或事件。 3 ）线路。线路又称路线。 绘制双代号网络图需遵循下列规则。 1 ）网络图中不允许出现回路。 2 ）网络图中不允许出现代号相同的箭线。 3 ）一个网络图中只允许有一个起始节点和一个终止节点。 4 ）网络图是有向的，按习惯从第一个节点开始，各活动按其相互关系从左向右顺序连接，一般不允许箭线箭头指向左方向。 5 ）网络图中的节点编号不能出现重号，但允许跳跃顺序编号。 1 ）工程项目的分解与分析。 2 ）编制作业明细表。 3 ）绘制网络图。 4 ）编号。 如图 4-8 所示 【 例 4-1】 某工程项目的工序及其相互关系如表 4-2 所示。要求用逆推法绘制网络图。 （ a ） G 、 I 、 J 不是紧前工序，故应如图 4-9 （ a ）所示。 （ b ） J 的紧前工序是 H 、 F ， G 的紧前工序是 B ， I 的紧前工序是 B 、 D 、 E ，故应如图 4-9 （ b ）所示。 （ c ） H 的紧前工序是 C ， F 的紧前工序是 B ， B 、 D 均无紧前工序， E 的紧前工序是 A ，故应如图 4-9 （ c ）所示。 （ d ） A 、 B 、 C 、 D 均无紧前工序，故应如图 4-9 （ d ）所示。 （ 3 ）单代号绘图法 单代号绘图法活动的表示如图 4-10 所示。 （ 4 ）单代号搭接绘图法 4.2.3 施工项目活动持续时间定义 1 ．项目活动持续时间估计的依据 1 ）项目活动清单。 2 ）资源配置。 3 ）资源效率。 2 ．项目活动持续时间估计的途径和方法 （ 1 ）项目活动持续时间估计的途径 1 ）利用历史数据。 2 ）专家判断估计。 3 ）类比估计。 （ 2 ）项目活动持续时间估计的方法 1 ）单时估计法（ Single-Time-Estimate ）。 2 ） “ 三时 ” 估计法（ Three-Time-Estimate ）。 4.3 施工项目进度计划及其优化 4.3.1 施工项目进度计划 1 ．施工项目进度计划的含义与类型 （ 1 ）按计划时间划分 施工项目进度计划分为总进度计划和阶段性计划。 （ 2 ）按计划表达形式划分 施工项目进度计划分为文字说明计划与图表形式计划。 （ 3 ）按计划对象划分 施工项目进度计划分为施工总进度计划、单位工程施工进度计划和分项进度计划。 2 ．施工项目进度计划的编制依据与程序 （ 1 ）施工目标工期的确定 1 ）以正常工期为施工目标工期。 2 ）以最优工期为施工目标工期。如图 4-17 所示。 3 ）以合同工期或指令工期为施工目标工期。 （ 2 ）施工项目进度计划的编制依据 1 ）施工承包合同。 2 ）设计文件及施工详图供图速度。 3 ）施工方案。 4 ）有关法规、技术规范或标准。 5 ）施工单位的生产经营计划。 6 ）承包商的管理水平和设备状况。 7 ）有关施工条件 （ 3 ）施工项目进度计划的编制程序 1 ）定义活动（或称划分项目）。 2 ）确定活动逻辑关系（或施工顺序）。 3 ）计算工程量。 4 ）确定劳动量和施工机械使用台班（时）数量。 5 ）确定各施工项目（施工过程）的施工天数。 6 ）初拟施工进度计划。 7 ）施工进度计划的检查、调整和优化。 3 ．施工项目进度计划的编制方法 （ 1 ）双代号网络图法 1 ）双代号网络图时间参数和计算工期的计算公式。令整个进度计划的开始时间为第 0 天，且节点编号有 0 <  h  <  i  <  j  <  k ，则 2 ）双代号网络图上作业法。 a ．最早时间。 b ．最迟时间。 c ．总时差。 d ．自由时差。 e ．关键活动和关键路径。如图 4-18 。 （ 2 ）双代号时标网络图法 双代号时标网络图法简称时标网络，是以时间坐标为尺度表示活动的进度网络。时标网络图如图 4-19 所示。 图 4-19 时标网络图 1 ）时标网络图的表示。时标网络图符号如图 4-20 所示。 2 ）时标网络图的绘图规则。 3 ）时标网络图编制步骤。 4 ）时标网络图中关键路径和时间参数分析。 （ 3 ）单代号网络图法 单代号网络图时间参数计算的方法和双代号网络图相同，计算最早时间从第一个节点算到最后一个节点，计算最迟时间从最后一个节点算到第一个节点。 4.3.2 施工项目进度计划的优化 1 ．时间优化 （ 1 ）将顺序作业调整为搭接作业 （ 2 ）对工程项目进行合理排序 （ 3 ）相应地推迟非关键工序的开始时间 （ 4 ）相应地延长非关键工作的持续时间 （ 5 ）从计划外增加资源 2 ．时间 — 资源优化 时间 — 资源优化指在工期一定的条件下，求得工期与资源的最佳结合，使资源投入量最小；或者是在资源一定的条件下，求得资源与工期的最佳结合，使工程项目总工期最短。 3 ．时间 — 成本优化 时间 — 成本优化是指根据成本最低的条件确定最佳工期，或者根据最短工期的要求确定最佳成本。 4.4 施工项目进度控制 4.4.1 施工项目控制流程 图 4-21 项目目标控制流程图 4.4.2 施工进度检查 1 ．施工进度检查内容 1 ）施工形象进度检查。 2 ）设计图纸及设计文件编制工作进展情况检查。 3 ）设备采购进展情况检查。 4 ）材料供应或成品、半成品加工情况检查。 2 ．施工进度检查方法 1 ）横道图检查法 横道图检查法如图 4-22 所示。 2 ）工程项目实际进度超前或拖后的时间。如图 4-23 。 3 ）工程实际超额或拖欠的任务量。如图 4-23 。 4 ）后期工程进度预测。（如图 4-23 中虚线所示）。 图 4-23 S 形曲线检查工程进度 （ 3 ）前锋线检查法 1 ）按已完成的工程实物量比例来标定。 2 ）按尚需时间来标定。 图 4-24 是某施工项目用前锋线法检查施工进度的示例图。该图有四条前锋线，分别记录了 6 月 25 日、 6 月 30 日、 7 月 5 日和 7 月 10 日的检查结果。 实际进度前锋线的功能包括分析目前进度和预测未来进度两个方面。 1 ）分析目前进度。 2 ）预测未来进度。 图 4-24 前锋线法示例图 4.4.3 施工进度分析 1 ．进度偏差原因分析 引起进度偏差的原因是多方面的。 2 ．对后续活动及工期影响的分析 1 ）判断此时进度偏差是否处于关键路径上，即确定出现进度偏差的这项活动的总时差是否为零。 2 ）判断进度延误时间是否大于总时差。 3 ）判断进度延误时间是否大于自由时差。 4.4.4 施工进度调整 1 ）改变活动间的逻辑关系。 该方法主要通过改变关键路径上各活动间的先后顺序及逻辑关系来实现缩短工期的目的。 2 ）改变活动持续时间。 该方法的着眼点是调整活动本身的持续时间，而不是调整活动间的逻辑关系。 第 5 章 施工项目成本管理 本章学习目标 : 掌握施工项目成本的概念及构成 理解施工项目成本管理的内容和程序 了解施工项目成本计划的特征 掌握施工项目成本计划的构成 理解施工项目成本计划的编制程序和方法 掌握工期 — 累计计划成本曲线的绘制方法 了解施工项目成本控制的原理及过程 理解施工项目成本核算的对象及方法 理解施工项目成本分析的内容及方法 掌握施工项目索赔的概念、分类及索赔程序 5.1 施工项目成本管理概述 5.1.1 施工项目成本的概念及构成 1 ．施工项目成本的概念 施工项目成本 是指施工单位为完成施工项目的建筑安装工程任务所耗费的各项生产费用的总和。 2 ．施工项目成本的构成 施工项目成本的构成如图 5-1 所示。 项目工程成本 直接费 企业管理费 规费 措施费 直接工程费 施工机械使用费 材料费 人工费 间接费 图 5-1 施工项目成本的构成 5.1.2 施工项目成本管理 1 ．施工项目成本管理的概念 施工项目成本管理 通常是指项目成本的形成过程，即对生产经营所消耗的人力资源、物质资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制，及时纠正将要发生和已经发生的偏差，把各项生产费用控制在计划成本范围内，以保证成本目标的实现 2 ．施工项目成本管理的内容 （ 1 ）施工项目成本预测 （ 2 ）施工项目成本计划编制 （ 3 ）施工项目成本的形成控制 （ 4 ）施工项目成本核算 （ 5 ）施工项目成本分析 （ 6 ）施工项目成本考核 3 ．施工项目成本管理的程序 4 ．各施工阶段成本管理的任务 （ 1 ）施工前期的成本管理 1 ）工程投标阶段的成本管理。 2 ）施工准备阶段的成本管理。 （ 2 ）施工期间的成本管理 1 ）加强施工任务单和限额领料单的管理。 2 ）将施工任务单和限额领料单的结算资料与施工预算进行核对。 3 ）做好月度成本原始资料的收集和整理工。 4 ）在月度成本核算的基础上，进行责任成本核算。 5 ）经常检查对外经济合同的履约情况，为顺利施工提供物质保证。 6 ）定期检查各责任部门和责任者的成本控制情况，检查成本控制责、权、利的落实情况。 （ 3 ）竣工验收阶段的成本管理 1 ）精心安排，干净利落地完成工程竣工扫尾工作。 2 ）重视竣工验收工作，顺利交付使用。 3 ）及时办理工程结算。 4 ）在工程保修期间，应由项目经理指定保修工作的责任者，并责成责任者根据实际情况提出保修计划，以此作为控制保修费用的依据。 5.2 施工项目成本计划 5.2.1 施工项目成本计划的概念及特征 1 ．施工项目成本计划的概念 施工项目成本计划 是在项目经理的负责下，在成本预测的基础上进行的。它是以货币形式预先规定施工项目进行中的施工生产耗费的计划总水平。 2 ．施工项目成本计划的特征 （ 1 ）具有积极主动性 （ 2 ）采用全寿命期理论 （ 3 ）全过程动态控制过程 （ 4 ）成本计划的目标不仅使工程项目成本最小化，同时必须与项目赢利的最大化相统一 5.2.2 施工项目成本计划的构成 1 ．施工项目直接成本计划 （ 1 ）总则 （ 2 ）成本目标及核算原则 （ 3 ）减少成本计划总表或总控制方案 （ 4 ）对施工项目成本计划中的计划支出数估算过程的说明 （ 5 ）计划降低成本的来源分析 2 ．施工项目间接成本计划 施工项目间接成本计划主要反映施工现场管理费用的计划数、预算收入数及降低额。间接成本计划应根据工程项目的核算期，以项目总收入费的管理费为基础，制定各部门费用的收支计划，汇总后作为施工项目管理费用的计划。 3 ．施工项目成本计划表 （ 1 ）成本计划任务表 （ 2 ）技术组织措施表 （ 3 ）降低成本计划表 （ 4 ）施工现场管理费计划表 5.2.3 施工项目成本计划的风险因素分析 1 ．影响施工项目成本计划的风险因素 技术上、工艺上的变更造成施工方案的变化。 交通、能源、环保方面的要求带来的变化。 原材料价格变化、通货膨胀带来的连锁反应。 工资及福利方面的变化。 气候带来的自然灾害。 可能发生的工程索赔、反索赔事件。 国际国内可能发生的战争、骚乱事件。 国际结算中的汇率风险。 2 ．成本计划中降低施工项目成本的可能途径 1 ）加强施工管理，提高施工组织水平。 