外部提供内审检查表 4页

有限公司内部审核检查表过程名称P11外部提供过程主要负责人.过程涉及文件QD8.4.2-2016外部提供过程产品服务控制规范标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√4.4质量管理体系及过程查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√8.4外部提供过程产品服务QD8.4.2-2016外部提供过程产品服务控制规范QD8.4.1-2016供方管理规范QD7.5.1-2016文件化信息控制规范QD8.7.1-2016不合格控制规范二方审核，现场调查，验收，分析报告，统计数据，供方业绩评价顾客满意测量；A、B、C三类物资分类法；不符合风险应对已规定记录√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√ 有限公司内部审核检查表序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）1.顾客要求2.新产品开发计划3.业务计划、生产计划4.采购成本、法律法规5.合格供方、PPAP的要求6.产品图纸√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√3输入的关键要求是什么？有否记录？合格供方目录，生产计划；新产品开发计划√4过程中主要活动或开展的主要工作？●过程程序、规范规定的方法●供应商业绩监控●询价、发出合同/订单●跟踪监控供应商进度●应急处理√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）QD8.4.2-2016外部提供过程产品服务控制规范QD8.4.1-2016供方管理规范QD7.5.1-2016文件化信息控制规范QD8.7.1-2016不合格控制规范二方审核，现场调查，验收，分析报告，统计数据，供方业绩评价顾客满意测量；A、B、C三类物资分类法；不符合风险应对√6使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）1、运输工具；2、产品标识；3、工位器具；4、传真、电话等办公设备设施。√7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？采购部，已有明确规这定1、供应商2、采购员3、仓管员4、检验员√ 有限公司内部审核检查表8表明这些人员具备规定能力和技能证据？上岗证√9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？能力充足，并得到确定√10过程活动的结果？（即过程的输出）1供方能力调查表；供应商业绩评价表；2合格供应商名录；3供方质量问题整改通知4交货计划；采购计划；外协加工协议书；5到货记录；按时交付满足采购要求的产品；6外包质量保证协议。√11输出的去向？是否可以追溯？按时交付满足采购资料要求的产品√12相应的输出及传递证据？采购计划单、到货记录等1QR8.4-01《供方能力调查表》2QR8.4-02《供方评价表》3QR8.4-03《合格供方名录》4QR8.4-04《供方业绩评价记录》5QR8.4-05《供方的信息及要求》6QR8.4-06《外部提供过程产品服务清单》7QR8.4-07《采购技术规范书》8QR8.4-08《采购合同或协议》9QR8.4-09《采购计划》10QR8.4-10《采购申请单》11QR8.4-11《进货检验记录》12QR8.4-12《外协产品质量跟踪记录》13QR8.4-13《外部提供控制措施表》√13对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？有评价指标如：供方交货合格率≥99％、供方交付及时率≥99％√14如何监测测量、评价指标？有否记录？QR6.2-02目标完成情况统计√ 有限公司内部审核检查表有记录对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？15是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？有改进措施，效果确定√16其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员