合规性评价程序 4页

程序文件编号：合规性评价程序第4页共4页文件修订履历表编号：版本：A/0文件编号文件名称合规性评价程序序号修改条款修改内容修改后版本修改人修改日期版本：A/0 程序文件编号：合规性评价程序第4页共4页1目的规范公司评价职业健康安全和环境管理活动与相关职业健康安全和环境法律法规和其他要求的符合性，满足体系运行的符合性和有效性。2适用范围本程序适用于职业健康安全和环境管理体与系法律法规和其他职业健康安全和环境要求的合规性评价。3职责3.1质量管理部负责编制、修订并实施本程序。3.2相关部门予以配合。3.3管理者代表审批《法律法规合规性评价表》。4程序4.1评价频次与时机质量管理部每年一次于管理评审前一个月内完成评价，评价的结果递交管理评审。4.2评价依据a)职业健康安全和环境方针、目标、管理方案的实施完成情况；b)外部监测的结果；c)来自政府、环保、消防、安监信息；d)来自顾客方、相关方的信息；e)自我检查评价；f)内部审核的结果；g)相关方的投诉等。4.3评价方法按照适用的法律法规、其他要求的相关内容，与相关的职业健康安全和环境因素活动逐条核对，定性或定量进行评价，评价结果填写《法律法规合规性评价表》。4.4评价结果分“符合”、“不符合”二种情况。由质量管理部判定。4.5评价为“不符合”的，由质量管理部主持分析原因，制订纠正和预防措施。版本：A/0 程序文件编号：合规性评价程序第4页共4页4.6评价人员用环境职业安全法律法规及其他要求合规性评价的人员应是以下人员之一：环境职业健康安全管理体系内审员、员工代表、部门负责人、有关工程技术人员，必要时邀请相关方参加。具体人员由行政管理部根据情况确认。4.7评价频次对适用的环境职业健康安全法律法规及其他要求的合规性评价，每年至少进行一次。当法律法规及其他要求有较大变化或发生较大工艺、设备变更等情况时，根据实际情况可适当增加评价频次并组织实施。4.8　评价步骤4.8.1由质量管理部组织上述评价人员对执行环境职业健康安全法律、法规和其他要求的情况进行检查，当出现与现行环境职业健康安全法律法规及其他要求不相符时，各责任部门应组织人员分析原因、制定纠正和预防措施并予以实施和落实，质量管理部进行检查和验证。具体按《事故、事件、不符合》，《纠正与预防措施控制程序》执行。4.8.2每年底质量管理部组织各部门和相关方，由管理者代表主持会议，根据公司的环境职业健康安全管理体系运行现状，对目前确认的适用环境职业健康安全法律法规和其他要求相应条款的遵守情况进行逐一评价，并编制“合规性评价表”。4.8.3“合规性评价报告”经管理者代表审批后，发放到公司各部门。4.8.4各部门根据获取的公司“合规性评价报告”，指导本部门环境职业健康安全管理体系的持续改进。4.8.5当法律法规及其他要求有较大变化或发生较大工艺、设备变更等情况时，相关部门应根据《法律法规及其他要求程序》的要求，及时收集、识别和评价更新。4.8.6各部门、全体员工均应严格执行相关法律法规和其他要求的规定，并监督其执行情况。4.8.7法律、法规和其他要求执行的记录，按《记录控制程序》执行，由质量管理部保存。5相关文件a)《事故事件不符合控制程序》b)《纠正与预防措施程序》6记录法律法规符合性评价表版本：A/0 程序文件编号：合规性评价程序第4页共4页流程/权责和工作要求流程职责工作要求相关文件/记录合规性评价输出合规性评价策划合规性评价输入合规性评价实施合规性评价表?质量管理部?工艺技术部?质量管理部各部门?生产部行政管理部?各部门，公司汇总?质量部根据公司生产服务特点策划合规性分级评价方法和实施步骤?合规性评价输入a）职能部门应对涉及本部门的职业健康安全和环境因素进行法律法规及其他要求遵守控制情况b）在生产服务前，应对涉及的职业健康安全和环境风险进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，确定控制方法或检测要求。?合规性评价实施 a）各部门应对控制方法和/或检测要求认真实施，需要各相关行业主管部门、检测机构进行监察、检测的，应按时进行，并保存相关记录b）各部门每年进行本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。c）质量部组织每年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。?合规性评价输出a）监测报告的合规情况；对于评价内容的合规性遵循情况和不符合情况b）对不符合法律法规及其他要求应予以纠正及采取纠正措施，并保存相关记录。?合规性评价表编制公司合规性评价表《合规性评价表》《合规性评价表》版本：A/0