2 ）加强技术管理，提高工程质量。 3 ）加强劳动管理，提高劳动生产率。 4 ）加强机械设备管理，提高机械使用率。 5 ）加强材料管理，节约材料费用。 6 ）加强费用管理，节约施工管理费。 7 ）积极采用降低成本的新管理技术。 5.2.4 施工项目成本计划的编制程序 （ 1 ）收集和整理资料 （ 2 ）确定项目目标成本根据第一步收集的资料，进行成本的预测，以及根据公司所要求的目标利润额，计算项目目标成本。 项目目标成本 = 预计结算收入  税金  目标利润 （ 3 ）预测目标成本降低率 （ 4 ）计划目标成本的分解和责任落实 1 ）按成本组成分解。 2 ）按子项分解。 3 ）按时间进度分解。 （ 5 ）编制成本计划草案 （ 6 ）综合平衡，编制正式的成本计划 5.2.5 施工项目成本计划的编制方法 1 ．定额估算法 1 ）根据已有投标和预算资料，求出中标合同价与施工图预算的总价格差，以及施工图预算与施工预算的总价格差。 2 ）对施工预算未能包括的项目，参照定额进行估算。 3 ）对实际成本与定额差距大的子项，按实际支出水平估算实际与定额水平之差。 4 ）考虑价格因素、不可预见和工期制约等风险因素，进行测算调整。 5 ）综合计算项目的成本降低额和降低率。 2 ．直接估算法 （ 1 ）将施工项目逐级分解为便于估算的小项，按小项自下而上估算 1 ）人工费的计划成本，由项目管理班子的劳资部门（人员）计算。 人工费的计划成本 = 计划用工量实际水平的工资率 计划用工量 =∑ （某项工程量工日定量） 2 ）材料费的计划成本，由项目管理班子的材料部门（人员）计算。 材料费的计划成本 =∑ （主要材料的计划用量实际价格） +∑ （装饰材料的计划用量实际价格） +∑ （周转材料的使用量日期租赁） +∑ （构配件的计划用量实际价格） + 工程用水的水费 4 ）其他直接费的计划成本，由项目管理班子的施工生产部门和材料部门（人员）共同计算。 5 ）间接费用计划成本，由施工项目经理部的财务成本人员计算。 （ 2 ）进行汇总，得到整个施工项目的估算数据 （ 3 ）考虑风险和物价的影响，予以调整 项目实际成本 = 单项工程成本之和（ 1+ 取费率）（ 1+ 价格风险系数） 3 ．计划成本法 （ 1 ）施工预算法 施工预算法的计划成本（目标成本） = 施工预算施工生产耗费水平（工料消耗费用）计划节约额 （ 2 ）技术节约措施法 施工项目计划成本 = 施工项目预算成本技术节约措施计划节约额（降低成本额） （ 3 ）成本习性法 1 ）材料费。 2 ）人工费。 3 ）机械使用费。 4 ）其他直接成本。 5 ）间接成本。 4 ．定率估算法 当项目过于庞大或复杂时，可采用定率估算法。此法先将工程项目分为少数几个子项，然后参照同类项目的历史数据，采用数学平均值法计算子项成本降低率，再算出子项成本降低额，最后汇总得出整个项目成本降低额与降低率。 5.2.6 工期 — 累计计划成本曲线 1 ．工期 — 累计计划成本曲线概述 在施工项目网络计划的基础上，将计划成本分解落实到工程项目结构分解的各个项目单元上，并将这一计划成本在相应的项目单元（工作任务）的持续时间上进行分配，这样便可以获得工期 — 累计计划成本曲线。 2 ．工期 — 累计计划成本曲线的绘制步骤 1 ）在网络分析的基础上，确定项目名称，按各个工作任务的最早开始时间输出横道图，并确定相对应项目单元的工程量及工程计划成本（可按委托合同价、预算成本价等进行分解）。 2 ）确定工程成本在相应的工作任务的持续时间内的分配比例（一般按平均分配），则可得到活动的计划成本强度。某分部工程地基与基础计划成本强度如表 5-6 所示。 3 ）按项目总工期将各期（如每周、每月）各活动的计划成本在时间 — 成本坐标中进行汇集，得到各时间段的成本强度，如表 5-6 所示。 4 ）画成本 — 工期图，这是一个直方图形，如图 5-4 所示。 5.3 施工项目成本控制 5.3.1 施工项目成本控制的原则 1 ）成本最低化原则。 2 ）全面成本控制原则。 3 ）动态控制原则。 4 ）目标管理原则。 5 ）责、权、利相结合原则。 5.3.2 施工项目成本控制的依据 （ 1 ）工程承包合同 （ 2 ）施工成本计划 （ 3 ）进度报告 （ 4 ）工程变更 5.3.3 施工项目成本控制的原理与程序 1 ．施工项目成本控制的原理 1 ）根据项目承包合同要求、工程特点、工程内容和项目组织管理方式。 2 ）按成本记账体制编制每个分部（项）工程或施工作业项的各项费用预算。 3 ）按照规定的进度报告制度。 4 ）对项目实际成本和预算成本进行分析和评价。 5 ）预测项目竣工尚需的费用及项目成本的发展趋势。 6 ）采取相应项目成本控制措施，保证项目实际成本与规划成本相符。 2 ．施工项目成本控制的程序 5.3.4 施工项目成本控制的方法 1 ．以施工图预算控制成本支出 （ 1 ）人工费的控制 （ 2 ）材料费的控制 （ 3 ）脚手架、模板等周转设备使用费的控制 （ 4 ）施工机械使用费的控制 （ 5 ）构件加工费和分包工程费的控制 2 ．以施工预算控制人力资源和物质资源的消耗 1 ）项目开工以前，应根据设计图纸计算工程量，并按照企业定额或上级统一规定的施工预算定额编制整个工程项目的施工预算，作为指导和管理施工的依据。 2 ）对生产班组的任务安排必须签发施工任务单和限额领料单，并向生产班组进行技术交底。 3 ）施工任务单和限额领料单的执行过程中，要求生产班组根据实际完成的工程量、实耗人工和实耗材料做好原始记录，作为施工任务单和限额领料单结算的依据。 4 ）任务完成后，根据回收的施工任务单和限额领料单进行结算，并按照结算内容支付报酬。 3 ．应用成本与进度同步跟踪的方法控制分部分项工程成本 （ 1 ）横道图法 1 ）每道工序的进度与成本具有同步关系，即施工到什么阶段，就将发生相应的成本。 2 ）每道工序的计划施工时间与实际施工时间（从开始到结束）之比（提前或拖期），以及对后道工序的影响。 3 ）每道工序的计划成本与实际成本之比（节约或超支），以及对完成某一时期责任成本的影响。 4 ）每道工序施工进度的提前或拖期对成本的影响程度。 5 ）整个施工阶段的进度和成本情况。 （ 2 ）网络图法 （ 3 ）挣值法 5.3.5 施工项目成本控制的措施 1 ．组织措施 1 ）项目经理是企业法人在项目上的全权代表，对所负责的项目拥有与公司经理相同的责任和权力，是项目成本管理的第一责任人。 2 ）技术部门是整个工程项目施工技术和施工进度的负责部门。 3 ）经营部门主管合同实施和合同管理工作。 4 ）财务部门主管工程项目的财务工作。 2 ．技术措施 1 ）制定先进合理的施工方案和施工工艺，合理布置施工现场，不断提高工程施工工业化和现代化水平，以达到缩短工期、提高质量、降低成本的目的。 2 ）在施工过程中努力寻找、运用和推广各种可以降低消耗、提高工效的新工艺、新技术、新材料、新产品、新机器和其他能降低成本的技术革新措施，以提高经济效益。 3 ）加强施工过程中的技术质量检验制度和力度，严把质量关，提高工程质量，杜绝返工现象及其所造成的损失，减少浪费。 3 ．经济措施 （ 1 ）控制人工费 （ 2 ）控制材料费 （ 3 ）控制机械使用费用 （ 4 ）控制间接费及其他直接费 5.4 施工项目成本核算与分析 5.4.1 施工项目成本核算 1 ．施工项目成本核算的对象 1 ）各施工单位都应以同一单位工程为成本核算对象，各自核算自行完成的部分。 2 ）规模大、工期长的单位工程，可以将工程划分为若干部位，以分部位的工程作为成本核算对象。 3 ）同一建设项目，又由同一施工单位施工，并在同一施工地点，属同一结构类型，开竣工时间相近的若干单位工程，可以合并作为一个成本核算对象。 4 ）改建、扩建的零星工程，可以将开竣工时间相接近、属于同一建设项目的各个单位工程合并，作为一个成本核算对象。 5 ）土石方工程、打桩工程，可以根据实际情况和管理需要，以一个单项工程为成本核算对象，或者将同一施工地点的若干个工程量较少的单项工程合并，作为一个成本核算对象。 2 ．施工项目成本核算的内容及工作流程 1 ）项目开工后记录各分项工程中消耗的人工费、周转材料费、机械台班数量及费用等，这是成本控制的基础工作。 2 ）确定本期内工程完成状况的量度。 3 ）对工程工地管理费及总部管理费实际开支进行汇总、核算和分摊。 4 ）对各分项工程及总工程的各个费用进行项目核算及盈亏核算，提出工程成本核算报表。 3 ．施工项目成本核算的方法 （ 1 ）会计核算 （ 2 ）业务核算 （ 3 ）统计核算 5.4.2 施工项目成本分析 1 ．施工项目成本分析的任务 1 ）正确计算成本计划的执行结果，计算产生的差异。 2 ）找出产生差异的原因。 3 ）对成本计划的执行情况进行正确评价。 4 ）提出进一步降低成本的措施和方案。 2 ．施工项目成本分析的内容 1 ）按项目施工的进展进行的成本分析 项 目 施 工 成 本 分部分项工程成本分析 月（季）度成本分析 年度成本分析 竣工成本分析 项 目 施 工 成 本 人工费分析 材料费分析 机械使用费分析 其他直接费分析 2 ）按成本项目进行的成本分析 间接成本分析 项 目 施 工 成 本 成本盈亏异常分析 工期成本分析 资金成本分析 技术组织措施节约效果分析 其他有利因素和不利因素对成本影响的分析 施工索赔分析 3 ）针对特定问题和成本有关事项进行的分析 3 ．施工项目成本分析的方法 （ 1 ）比较法 l ）实际指标与目标指标对比。 2 ）本期实际指标与上期实际指标对比。 3 ）与本行业平均水平和先进水平对比。 （ 2 ）因素分析法 l ）确定分析对象，并计算实际值与目标值的差异。 2 ）确定该指标是由哪几个因素组成的，并按其相互关系进行排序。 3 ）以目标值为基础，将各因素的目标值进行计算，作为分析替代的基数。 4 ）将各个因素的实际值按照上面的排列顺序进行替换计算，并将替换后的实际值保留下来。 5 ）将每次替换计算所得的结果与前一次的计算结果相比较，两者的差异即为该因素对成本的影响程度。 6 ）各个因素的影响程度之和应与分析对象的总差异相等。 （ 3 ）差额计算法 差额计算法是因素分析法的一种简化形式，它是利用各个因素的目标值与实际值的差额计算其对成本的影响程度。 （ 4 ）比率法 1 ）相关比率法。 2 ）构成比率法。 3 ）动态比率法。 5.5 施工项目索赔管理 5.5.1 施工索赔的概念 施工索赔 是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失或承担了合同规定之外的工作所付的额外交出，向业主提出的在经济或时间上要求补偿的权利。 5.5.2 引起施工索赔的原因 l ）业主违约。 2 ）不利的自然条件。 3 ）合同缺陷。 4 ）设计图纸或工程量表中的错误。 5 ）计划不周或不适当的指令。 5.5.3 施工索赔的分类 1 ．按索赔的依据分类 1 ）合同内索赔。 2 ）合同外索赔。 3 ）道义索赔。 2 ．按索赔所涉及的当事人分类 1 ）承包商与业主之间的索赔。 2 ）总包商与分包商之间的索赔。 3 ）业主或承包商与供货商之间的索赔。 3 ．按索赔的目的分类 1 ）延长工期索赔。 2 ）费用索赔。 5.5.4 索赔费用的组成 1 ．直接费 1 ）人工费。 2 ）材料费。 3 ）机械设备费。 4 ）正常耗损费。 2 ．间接费 1 ）施工现场管理费。 2 ）公司总部管理费。 3 ．利润及其他额外费用 利润索赔包括额外工作应得的利润部分和由于业主违约等造成的可能的利润损失部分；其他额外费用包括承包商帮助业主融资的成本、承包商到银行贷款的利息、自有资金利息、业主迟付工程款的利息、额外的担保费用和保险费用等。 5.5.5 施工索赔程序 1 ．承包商提出索赔要求 按合同规定，凡是由业主或不属于承包商责任引起工程拖延或施工成本增加时，承包商有权提出索赔。 2 ．监理工程师审核索赔证据 监理工程师在接到承包商的正式索赔书面文件和索赔证据后，应立即研究承包商的索赔要求和证据，分析引发事件的原因和有关合同条款，必要时还可要求承包商进一步补充证据。 3 ．谈判协商 监理工程师提出索赔方案后，他会通知承包商就该索赔事件进行友好协商。 4 ．业主审批索赔报告 业主就承包商的索赔要求和监理工程师的索赔报告，依据合同条款，以及通盘考虑承包商方面在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方和是否提出反索赔等问题，决定是否批准此项索赔报告。 5 ．提交仲裁或诉讼 若承包商接受了最终的索赔决定，则此索赔事件即告结束。若承包商不接受监理工程师单方面的决定或业主删减的索赔款额和工期延长天数，就会导致合同纠纷。 第 6 章 施工项目质量管理 本章学习目标 理解工程项目质量的内涵与组成 掌握工程项目质量管理的内涵与原则 了解施工项目质量控制过程及模式 掌握施工项目质量管理的要点及施工项目质量控制的基本环节 了解工程质量管理的发展阶段 掌握全面质量管理的基本原理 了解施工项目质量形成过程及影响因素 理解工程项目质量保证的含义和质量保证体系的主要内容 了解 ISO 9000 族标准 理解施工项目质量策划的基本原理 理解施工项目质量计划的内容和编制过程 理解施工项目质量管理控制系统的运行机制 理解施工项目质量控制组织体系、对象体系与过程体系 掌握施工项目工序质量控制的内容与实施要点 了解施工项目质量控制过程 掌握质量控制点的设置 了解施工项目质量检验与评定的标准 了解分部工程施工验收的含义 了解工程变更的程序 掌握施工项目质量控制常用统计分析方法 理解工程质量事故处理程序 了解施工项目回访形式与保修管理规定 6.1 施工项目质量管理概述 6.1.1 工程项目质量 1 ．质量 质量是指产品、体系或过程的一组固有特性满足客户和其他相关方要求的能力。 2 ．工程项目质量内涵 1 ）适用性，即功能。 2 ）耐久性，即寿命。 3 ）安全性。 4 ）可靠性度。 5 ）经济性。 6 ）与环境的协调性。 3 ．工程项目质量组成 任何工程项目都是由分项工程（或分部工程）组成的，而每一分项工程的施工则是通过一道道工序来完成的。 6.1.2 工程项目质量管理的内涵与原则 1 ．工程项目质量管理的内涵 工程项目质量管理 （ Project Quality Management ） 是指在工程项目质量方面的计划、指导、协调和控制的活动。 2 ．工程项目质量管理原则 1 ）以客户为中心。 2 ）重视领导作用。 3 ）动员全员参与。 4 ）注重过程方法。 5 ）运用管理的系统方法。 6 ）进行持续改进。 7 ）建立基于事实的决策方法。 8 ）保证互利的双方关系。 6.1.3 施工项目质量管理过程模式与控制环节 1 ．施工项目管理过程模式 图 6-1 施工项目质量管理过程模式 2 ．施工项目质量管理的要点 质量管理是施工项目管理的中心环节。 质量管理是综合管理，而不是专业管理。 质量管理的主要活动包括建立质量方针和目标，以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。 质量管理是经营哲学。 质量管理应从最简单的事情抓起。 3 ．施工项目质量控制的主要环节 （ 1 ）施工项目质量控制 （ 2 ）施工项目质量控制过程的三个基本环节 1 ）确定标准。 2 ）实施和反馈。 3 ）纠偏。 6.1.4 工程质量管理的发展阶段与全面质量管理原理 1 ．工程质量管理的发展阶段 （ 1 ）质量检验阶段 （ 2 ）统计质量管理阶段 （ 3 ）全面质量管理阶段 2 ．全面质量管理基本原理 （ 1 ）全面质量管理的内涵与特征 （ 2 ）全面质量管理的基本要求 1 ）全员的质量管理。 2 ）全过程的质量管理。 3 ）全企业的质量管理。 （ 3 ）全面质量管理的基本观点 1 ）全面质量的观点。 2 ）为客户服务的观点。 3 ）预防为主的观点。 4 ）用数据说话的观点。 5 ）全方位控制的观点。 6 ）基于 PDCA 循环，实现持续提高的观点。 （ 4 ）全面质量管理的基本工作方法 （ a ）循环一次，改善一次，提高一步 （ b ）大环套小环，大小环一起转 图 6-2 全面质量控制 PDCA 循环图 6.2 施工项目质量的形成过程及影响因素 6.2.1 施工项目质量的形成过程 工程项目建设过程就是质量的形成过程。 项目决策阶段主要是制定工程项目的质量目标。 项目设计阶段是通过工程设计使质量目标具体化，指出达到规定的质量目标的途径和具体方法。 项目施工阶段是将质量目标和质量计划付诸实施的过程。 项目竣工验收阶段是对工程项目质量目标的完成程度进行检验、评定和考核的过程。 项目保修阶段即缺陷责任期，是对遗留质量问题的处理，并解决运行过程中出现的质量问题，确保工程项目在使用阶段高质量运行，达到预定的质量目标。 6.2.2 施工项目质量的影响因素 1 ．人对施工项目质量的影响 2 ．材料对施工项目质量的影响 3 ．机械对施工项目质量的影响 4 ．方法或工艺对施工项目质量的影响 5 ．环境对施工项目质量的影响 6.3 施工项目质量管理体系 6.3.1 工程项目质量保证与质量保证体系 1 ．工程项目质量保证的目的与含义 工程项目质量保证有两层含义：一是指设计施工单位在工程质量方面对业主所做的一种担保，因此质量保证具有保证书的含义，称为外部质量保证；二是指设计施工单位为保证工程项目质量所必需的全部有组织、有计划的活动，称为内部质量保证。 2 ．工程项目质量保证体系及其主要内容 有明确的质量方针、质量目标和质量计划。 建立严格的质量责任制。 建立专职质量管理机构，配备兼职质量管理人员。 实行质量管理业务标准化和管理流程程序化。 开展群众性的质量管理活动。 建立高效灵敏的质量信息管理系统。 3 ． ISO 9000 族标准简介 （ 1 ） ISO 9000 族标准的产生和发展 国际标准化组织 （ International Organization for Standardization ， ISO ） 为满足国际经济交往中质量保证活动的客观需要，在总结各国质量保证制度和经验的基础上，经过近十年的工作，于 1987 年 3 月发布了 ISO 9000 族标准。 （ 2 ） ISO 9000 ： 2000 标准结构简介 ISO 9000 族标准包括： 4 个核心标准 （ ISO 9000 、 ISO 9001 、 ISO 9004 、 ISO 9011 ）、 1 个支持标准 （ ISO 10012 ）、 6 个技术报告 （ ISO 10006 、 ISO 10007 、 ISO 10013 、 ISO 10014 、 ISO 10015 、 ISO/TR 10017 ）、 3 个小册子和 1 个技术规范。 （ 3 ） ISO 9000 ： 2000 族标准内容简介 1 ） ISO 9000 ： 2000 的适用范围与内容。 ISO 9000 ： 2000 的内容：该标准提出了质量管理的八项原则，按照质量、管理、组织、过程和产品、特性、合格、文件、检查、审核及测量过程质量保证几个方面论述了 87 个相关的术语和定义；论述了质量管理体系的基本原理。 2 ） ISO 9001 ： 2000 的适用范围与内容。 ISO 9001 ： 2000 的适用范围。 ISO 9001 ： 2000 规定了质量管理体系要求可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的，其规定的所有要求都是适用的。 ISO 9001 ： 2000 的内容。 ISO 9001 ： 2000 规定了质量管理体系的要求，这是对产品技术要求的补充，组织可依此通过满足客户要求和适用的法规要求而达到客户满意。 3 ） ISO 9004 ： 2000 的适用范围与内容。 ISO 9004 ： 2000 的适用范围。相对于 ISO 9001 ： 2000 ， ISO 9004 ： 2000 为质量管理体系更宽范围内的目标提供了指南，旨在改进一个组织的总体绩效。 ISO 9004 ： 2000 的内容。 ISO 9004 ： 2000 侧重于改进组织的过程、提高组织的业绩，也可用于评价质量管理体系的完善程度。 6.3.2 施工项目质量管理体系的建立与运行 1 ．质量管理体系的策划与总体设计 最高管理者应确保对质量管理体系进行策划，以满足组织确定的质量目标的要求及质量管理体系的总体要求。 施工项目质量管理体系应当是施工项目管理体系的组成部分，是企业质量管理体系在施工项目上的应用，其许多内容与企业质量管理体系相同。 2 ．质量管理体系的文件编制 （ 1 ）质量管理体系文件的编制过程 1 ）根据选择的质量管理体系标准，确定适用的质量管理体系文件要求。 2 ）通过各种手段，收集有关现有质量管理体系和过程的数据。 3 ）列出现有适用的质量管理体系文件，分析这些文件，以确定其可用性。 4 ）对参与文件编制的人员进行文件编制及适用的质量管理体系标准或选择的其他准则方面的培训。 5 ）从运作部门寻求并获得其他源文件或引用文件。 6 ）确定拟编制文件的结构和格式。 7 ）编制覆盖质量管理体系范围所有过程的流程图。 8 ）对流程图进行分析，以识别可能的改进并实施这些改进。 9 ）通过试运行，确认这些文件。 10 ）在组织内使用其他适宜的方法，完成质量管理体系文件的编制。 11 ）在发布前对文件进行评审和批准。 （ 2 ）质量管理体系文件的构成 1 ）质量方针和质量目标。 2 ）质量手册。 3 ）程序文件。 4 ）作业指导书。 5 ）质量计划。 6 ）质量记录 3 ．质量管理体系的运行 质量管理体系的运行是在生产及服务的全过程中，按质量管理文件体系制定的程序、标准、工作要求及目标分解的岗位职责进行操作运行，并按各类体系文件的要求，监视、测量和分析过程的有效性和效率，做好文件规定的质量记录，持续收集、记录并分析过程的数据和信息，全面体现产品的质量和过程符合要求及可追溯的效果。 6.3.3 施工项目质量策划 1 ．质量策划的基本原理 （ 1 ）质量策划的依据 质量方针。 质量目标。 施工项目综合说明。 类似施工项目建设管理的经验教训。 施工项目风险。 （ 2 ）质量策划的要求 策划结果要与 PQMS 的其他要求相一致。 策划结果应满足质量目标，并形成适合于操作的文件。 策划引起的更改应在受控状态下进行，并在更改期内保持 PQMS 的完整性。 策划应紧紧围绕设定和实现质量目标而进行。 策划结果应确保 PQMS 总要求的实现 （ 3 ）质量策划的结果 实施改进计划的职责和权限。 所需要的技能和知识。 改进的途径、方法和工具，以及所需的资源。 其他的策划需求。 评价业绩成果的指标。 文件和记录的需求。 2 ．质量策划的具体工作 （ 1 ）施工项目质量目标的确定 1 ）制定施工项目质量目标所要考虑的因素。 ① 施工项目本身的功能性要求。 ② 施工项目的外部条件。 ③ 市场因素。 ④ 质量经济性。 2 ）对施工项目质量目标的要求。 一是质量目标应使质量持续改进、使客户满意。 二是质量目标应予以分解和展开。 三是质量目标应是可测量的。 四是质量目标应与质量方针保持一致。 3 ）质量目标的内容。 ① 产品要求，即体现产品的固有特性和产品的赋予特性； ②满足产品要求所需的内容，即满足产品要求所需的资源、过程、文件和活动等； ③ 对持续改进的承诺，体现分阶段实现的原则。 （ 2 ）施工项目质量计划的制定 1 ）施工项目质量计划编制的依据。 ① 质量方针。 ② 施工项目范围描述。 ③ 工程说明。 ④ 标准和规范。 ⑤ 其他影响因素。 2 ）施工项目质量计划编制的方法和技术。 a ．收益 / 成本分析。 b ．比照法。 c ．流程图。如图 6-3 、图 6-4 所示。 d ．试验设计。 e ．质量成本法。 图 6-4 过程流程图 3 ）施工项目质量计划的内容。 a ．质量计划的范围。 b ．质量计划的输入。 c ．质量目标。 d ．管理职责。 e ．文件和资料控制。 f ．记录的控制。 g ．资源。 h ．要求。 i ．与业主的沟通。 j ．设计过程和更改控制。 k ．项目采购。 l ．项目实施过程。 m ．可追溯性。 n ．业主财产。 o ．产品防护。 p ．不合格品的控制。 q ．监视和测量过程。 r ．审核。 4 ）施工项目质量计划的编制。 a ．施工项目质量计划的编制原则。 b ．编制施工项目质量计划的一般要求。 c ．施工项目质量计划的编制过程。 5 ）施工项目质量计划的结果。 a ．施工项目质量计划。 b ．具体操作说明。 c ．质量检查表格。 d ．可用于其他管理过程的信息。 6 ）施工项目质量计划的评审、认可、应用和修订。 a ．施工项目质量计划的评审和认可。 b ．施工项目质量计划的应用。 c ．施工项目质量计划的修订。 6.3.4 施工项目质量控制基本原理与控制体系 1 ．施工项目质量控制原理 （ 1 ）工程项目质量控制过程。如图 6-6 所示。 （ 2 ）施工项目质量控制的系统过程 1 ）事前控制。 2 ）事中控制。 3 ）事后控制。 图 6-7 施工质量控制与纠偏过程 （ 3 ）施工质量控制系统过程及其关系。如图 6-7 所示。 2 ．施工项目质量控制系统 （ 1 ）基于控制原理的施工项目质量控制系统构成 1 ）质量控制计划系统，确定建设项目的建设标准、质量方针、总目标及其分解。 2 ）质量控制网络系统，明确工程项目质量责任主体构成、合同关系和管理关系，控制的层次和界面。 3 ）质量控制措施系统，描述主要技术措施、组织措施、经济措施和管理措施的安排。 4 ）质量控制信息系统，进行质量信息的收集、整理、加工和文档资料的管理。 （ 2 ）施工项目质量控制系统的建立 1 ）施工项目质量控制体系的建立原则。 ① 分层次规划的原则。 ② 总目标分解的原则。 ③ 质量责任制的原则。 ④ 系统有效性的原则。 2 ）施工项目质量控制系统的建立程序。 ① 确定施工项目质量的总体目标及各层面组织的目标。 ② 确定控制系统各层面组织的工程质量负责人及其管理职责，形成控制系统网络框架。 ③ 确定控制系统组织的领导关系、报告审批及信息流转程序。 ④ 制定质量控制工作制度，包括质量控制例会制度、协调制度、验收制度和质量责任制度等。 ⑤ 部署各质量主体编制相关质量计划，并按规定程序完成质量计划的审批，形成质量控制依据。 ⑥ 研究并确定控制系统内部质量职能交叉衔接的界面划分和管理方式。 （ 3 ）施工项目质量控制系统的运行机制 1 ）控制系统运行的动力机制。 2 ）控制系统运行的约束机制。 3 ）控制系统运行的反馈机制。 4 ）控制系统运行的基本方式。 3 ．施工项目质量控制体系 （ 1 ）施工项目质量控制组织体系 1 ）思想保证子体系。 2 ）组织保证子体系。 3 ）工作保证子体系。 （ 2 ）施工项目质量控制对象体系 1 ）对操作人员的控制。 2 ）对建筑材料的控制。 3 ）对施工机械的控制。 4 ）对施工方法或工艺的控制。 5 ）对施工环境的控制。 （ 3 ）施工项目质量控制过程体系 1 ）施工前的质量控制。 2 ）施工中的质量控制。 3 ）施工后的质量控制。 6.4 施工项目工序质量控制 6.4.1 施工项目工序质量控制的内容 图 6-8 施工项目工序质量控制的内容 1 ．施工项目工序活动条件控制 （ 1 ）施工准备方面的控制 （ 2 ）施工过程中对工序活动条件的控制 2 ．施工项目工序活动效果控制 1 ）实测。 2 ）分析。 3 ）判断。 4 ）纠正或认可。 6.4.2 施工项目工序质量控制实施要点 1 ．确定工序质量控制计划 2 ．进行工序分析 3 ．工序活动动态控制 4 ．设置工序活动的质量控制点，进行预控 6.4.3 施工项目工序质量控制过程 1 ）工序活动前的控制。 2 ）检验。 3 ）效果分析。 4 ）判断。 5 ）因素分析。 6 ）主要影响因素控制。 7 ）重复检验。 8 ）重复循环。 6.4.4 设置质量控制点 1 ．选择质量控制点 对工序质量有重要影响的内容和薄弱环节。 对下道工序的施工质量起重要影响的内容或工序。 施工中质量不稳定或不合格率较高的内容或工序。 承包商对施工质量没有把握的内容或工序。 2 ．提出质量控制措施 列出质量控制点明细表。 画出质量控制点的施工流程图。 应用因素分析方法进行工序分析，找出工序质量的支配性影响因素。 制定工序质量表，对各支配性因素规定明确的控制范围和控制要求。 编制保证质量的作业指导书。 3 ．实施质量控制点的控制 进行控制措施交底。 对工序活动条件进行检查验收。 按作业指导书进行操作。 认真记录，检查结果。 运用数理统计方法，不断分析、改进与提高质量（实施 PDCA 循环），保证质量控制点验收合格。 6.4.5 施工项目工序质量控制示例 1 ．选择配合比工序控制 粗骨料级配及沙率的选择，应考虑骨料生产的平衡、混凝土易性及最小单位用水量等要求，综合分析确定。 2 ．计量工序控制 3 ．搅拌工序控制 拌和物的均匀性。 各种条件下适宜的拌和时间。 衡器的准确性。 拌和机及叶片的磨损情况。 4 ．运输工序控制 5 ．浇筑质量控制 隐蔽工程必须经验收合格后方可进行混凝土浇筑的准备工作。 混凝土的浇筑应按一定的厚度、次序和方向分层进行。 浇筑施工中，应控制混凝土的均匀性和密实性。 混凝土拌和物运至浇筑地点后，应立即入仓浇筑。 混凝土应振捣成型。 6 ．养护工序控制 养护工序中，应控制混凝土处在有利于硬化及强度增长的温度和湿度环境中，使硬化后的混凝土具有必要的强度和耐久性。 6.5 施工项目质量检验、评定与验收 6.5.1 施工项目质量检验 1 ．施工项目质量检验的作用 1 ）把关作用（或保证作用）。 2 ）预防作用。 3 ）报告作用（或反馈作用）。 2 ．施工项目质量检验的内容 1 ）将质量标准具体化。 2 ）对工程或产品的质量特征性能进行检测量度。 3 ）将检测量度出来的质量特性值同该工程或产品的质量要求（技术标准或设计要求）相比较。 4 ）根据上述比较结果，做出切合工程实际的判断。 5 ）根据判断的结果进行处理。 6 ）记录所获取的各种检验数据。 3 ．施工项目质量检验的分类 （ 1 ）按检查内容分类 1 ）外形检查。 2 ）物理性能检查。 3 ）化学性能检验。 （ 2 ）按生产流程分类 1 ）工前检验。 2 ）中间检验。 3 ）竣工检验。 （ 3 ）按检验工作深度分类 1 ）全数检验。 2 ）抽样检验。 3 ）免检。 6.5.2 施工项目质量评定 1 ．质量评定标准 （ 1 ）保证项目 （ 2 ）基本项目 （ 3 ）允许偏差项目 2 ．施工项目质量评定的等级标准 （ 1 ）分项工程的质量等级标准 1 ）合格。 2 ）优良。 （ 2 ）分部工程的质量等级标准 1 ）合格。 2 ）优良。 （ 3 ）单位工程的质量等级标准 1 ）合格。 2 ）优良。 6.5.3 施工项目验收 1 ．分部工程验收 （ 1 ）分部工程验收依据 （ 2 ）分部工程验收所需提交资料 （ 3 ）分部工程验收结果 2 ．隐蔽工程验收 监理工程师收到隐蔽工程验收申请后，应组织测量人员进行复测，需求地质人员检查地质素描和编录。 在验收过程中，有关人员应认真填写隐蔽工程验收记录。 3 ．合同工程完工验收 （ 1 ）合同工程完工验收的准备 1 ）完成收尾工程。 2 ）完工验收资料准备。 3 ）完工验收的预验收。 （ 2 ）合同工程完工验收所要求的资料 1 ）工程说明。 2 ）设计变更项目、内容及原因。 3 ）完工项目清单与遗留工程项目清单。 4 ）土建工程与安装工程质量检验与评价资料。 5 ）材料、设备、构件的质量合格证明等。 6 ）分部工程验收资料。 7 ）工程遗留问题与处理意见，以及对工程使用管理的意见。 8 ）埋设永久观测仪器的记录，仪器性能和使用说明，建设期间的观测资料、分析资料和运行记录。 9 ）隐蔽工程的验收记录。 10 ）附件，包括工程测量、水文地质、工程地质等有关资料的原始记录。 （ 3 ）合同工程完工验收的依据 1 ）施工招标文件和施工合同的所有规定。 2 ）施工图纸、设计文件和说明，经监理工程师审批的设计修改、变更等文件，以及施工规程规范和质量标准。 3 ）监理工程师指令、指示等正式监理文件，施工过程中有关质量保证文件和技术资料，以及工程设备的设计文件、技术说明等资料。 （ 4 ）合同工程完工验收的程序。如图 6-9 所示。 6.6 施工项目变更管理 6.6.1 工程变更程序 1 ．施工单位提出的工程变更 （ 1 ）技术修改 技术修改是指施工单位根据现场具体条件和自身的技术、经验、施工设备等条件，在不改变原设计图纸和技术文件的前提下所提出的对设计图纸和技术文件的某些技术上的修改要求。 （ 2 ）设计变更 施工单位要求做设计变更，是指施工期间对于设计单位在设计图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。 2 ．设计单位提出的工程变更 设计单位需要提出变更时，首先应将 “ 设计变更通知 ” 及有关附件报送业主（建设单位），业主（建设单位）会同监理单位和施工单位进行研究，必要时设计单位尚需提供进一步的资料。 3 ．业主（建设单位）或监理工程师提出的工程变更 业主（建设单位）或监理工程师有变更要求时，应填写 “ 工程变更单 ” ，将其要求及相应的方案或建议一并报送设计单位。 6.6.2 工程变更价款的确定 1 ）合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款。 2 ）合同中只有类似变更工程的价格，可以此为基础，确定变更价格并变更合同价款。 3 ）合同中没有适用和类似于变更工程的价格，由施工单位提出适当的变更价格，由监理工程师批准执行。 6.7 施工项目质量控制统计分析方法 6.7.1 施工项目质量控制统计分析方法的应用过程 1 ）收集质量数据。 2 ）整理质量数据。 3 ）统计分析质量数据，并找出施工过程质量变化规律。 4 ）判断工序或工程产品质量状况，找出存在的质量问题。 5 ）找出引起质量问题的原因。 6 ）提出改进措施。 6.7.2 施工项目质量统计分析常用方法 1 ．直方图 （ 1 ）直方图表达 频数 质量特性值 图 6-10 直方图 （ 2 ）直方图绘制步骤 1 ）收集数据，有目的地收集有关质量数据，一般要求 100 个左右，理论上讲越多越好。 2 ）找出数据中最大值 X max 和最小值 X min ，并计算极差 R 。 3 ）确定分组数 K 和组距 h 。分组数 K 一般根据数据多少而定，当数据为 50 ～ 100 个时，分为 5 ～ 10 组；当数据为 100 ～ 200 个时，分为 7 ～ 12 组。组距 h 用下式计算： 4 ）计算各组上下界限值。首先确定第一组下界值，应注意使最小值 X min 被包含在第一组中，且要防止数据正好落在各组组界上，故取第一组下界值为 X min h /2 ；然后依次加组距 h ，即可得到各组上下界限值，最后一组应包含最大值 X max 。使组界的数值比原数据的精度高一级可防止数据恰好落在组界上。 5 ）做频数分布表。根据已确定的分组区间值，统计出各组上下界限内落入数据的个数，即频数。 6 ）作直方图。以横坐标表示分组的组界值、纵坐标表示频数，以组距为底边、频数为高，画出一系列矩形，即得 6-10 所示的直方图。 （ a ）正常型 （ b ）折齿型 （ c ）孤岛型 （ d ）绝壁型 （ e ）双峰型 图 6-11 直方图分布状态 2 ）异常直方图产生的原因。 折齿型直方图可能是由于分组过多或测量仪器精度不够所致 。 2 ．控制图 （ 1 ）控制图及其特点 控制图也称管理图，它和直方图一样可用来分析工序是否正常、工序质量是否满足设计要求。 （ 2 ）控制图的一般模式 控制图的一般模式如图 6-12 所示。 上控制线（ UCL ） 中心线（ CL ） 下控制线（ LCL ） 子样号或时间 质量数据值 图 6-12 控制图的一般模式 （ 3 ）控制图分类 如表 6-3 所示。 （ 4 ）控制图的控制界限 表 6-5 中， n 为子样个数。 （ 5 ）控制图的绘制步骤 1 ）收集数据并加以分组。 2 ）计算每组平均数和极差。 3 ）计算各组平均值的平均值和极差的平均值。 4 ）计算控制界限。计算公式列于表 6-4 中。 5 ）画控制图。 （ 6 ）控制图的观察分析和使用 1 ）判断施工生产过程是否正常。 2 ）判断施工生产是否满足质量要求。 3 ．排列图 （ 1 ）排列图的基本模式 如图 6-13 所示。 图 6-13 排列图 （ 2 ）排列图绘制步骤 1 ）确定质量问题或影响项目（因素）。 2 ）收集和整理数据。 3 ）绘制排列图。 4 ．因果分析图 （ 1 ）因果分析图基本模式及其实质 因果分析图也称鱼刺图，是用来表示因果关系的 。 （ 2 ）因果分析图绘制步骤 1 ）确定待分析的质量问题，并将其列入因果分析图右侧方框内。 2 ）确定影响质量特性的要因。 3 ）确定中原因和小原因。 4 ）检查补遗。 5 ）找出主要原因，并将其标上记号，作为质量改进的重点。 6 ）制定对策。 （ 3 ）因果分析图示例 如图 6-14 所示。 6.8 工程质量事故处理 6.8.1 工程质量事故的特点 由于工程项目建设不同于一般的工业生产活动，其项目实施的一次性，生产组织特有的流动性、综合性，劳动的密集性及协作关系的复杂性，均可导致建筑工程质量事故具有 复杂性 、 严重性 、 可变性 及 多发性 的特点。 6.8.2 工程质量事故的分类 1 ．按事故造成的后果分类 1 ）未遂事故。出现了质量问题，但由于及时采取了措施，未造成经济损失、工期延误或其他不良后果的，属于未遂事故。 2 ）已遂事故。出现了质量事故，并造成了经济损失、工期延误或其他不良后果的，属于已遂事故。 2 ．按事故的责任分类 1 ）指导责任事故，指在工程项目施工中，由于指导或领导失误而造成的质量事故。 2 ）操作责任事故，指在工程项目施工中，由于操作者违规操作所造成的事故。 3 ．按事故的原因分类 1 ）设计、计算原因造成的事故。 2 ）勘测失误造成的事故。 3 ）施工技术原因造成的质量事故。 4 ）社会、经济原因造成的事故。 5 ）管理原因造成的事故。 4 ．按事故的性质及严重程度分类 （ 1 ）对于工业与民用建筑工程 1 ）一般事故。 2 ）重大事故。 （ 2 ）对于水利水电工程 1 ）一般事故。 2 ）重大事故。 3 ）特大事故。 6.8.3 工程质量事故原因分析 1 ．违背基本建设法规 1 ）违反基本建设程序。 2 ）违反有关法规和工程合同的规定。 2 ．工程地质勘察失误或地基处理失误 （ 1 ）工程地质勘察失误 （ 2 ）地基处理失误 3 ．设计、计算失误 例如，盲目套用图纸，采用不正确的结构方案，计算简图与实际受力情况不符，荷载取值过小，内力分析有误，沉降缝或变形缝设置不当，悬挑结构未进行抗倾覆验算，计算错误等，这些都是引发质量事故的隐患。 4 ．建筑材料及制品不合格 例如，钢筋物理力学性能不良会导致钢筋混凝土结构产生裂缝或脆性破坏；骨料中活性氧化硅会导致碱骨料反应使混凝土产生裂缝；水泥安定性不良会造成混凝土爆裂；预制构件断面尺寸不足、支承锚固长度不足、未可靠地建立预应力值、漏放或少放钢筋、板面开裂等，均可能出现断裂、坍塌事故。 5 ．施工与管理失控 1 ）未经设计部门同意，擅自修改设计，或不按图施工。 2 ）图纸未经会审即仓促施工，或不熟悉图纸，盲目施工。 3 ）不按有关的施工规范和操作规程施工。 4 ）不懂装懂，野蛮施工。 5 ）管理混乱，施工方案考虑不周，施工顺序错误，技术交底不清，违章作业，疏于检查、验收等，均可能导致质量事故。 6 ．自然条件影响 7 ．建筑结构或设施的使用不当 6.8.4 工程质量事故处理程序 图 6-15 质量事故分析处理程序 6.8.5 工程事故处理方案的确定 1 ．工程质量事故处理的依据 1 ）与工程质量事故有关的施工图。 2 ）与工程施工有关的资料、记录。 3 ）事故调查分析报告。 2 ．工程质量事故处理的具体方案 （ 1 ）修补处理 （ 2 ）返工处理 （ 3 ）限制使用 （ 4 ）不做处理 1 ）不影响结构安全和使用要求者。 2 ）有些不严重的质量缺陷，经过后续工序可以弥补的。 3 ）出现的质量缺陷，经复核验算，仍能满足设计要求者。 6.8.6 工程质量事故处理的鉴定验收 事故已消除，可继续施工。 隐患已排除，结构安全有保证。 经修补、处理后，完全能够满足使用要求。 基本上满足使用要求，但使用时应有附加的限制条件，如限制荷载等。 对耐久性的结论。 对建筑物外观影响的结论等。 对短期难以做出结论者，可提出进一步观测检验的意见。 6.9 施工项目回访与保修管理 6.9.1 工程项目回访管理 1 ．工程项目回访及其要求 工程项目回访是指按有关规定，在项目竣工验收交付使用后的一定期限内，由项目经理部组织原项目人员对已竣工工程的质量听取客户的意见，填写质量回访表，报有关技术与生产部门备案处理。 2 ．工程项目回访计划的内容 确定企业主管回访保修业务的部门。 确定企业回访保修的执行单位。 被回访的建设单位（或使用人）及其工程名称。 回访时间安排及主要工程内容。 回访工程的保修期限。 3 ．工程项目回访的形式 1 ）季节性回访。 2 ）技术性回访。 6.9.2 保修和保修费用管理 1 ．保修及其管理规定 保修是指施工单位按照国家或行业现行的有关技术、设计文件及合同中对质量的要求，对已竣工验收的建设工程在规定的保修期限内进行维修、返工等工作。 2 ．保修范围 1 ）屋面、地下室、外墙、阳台、厕所、浴室、厨房、厕浴间等处渗水、漏水者。 2 ）各种通水管道漏水者；各种气体管道漏气，以及排气孔和烟道不通者。 3 ）水泥地面有较大面积的空鼓、裂缝。 4 ）内墙抹灰有较大面积的起泡，乃至空鼓脱落或墙面浆活起碱脱皮者；外墙粉刷自动脱落者。 5 ）暖气安装不良，局部不热，管线接口处等不严而造成漏水者。 6 ）其他由于施工不良而造成的无法使用或使用功能不能正常发挥的工程部位。 3 ．保修期限 ① 基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理使用年限； ② 屋面防水工程，有防水要求的卫生间、房间，以及外墙面的防渗漏，为 5 年； ③ 供热与供冷系统，为两个采暖期、供冷期； ④ 电气、给排水管道、设备安装和装修工程，为 2 年； ⑤ 其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。 4 ．保修要求 施工单位在接到客户来访、来信的质量投诉后，应立即组织力量维修，发现影响安全的质量问题应及时处理；施工单位对于回访中发现的质量问题，应组织有关人员进行分析，制定措施，作为进一步改进和提高质量的依据。 5 ．保修费用管理 （ 1 ）保修费用的界定 保修费用是指对建设工程在保修期限和保修范围内所发生的维修、返工等各项费用支出。 （ 2 ）保修费用的处理方法 1 ）勘察、设计原因造成的保修费用的处理。 2 ）施工单位原因造成的保修费用的处理。 3 ）设备、材料、构配件不合格造成的保修费用的处理。 4 ）客户使用原因造成的保修费用的处理。 5 ）不可抗力原因造成的保修费用的处理。 第 7 章 施工项目安全与环境管理 本章学习目标 : 理解施工项目职业健康安全管理的概念、目的、特点和意义 理解施工项目基本安全管理原则 熟悉人的不安全行为和物的不安全状态及其产生的原因 掌握施工项目安全管理措施 理解施工现场管理的概念和意义 理解文明施工和环境保护的概念和意义 掌握施工现场管理措施 7.1 施工项目安全与环境管理概述 1 ．施工项目职业健康安全管理的目的与内涵 施工项目职业健康安全管理的 目的 是保护产品生产者和使用者的健康与安全。 2 ．施工项目安全管理的含义 从生产管理的角度看，施工项目安全管理应概括为在进行生产管理的同时，通过采用计划、组织、技术等手段，依据并适应生产中人、物、环境因素的运动规律，使其积极因素得到充分发挥，但又有利于控制事故不至于发生的一切管理活动，如在生产管理过程实行作业标准化、组织安全点检、安全合理地进行作业现场布置、推行安全操作资格确认制度、建立与完善安全生产管理制度等。 3 ．施工现场环境管理的目的与手段 施工项目环境管理的目的是保护生态环境，使社会的经济发展与人类的生存环境相协调。其实现手段就是控制作业现场的各种粉尘、废水、废气、固体废弃物，以及噪声、振动对环境的污染和危害，考虑能源节约和避免资源的浪费。 4 ．施工项目职业健康安全与环境管理的任务及其实现途径 施工项目职业健康安全与环境管理的任务是建筑生产组织（企业）为达到建筑工程职业健康安全与环境管理的目的指挥和控制组织的协调活动，包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全与环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 5 ．施工项目职业健康安全与环境管理的特点 （ 1 ）复杂性 1 ）建筑产品的分散性与固定性使得建筑施工生产过程中的生产人员、工具与设备具有明显的流动性。 2 ）建筑生产露天作业多，避免不了受到自然地理及气候条件变化的影响。 （ 2 ）多样性 （ 3 ）协调性 （ 4 ）不符合性 （ 5 ）持续性 （ 6 ）多样性 6 ．施工项目职业健康安全与环境管理的意义 1 ）有利于保障职工职业健康、生命安全及财产安全，提高工作效率，保证项目顺利进行，保证环境优良，直接或间接获得经济效益。 2 ）有利于实现 “ 以人为本 ” 的安全管理。 3 ）有利于提升企业的品牌和形象，从而提高企业的市场竞争力。 4 ）有利于促进项目管理现代化的实施。 7.2 施工项目安全管理原则 1 ．施工项目安全管理应处理好五种关系 （ 1 ）安全与危险的并存关系 （ 2 ）安全与生产的统一关系 （ 3 ）安全与质量的包含关系 （ 4 ）安全与速度的互保关系 （ 5 ）安全与效益的兼顾关系 2 ．施工现场安全管理的六项基本原则 （ 1 ）管生产同时管安全原则 （ 2 ）坚持安全管理目的性原则 （ 3 ）贯彻预防为主方针原则 （ 4 ）坚持 “ 四全 ” 动态管理原则 （ 5 ）安全管理重在控制原则 （ 6 ）在管理中发展和提高的原则 7.3 人的不安全行为与物的不安全状态 1 ．人的不安全行为与人失误 （ 1 ）人失误具有与人能力的可比性 （ 2 ）人失误的类型 （ 3 ）人失误的表现 （ 4 ）信息处理过程失误 （ 5 ）心理紧张与人失误的关联 （ 6 ）人失误的原因 （ 7 ）不安全行为的心理原因 2 ．物的不安全状态和安全技术措施 在生产过程中，物的不安全状态极易出现。物的不安全状态既反映了物的自身特性，又反映了人的素质和人的决策水平。 消除生产活动中物的不安全状态是生产活动所必需的，又是预防为主方针落实的需要，同时体现了生产组织者的素质状况和工作才能。 7.4 施工项目安全管理措施 1 ．职业健康安全技术管理措施 （ 1 ）职业健康安全技术措施计划的制定 （ 2 ）职业健康安全技术措施计划的实施 （ 3 ）项目职业健康安全隐患与事故处理 2 ．施工安全技术管理措施 （ 1 ）施工安全技术措施计划的制定 （ 2 ）施工安全技术措施计划的实施 1 ）建立安全生产责任制。 2 ）进行安全教育。 3 ）实行安全技术交底制度。 3 ．施工项目安全检查 （ 1 ）安全检查的类型 1 ）日常性检查。 2 ）专业性检查。 3 ）季节性检查。 4 ）节假日前后的检查。 5 ）不定期检查。 （ 2 ）安全检查的主要内容 1 ）查思想。 2 ）查管理。 3 ）查隐患。 4 ）查整改。。 5 ）查事故处理。 （ 3 ）项目经理部安全检查的主要规定 1 ）定期对安全控制计划的执行情况进行检查、记录、评价和考核。 2 ）根据施工过程的特点和安全目标的要求确定安全检查的内容。 7.5 施工项目现场文明施工与环境管理 1 ．施工项目现场文明施工和环境管理的意义 （ 1 ）施工项目现场文明施工和环境管理是现代化施工本身的客观要求 （ 2 ）施工项目现场文明施工与环境管理是企业展示自身综合实力的需求 （ 3 ）施工项目现场文明施工和环境管理有利于培养一支懂科学、善管理、讲文明的施工队伍 2 ．施工现场管理的措施 （ 1 ）组织管理措施 （ 2 ）现场管理措施 1 ）开展 5S 活动。 2 ）合理定置。 3 ）目视管理。 3 ．文明施工 （ 1 ）文明施工的意义 文明施工能促进企业综合管理水平的提高；文明施工是适应现代化施工的客观要求；文明施工代表企业的形象。 （ 2 ）文明施工的内容 文明施工的主要内容有：规范施工现场的场容，保持作业环境的整洁卫生；科学组织施工，使生产有序进行；减少施工对周围居民和环境的影响；保证职工的安全和身体健康。 （ 3 ）文明施工组织与管理 文明施工组织与管理的主要内容包括：建立以项目管理班子为核心的文明施工组织管理体系；建立收集文明施工的资料及其保存的措施；加强文明施工的宣传和教育。 4 ．施工现场环境保护 （ 1 ）施工现场环境保护的意义 1 ）保护和改善施工现场环境是保证人们身体健康和社会文明的需要。 2 ）保护和改善施工现场环境是消除外部干扰、保证施工顺利进行的需要。 3 ）保护和改善施工现场环境是现代化大生产的客观要求。 4 ）保护和改善施工现场环境是节约能源、保护人类生存环境、保证社会和企业可持续发展的需要。 （ 2 ）大气污染的防治 大气污染主要包括气体状态污染物和粒子状态污染物。大气污染的防治措施有使用除尘技术和气态污染物治理技术等。 （ 3 ）水污染的防治 1 ）禁止将有毒有害废弃物做土方回填。 2 ）施工现场搅拌站废水、现制水磨石的污水、电石（碳化钙）的污水必须经沉淀池沉淀合格后再排放。 3 ）现场存放油料时，必须对库房地面进行防渗处理。 4 ）施工现场 100 人以上的临时食堂排放污水时可设置简易有效的隔油池，并进行定期清理，防止污染。 5 ）工地临时厕所、化粪池应采取防渗漏措施。 6 ）化学用品、外加剂等要妥善保管，库内存放，防止污染环境。 （ 4 ）施工现场的噪声控制 1 ）控制声源。 2 ）控制传播途径。。 3 ）接收者的防护。 4 ）严格控制人为噪声。 5 ）控制强噪声作业的时间。 （ 5 ）固体废物的处理 固体废物处理的基本思想是，采取资源化、减量化和无害化的处理方式，对固体废物产生的全过程进行控制。 固体废物的主要处理方法包括回收利用、减量化处理、焚烧技术、稳定和固化技术、填埋等。 第 8 章 施工项目信息管理 本章学习目标 : 理解信息的概念和特征 熟悉施工项目信息的构成和分类 理解施工项目信息管理的定义和目的 理解施工项目信息管理的必要性 掌握施工项目信息管理的主要环节及相应特征 熟悉施工项目文档的来源 掌握施工项目文档的特点和基本要求 熟悉施工项目文档管理系统的建立程序 理解施工项目信息管理系统的概念和功能 掌握施工项目信息管理系统的总体规划过程 8.1 施工项目信息管理概述 8.1.1 施工项目信息 1 ．信息的概念 信息 是客观存在的一切事物通过物质载体将发生的消息、指令、数据、信号等所包含的一切，经传送交换的知识。 数据存储 处理器 数据 信息 图 8-1 数据和信息关系图 2 ．信息的特征 1 ）真实性。 2 ）系统性。 3 ）等级性。 4 ）可压缩性。 5 ）可扩散性。 6 ）增值性。 7 ）不完全性。 3 ．施工项目信息的构成 1 ）文字信息。 2 ）语言信息。 3 ）新技术信息。 4 ．施工项目信息的分类 （ 1 ）按施工项目信息来源分类 1 ）自上而下的信息。 2 ）自下而上的信息。 3 ）横向沟通的信息。 4 ）施工项目与外部协作环境之间流通的信息。 （ 3 ）按项目管理不同层次对信息的要求分类 按项目管理不同层次对信息的要求，信息可分为计划信息、控制信息和作业信息。 （ 4 ）按信息时态特征分类 在实际管理工作中，还可将带有时态特征的信息分为历史性信息、实时信息和预测性信息。 （ 5 ）按信息稳定特性分类 按信息稳定特性分类，信息可分为稳定性信息和流动性信息。 （ 6 ）按施工项目信息内容的属性分类 根据施工项目信息管理的需要，还可按施工项目信息内容的属性，将信息分为工程技术信息、经济信息和项目信息管理。 8.1.2 施工项目信息管理 1 ．施工项目信息管理的定义 施工项目信息管理 是指在工程项目施工的各个阶段，为正确开发和有效利用施工项目信息，对施工项目信息的收集、整理、储存、加工、传递和应用等一系列工作的总称。 2 ．施工项目信息管理的目的 施工项目信息管理的目的 就是要通过有效的信息规划和组织，使施工项目管理人员能及时、准确地获得进行项目规划、项目控制和管理决策所需的信息。 3 ．施工项目信息管理的必要性 工程项目建设的每一个阶段都要收集、处理和分析大量的数据、资料，每一项工作本身又会产生大量的数据和资料。由于这些数据和资料的来源各不相同，格式、重要程度、保密程度也不相同，而且这些数据和资料只有经过加工处理和解释，才能成为真正有用的信息。因此，如何有效、有序、有组织地对项目全过程的各类介质信息资源进行管理，是施工项目管理的一项重要工作。 4 ．施工项目信息管理的层次 一般来说，施工项目信息管理可以在低层次和高层次分别进行。 5 ．施工项目信息管理的主要环节 （ 1 ）信息收集 （ 2 ）信息传递 （ 3 ）信息加工 （ 4 ）信息存储 （ 5 ）信息维护与使用。如表 8-1 所示。 6 ．施工项目信息管理的基本要求 （ 1 ）施工项目信息管理的手段 施工项目信息管理是施工项目管理系统中的一个子系统。 施工项目信息管理的基本任务是为施工项目管理和决策提供及时、准确的信息服务。 （ 2 ）施工项目信息管理的工作层面 根据国内外成功经验，施工项目信息管理要循序渐进，从基础工作做起，通常是按照四个层面依次开展工作，不可急于求成。 这四个层面依次是基础数据信息化、基本业务流程和事务处理信息化、内部控制及实施控制过程信息化、项目管理中管理行为规范化。 （ 3 ）施工项目信息管理的总体要求 施工项目信息管理的总体要求有两个： 一是要有完整的、系统的、及时和准确的信息； 二是要使信息能在项目管理系统中按照实际管理的需要流动。 （ 4 ）施工项目信息管理的具体过程要求 1 ）转变观念。 2 ）制定完善的规章制度和规范的业务工作程序。 3 ）建立科学的定额指标体系。 4 ）统一报表体系。 5 ）统一施工项目信息编码。 6 ）建立可靠的组织保障体系。 8.2 施工项目文档管理 8.2.1 项目文档来源和项目文档资料的特点 1 ．项目文档来源 1 ）建设项目实施过程中直接形成的文件、资料。 2 ）对施工项目的实施有直接或间接影响的法律、法规，以及有关政策、政府有关部门和各级地方部门的有关规定或其他类似文件。 3 ）国际、国内与施工项目有关的各种社会、经济信息。 4 ）各种媒体发表的与项目有关的评论和文章。 5 ）与施工项目有关的其他资料。 2 ．项目文档资料的特点 （ 1 ）项目文档资料的数据类型与要求 1 ）内容性数据。 2 ）说明性数据。 （ 2 ）项目文档分类依据 按文档的重要性，分为必须建立文档、值得建立文档、不必存档。 按资料的提供者，分为内部文档和外部文档。 按登记责任，分为必须登记存档文档和不必登记文档。 按文档特征，分为书信、报告、图纸等。 按文档产生方式，分为原件文档和拷贝文档。 按文档内容范围，分为单项资料和资料包（综合性资料），如综合索赔报告、招标文件等。 8.2.2 文档管理系统及其基本要求 1 ．文档管理系统 施工项目中也要建立像图书馆一样的文档管理系统，以便提高施工项目管理的效率。 2 ．文档管理系统的基本要求 l ）系统性。 2 ）各个文档要有单一标志，能够相互区别，这通常通过编码实现。 3 ）文档管理责任的落实，即有专门人员或部门负责资料管理工作。 4 ）内容正确、实用，在文档处理过程中不失真。 3 ．施工项目文档形式 1 ）企业保存的关于项目的资料。 2 ）项目集中的文档。 3 ）各部门专用的文档。 8.2.3 规范文档系统的建立 1 ．建立合理的文档分类体系 1 ）文档分类必须合理，既合乎逻辑，又符合人们的思维习惯。 2 ）文档分类要有系统性，要对施工项目建设全过程可能产生的所有文档类别做通盘考虑。 3 ）文档分类的一致性非常重要。 2 ．建立文档资料编码体系 文档管理的重要功能之一是检索和查阅。实现方便、快捷的检索、查阅功能的手段是建立一个科学合理的文档资料编码体系，而且必须在项目建设初期建立一套科学、完整的文档资料编码体系，并确保编码体系的一致性。 3 ．建立文档资料收发、登记和处理制度 做文档管理工作必须明确文档资料处理流程，避免造成混乱和延误。当利用计算机系统进行文档登记时，登记内容的规范化、准确性和翔实度对文档的查阅是非常重要的。 4 ．用链接原理解决文档共享问题 在工程项自文档管理实践中，按照文档分类原则，同一份资料应该存放在两个或几个类别中，否则会给检索和查阅带来困难。采用传统的文档管理方法，同一份资料需复印多份分别存放，这样既会增加管理成本，又要占用有限的存放空间。 5 ．要有必要的硬件设施 施工项目建设期间现场的文档管理设施要从文档的安全性考虑，文档保管场所必须具有防火、防水和防盗的起码条件，同时应具备文档管理的基本条件。 6 ．建立完善的文档管理制度和处理流程 施工项目建设初期容易出现文函资料 “ 私人占有 ” 的情况 : 一是个人或部门收到外单位送来的文函资料时，不按规定转到文档管理部门进行登记处理，滞留在个人或部门手中； 二是在文档处理流通周转过程中，没有及时转给有关人员，事情处理完毕后，没有及时退回给文档管理部门。 8.3 施工项目信息管理系统 8.3.1 施工单位建立信息管理系统的必要性 施工项目管理需要在项目实施过程中对产生的大量信息进行处理，从而为项目规划和控制提供所需信息。 传统的信息管理、数据处理、信息查询方式及手段已无法适应现代化建设的节奏和步伐，所以施工单位要充分采用现代化方法和手段，强化信息观念，加强信息管理，提高企业的科学决策能力。 建立适合施工单位的信息管理系统是十分重要和迫切的任务。 8.3.2 施工项目信息管理系统的概念 （ 1 ）信息管理系统的内涵 信息管理系统是实现全面信息管理的系统，它是一门引用其他学科的概念而形成的综合性新学科。 由于现代管理工作的复杂性，信息管理系统都是以计算机为基础的，计算机的强大功能使信息管理系统更有效。 （ 2 ）施工项目信息管理系统的内涵 施工项目信息管理系统（ Project Management Information System ， PMIS ） 是以计算机、网络通信、数据库技术为支撑，对施工项目周期内产生的各种信息进行及时、准确和高效管理，并为施工项目各层次管理人员的管理和决策提供质量信息服务的系统。 （ 3 ）施工项目信息管理系统所涉及的环境 一个大中型施工项目的信息管理系统涉及项目业主、规划设计单位、勘察设计单位、技术设计单位、政府相关部门（环保、土地、质监、金融、工商等）、施工单位、设备制造与供应单位、材料供应单位、监理单位等众多项目参与方（信息源），每个项目参与方既是项目信息的供方（源头），也是项目信息的需方（客户）。 8.3.3 施工项目信息管理系统的结构和功能 （ 1 ）施工项目信息管理系统的结构 PMIS 模块 公共数据库 人力资源管理模块 行政事务处理模块 成本管理模块 质量控制模块 进度控制模块 合同管理模块 图 8-3 施工项目信息管理系统结构 （ 2 ）施工项目信息管理系统的基本要求 1 ）整个系统中的各子系统要与公共数据库相联系，与公共数据库进行数据传递和交换，使项目管理的各项职能任务共享相同的数据，减少数据的冗余，保证数据的兼容性和一致性。 2 ）具有集中、统一规划的数据库是施工项目信息管理系统成熟的重要标志。 （ 3 ）施工项目信息管理系统的特点 主要特点： 提供统一格式的信息，简化各种项目数据的统计和收集工作，使信息成本降低； 及时全面地提供不同需要、不同浓缩度的项目信息，使管理者可以迅速做出分析解释，及时做出正确的控制； 完整系统地保存大量的项目信息，方便管理者快速地查询和综合，为项目管理决策提供信息支持； 利用模型方法处理信息，预测未来，进行科学决策。 （ 4 ）施工项目信息管理系统的功能 1 ）成本管理子系统。 2 ）进度控制子系统。 3 ）质量控制子系统。 4 ）合同管理子系统。 8.3.4 施工项目信息管理系统建设 1 ．施工项目信息管理系统建设的基本原则 1 ）整体性原则。 2 ）实用性原则。 3 ）开放性原则。 4 ）标准化原则。 5 ）安全性原则。 6 ）时效性原则。 2 ．施工项目信息管理系统总体规划过程 （ 1 ）进行初步调查，确定新系统目标 1 ）施工项目基本情况。 2 ）项目管理组织的基本情况。 3 ）系统运行的环境。 4 ）项目管理组织与外部的联系。 5 ）调查研究建立新系统的基本条件。 （ 2 ）拟订施工项目信息管理系统总体方案 1 ）系统的目标和主要功能。 2 ）系统运行的环境。 3 ）系统的资源要求。 4 ）系统开发计划。 （ 3 ）施工项目信息管理系统开发的可行性研究 1 ）系统使用环境分析。 2 ）技术可行性分析。 3 ）经济可行性分析。 4 ）系统运行（组织管理）方面的分析。 3 ．施工项目信息管理系统分析 （ 1 ）施工项目信息管理系统的外部结构与处理流程 首先，要建立项目信息源的总体结构与处理流程。 其次，施工单位必须在项目建设前期对项目信息管理系统的内部信息流程和外部信息的供需关系做出规划和设计。 （ 2 ）施工项目信息管理系统的内部结构和信息流程 . 如图 8-4 所示。 高级管理人员 中级管理人员 系统专业职能人员 计算机及其他工具 中央数据库 计划管理系统 质量控制系统 资金支付财务管理系统 合同管理系统 人力资源 管理系统 文档 系统 进度控制系统 图 8-4 施工项目信息管理系统框架 4 ．施工项目信息管理系统设计 （ 1 ）总体技术构架设计 1 ）终端 / 主机（ T/M ）结构。 2 ）客户 / 服务（ C/S ）结构。 3 ）浏览 / 服务（ B/S ）结构。 一般而言，施工项目信息管理系统结构如图 8-5 所示。 管理服务 应用服务 流程服务 数据库 连接池 远程管理 远程管理 数据库 图 8-5 施工项目信息管理系统结构 （ 2 ）功能模块设计 施工项目信息管理系统的子系统一般包括成本控制子系统、进度管理子系统、设备管理子系统、材料管理子系统、合同管理子系统、资金和财务管理子系统、造价管理子系统、质量管理子系统、设计图和文档管理子系统、人力资源管理子系统、办公和决策管理子系统等。 （ 3 ）数据库设计 数据库是施工项目信息管理系统的核心。 数据库设计包括逻辑数据设计和物理数据库设计两个部分，具体工作内容包括数据的逻辑结构设计、确定其物理实现方法、数据存取方法及物理实现细则，核心是逻辑结构设计。 （ 4 ）施工项目信息管理系统的网络设计 图 8-6 为施工项目信息管理系统网络示意图。 1 ）通信与数据交换。 2 ）资源共享。 3 ）提高计算机的可靠性和可用性。 4 ）分布式处理和远程控制。 图 8-6 施工项目信息管理系统网络示意图 5 ．施工项目信息管理系统实施 （ 1 ）组建施工项目信息化领导小组 由于施工项目信息管理化贯穿项目管理全过程，涉及项目管理的各个部门和所有项目建设参与方，为了有效推动项目信息管理化工作，应成立以项目经理为领导的施工项目信息化领导小组，统一部署施工项目信息管理化工作，建立项目信息采集和存储、加工和处理、传递和利用的程序，在相关的项目管理职能部门设立专职信息员，形成上通下达的信息资源管理组织体系。 （ 2 ）建立施工项目信息管理机构 确定系统目标 可行性研究 系统分析 硬件设备和系统软件 采购与安装 商品化系统软件 购买和安装 系统调试 程序设计 人员培训 系统试运行、系统正式运行与维护 系统初始化、系统转换 购买商品化系统 软件还是新开发？ 图 8-7 施工项目信息管理系统实施程序 （ 3 ）组建一支素质过硬的技术队伍 项目信息管理系统的建设过程中需要解决复杂的管理、计算机信息处理和通信技术、系统运行操作和维护等一系列问题，需要一支素质过硬的专业技术队伍。 （ 4 ）维护施工项目信息管理系统的正常运行 施工项目信息资源的开发和应用是信息管理系统开发和应用的重要组成部分，数据资源是信息管理系统的血液，数据的完整与准确是系统的质量保证。 因此，需要建立施工项目信息资源开发和应用的相关制度，确保信息管理收集、存储、传递、加工和使用顺利进行。 第 9 章 施工项目竣工验收管理与 项目后评价    本章学习目标 ： 了解收尾工程的内容 理解施工项目竣工验收资料的准备内容 理解施工项目预验收的概念 掌握施工项目竣工结算的概念 了解施工项目竣工验收的依据、要求和范围 理解施工项目竣工验收的标准和条件 掌握施工项目竣工验收的管理程序 理解施工项目后评价的概念和方法 9.1 施工项目竣工验收管理 9.1.1 施工项目竣工验收准备 1 ．完成收尾工程 （ 1 ）检查监督，按计划完成收尾工作 （ 2 ）保护成品，进行封闭 （ 3 ）及时组织管线系统负荷试验 （ 4 ）单体试车和联动试车 （ 5 ）临时设施的拆除和清理回收 （ 6 ）组织竣工清理 2 ．准备竣工验收资料 1 ）在施工过程中未发生设计变更、按图施工的建筑工程，可在原施工图纸（必须是新图纸）上注明“竣工图”标志，即可作为竣工图使用。 2 ）在施工中虽然有一般性的设计变更，但没有较大的结构性或重要管线等方面的设计变更，而且可以在原施工图纸上修改或补充，这种情况下也可以不再绘制新图纸，可由施工单位在原施工图纸（必须是新图纸）上清楚地注明修改后的实际情况，并附以设计变更通知书、设计变更记录及施工说明，然后注明“竣工图”标志，即可作为竣工图使用。 3 ）建筑工程的结构形式、标高、施工工艺、平面布置等有重大变更，原施工图不再适于应用，应重新绘制新图纸，注明“竣工图”标志。 4 ）改建或扩建的工程，如果涉及原有建筑工程并使原有工程某些部分发生工程变更的，应把与原工程有关的竣工图资料加以整理，并在原工程图档案的竣工图上增补变更情况和必要的说明。 （ 2 ）组织整理工程档案资料 1 ）开工执照。 2 ）竣工工程一览表。 3 ）地质勘察资料。 4 ）工程竣工图、施工图会审记录、工程设计变更记录、施工变更洽商记录。 5 ）永久性水准点和坐标位置，建筑物、构筑物基础深度的测量记录。 6 ）上级主管部门对该工程有关的技术文件。 7 ）工程所使用的各种重要原材料、成品、半成品、预制加工构件，以及各种设备或装置的检验记录或出厂证明文件。 8 ）灰土、砂浆、混凝土的试验记录等。 9 ）新工艺、新材料、新技术、新设备的试验、验收和鉴定记录或证明文件。 10 ）一些特殊的施工项目的试验或检查记录文件。 11 ）各种管道工程、钢筋、金属件的埋设及打桩、吊装、试压等隐蔽工程的检查和验收记录等。 12 ）电气工程线路系统的全负荷试验记录。 13 ）生产工艺设备的单体试车、无负荷联动试车、有负荷联动试车记录。 14 ）地基和基础工程检查记录。 15 ）防水工程的检查记录。 16 ）结构工程的检查记录和历次中间检查记录。 17 ）工程施工过程中发生的质量事故记录。 18 ）工程质量评定记录。 19 ）建筑物、构筑物沉降、变形的观测记录。 20 ）设计单位提出的对建筑物、构筑物、生产工艺设备等在使用中应注意的事项的文件。 21 ）工程竣工验收报告、工程竣工验收证明文件。 （ 3 ）准备验收移交文书 资料员应及时准备好工程竣工通知书、工程竣工报告、工程竣工验收证明书、工程档案资料移交清单、工程保修证书等书面文件，以便移交。 （ 4 ）组织编制竣工结算表 施工单位和项目经理部应组织以预算人员为主，生产、管理、技术、财务、材料、劳资等人员参加或提供资料的会议，编制竣工结算表。 （ 5 ）系统整理质量评定资料 施工单位要严格按照工程质量检查评定资料管理的要求，系统归类并整理工程检查评定资料。 9.1.2 施工项目预验收 （ 1 ）预验收的标准 （ 2 ）参加预验收的人员 （ 3 ）预验收的方式 （ 4 ）报请上级复验 9.1.3 施工项目竣工结算 1 ．竣工结算的依据 1 ）施工合同、分包合同、材料及设备采购合同。 2 ）建设工程工程量清单计价规范。 3 ）施工图及设计变更通知单、施工变更记录、技术经济签证资料。 4 ）施工图预算定额、取费定额及调价规定。 5 ）有关施工技术资料。 6 ）竣工验收报告。 7 ）工程质量保修书。 8 ）国家有关法律法规。 2 ．竣工结算书的编制原则 1 ）以单位工程或合同约定的专业项目为基础，对原报价单的主要内容进行检查和核对。 2 ）发现有漏算、多算或计算误差的，应当及时进行调整。 3 ）若施工项目由多个单位工程构成，应将多个单位工程的竣工结算书汇总，编制成单项工程竣工综合结算书。 4 ）由多个单项工程构成的建设项目，应将多个单项工程的竣工综合结算书汇编成建设项目的竣工结算书，并撰写编制说明。 3 ．竣工结算的基础工作 1 ）开工前的施工准备和 “ 三通一平 ” 的费用计算是否准确。 2 ）钢筋混凝土结构工程中含钢量是否按规定进行了调整。 3 ）加工订货的项目、规格、数量、单位与施工图预算或清单报价及实际安装的规格、数量、单价是否相符。 4 ）特殊工程中使用的特殊材料的单价有无变化。 5 ）施工变更记录、技术经济签证与预算调整是否相符。 6 ）分包工程费用支出与预算收入是否相符。 7 ）施工图要求与实际施工是否相符。 8 ）工程量有无漏算、多算或计算失误。 4 ．竣工结算的审批支付 1 ）竣工结算报告及竣工结算资料应按规定报送承包商主管部门审定，在合同约定的期限内递交给发包人或其委托的咨询单位审查。 2 ）竣工结算报告和竣工结算资料递交后，项目经理应按照 《 项目管理责任书 》 的承诺，配合企业预算部门，督促发包人及时办理竣工结算手续。 3 ）工程竣工结算后，施工单位应将工程竣工结算报告及结算资料纳入工程竣工验收档案并移交发包人。 9.1.4 施工项目竣工验收 1 ．竣工验收的依据、要求和范围 （ 1 ）竣工验收的依据 1 ）建筑安装工程统计规定。 2 ）建设单位同施工单位的工程招标文件、投标文件和签订的工程承包合同。 3 ）工程设计文件。 4 ）国家和地方现行的施工技术验收标准和规范。 5 ）施工承包商需提供的有关施工质量保证文件和技术资料等。 6 ）凡属国外引进的新技术、成套设备的项目及中外合资建设项目。 （ 2 ）竣工验收的要求 1 ）生产性项目和辅助性公用设施，已按设计要求建完，能满足生产使用。 2 ）主要工艺设备、配套设施经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件所规定的产品。 3 ）必要的生活设施，已按设计要求建成。 4 ）生产准备工作，能适应投产的需要。 5 ）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施，已按设计要求与主体工程同时建成使用。 （ 3 ）竣工验收的范围 凡列入固定资产计划的建设项目或单项工程，按照批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，具备投产和使用条件后，不论新建、改建、扩建还是迁建项目，都要及时组织验收，并办理固定资产交付使用的转账手续。 对于国外引进设备项目，按合同规定完成负荷调试且设备考核合格后，进行竣工验收。 2 ．竣工验收的标准 （ 1 ）竣工验收的一般标准 1 ）生产性或科研性建筑工程施工项目验收标准。 2 ）民用建筑（即非生产科研性建筑）和居住建筑的竣工验收标准。 3 ）可按达到竣工标准处理的项目。 （ 2 ）不同类型工程的验收标准 1 ）土建工程验收标准。 2 ）安装工程验收标准。 3 ）人防工程验收标准。 4 ）大型管道工程验收标准。 3 ．竣工验收的条件 （ 1 ）可报请竣工验收的条件 1 ）生产性工程和辅助公用设施，已按设计建成，能满足生产要求。 2 ）主要工艺设备安装配套，经联动负荷试车合格，安全生产和环境保护符合要求，已形成生产能力，能够生产出设计文件中所规定的产品。 3 ）生产性建设项目中的职工宿舍、其他必要的生活福利设施及生产准备工作，能适应投产初期的需要。 4 ）非生产性建设的项目，土建工程及房屋建筑附属的给水排水、采暖通风、电气、煤气及电梯已安装完毕，室外的各管线已施工完毕，可以向客户供水、供电、供暖气、供煤气，具备正常使用条件。 （ 2 ）不能报请竣工验收的情况 1 ）生产、科研性建设项目，因工艺或科研设备、工艺管道尚未安装，地面和主要装修未完成。 2 ）主体工程已经完成，但附属配套工程未完成，影响投产使用。 3 ）非生产性建设项目的房屋建筑已经竣工，但配套工程和设备安装尚未完成，不具备使用条件。 4 ）各类工程的最后一道喷浆、表面油漆活未做。 5 ）房屋建筑工程已基本完成，但被施工单位临时占用，尚未完全腾出。 6 ）房屋建筑工程已完成，但其周围的环境未清扫，仍有建筑垃圾。 4 ．竣工验收的管理程序 如图 9-1 所示。 1 ）施工单位做施工预验收。 2 ）施工单位提交验收申请报告。 3 ）根据申请报告做现场初验。 4 ）组织正式验收。 施工单位竣工验收准备收尾、资料、竣工预验收 施工单位提交验收申请报告 监理单位组织现场初验，提出问题和处理意见 业主单位组织监理、设计、施工参加的 返工及处理 办理竣工验收手续，确定工程竣工资料的移交 施工单位进一步完善收尾工程与技术资料 双方进行竣工核算 存在问题 初验合格 参加监督核定 图 9-1 竣工验收管理程序 5 ．正式竣工验收的步骤 1 ）单项工程验收。 2 ）全部验收。 6 ．正式竣工验收的工作程序 1 ）参加工程项目竣工验收的各方对已竣工的工程进行目测检查，同时逐一检查工程资料所列内容是否齐备和完整。 2 ）举行各方参加的现场验收会议。 7 ．竣工资料的验收 （ 1 ）竣工验收资料的内容 （ 2 ）竣工验收资料的审核 （ 3 ）竣工验收资料的签证 9.2 施工项目后评价 9.2.1 施工项目后评价的概念及意义 施工项目后评价 是指对已经实施和完成的施工项目的目标、执行情况、效益和影响进行系统、客观的分析、检查和总结，以确定目标是否实现，确定检验项目或规划是否合理、有效，并通过可靠的信息资料，为未来的决策提供经验和教训。 9.2.2 施工项目后评价的内容与方法 1 ．施工项目全面分析（如图 9-2 所示 ） 1 ）质量评定是指实际工程质量与国家相关质量标准、规范及合同质量要求的符合程度。 2 ）工期情况是指实际工期与计划工期相比较提前或拖后的情况。 3 ）利润指承包价格与实际成本的差值。 4 ）产值利润率等于利润与承包价格的比值。 5 ）劳动生产率指工程承包价格与工程实际耗用工日数的比值。 6 ）劳动消耗包括单位用工、劳动效率和节约工日。 7 ）材料消耗包括材料节约量和材料成本降低率。 材料节约量 = 预算材料用量实际材料用量 材料成本降低率 = （材料承包价格材料实际成本） / 材料承包价格 100% 8 ）施工机具消耗包括施工机具利用率和施工机具成本降低率。 施工机具利用率 = 预算台班数 / 实际台班数 100% 施工机具成本降低率 = （施工机具预算成本施工机具实际成本） / 施工机具预算成本 100% 9 ）成本包括成本降低额和成本降低率 成本降低额 = 承包成本实际成本 施工 项目全面分析 消耗指标 效果指标 质量评定 工期情况 利 润 产值利润率 劳动生产率 劳动消耗 材料消耗 施工机具消耗 成 本 图 9-2 施工项目全面分析的评价指标 2 ．施工项目单项分析 （ 1 ）施工项目质量控制分析 （ 2 ）施工项目进度控制分析 （ 3 ）施工项目成本控制分析 （ 4 ）施工项目合同管理分析