内部审核程序 5页

程序文件编号：内部审核程序第5页共5页文件修订履历表编号：版本：A/0文件编号文件名称内部审核程序序号修改条款修改内容修改后版本修改人修改日期版本：A/0 程序文件编号：内部审核程序第5页共5页1目的为了验证管理体系与审核准则的符合性和运行的有效性，寻求改进的机会，制定本程序。2范围适用于本公司的管理体系覆盖产品的管理体系审核。3职责3.1总经理批准年度内部审核方案，及内部审核报告。3.2管理者代表负责对内部审核的全过程进行策划，批准审核计划，组成审核组。3.3质量管理部负责内部审核的实施。3.4被审核方负责人对审核报告指出的问题进行原因分析，保证纠正和纠正预防措施有效实施。4程序4.1审核范围及准则4.1.1审核范围本公司管理体系覆盖范围内的所有部门的各过程质量/环境/职业健康安全活动。4.1.2审核准则a)ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS18001:2007标准；b)管理手册；c)程序文件；d)作业文件；e)相关法律法规；f)顾客合同（特殊要求）。4.2审核频次4.2.1一年一次，时间间隔不超过12个月，一般在管理评审前进行，体系运行初期或体系重大变更，可临时增加审核次数。质量/环境/职业健康安全可以在一起进行，也可以分开进行。4.2.2根据部门/过程/活动的重要性及以往审核的情况，可临时对某部门质量/环境/职业健康安全活动开展实际情况安排适当的审核频次。4.2.3由管理者代表负责策划全年审核方案，审核组长编制每次内审的实施计划，根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年内审必须覆盖管理体系全部要求。版本：A/0 程序文件编号：内部审核程序第5页共5页4.3审核人员的资格4.3.1内审员应经过专门培训，熟悉及掌握ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS18001:2007标准，以及本公司管理体系文件，考试合格方能担任。4.3.2审核人员从事的工作与被审核部门利益无关，以保持独立性、公正性和客观性。4.4审核计划编制4.4.1管理者代表任命内审组长及内审员。4.4.2内审组长编制《审核实施计划》，管理者代表批准，计划主要内容包括：a)审核目的、范围、准则、方法；b)审核组成员；c)审核时间地点；d)受审部门及审核要点；e)首末次会议及交流的安排。4.5内部审核过程4.5.1根据年度内部审核计划安排被审核对象，管理者代表指派与被审核对象没直接关系的有资格人员组成审核组及选出审核组长。4.5.2审核员组织编制《检查表》，并对获取的审核证据进行记录。4.6首次会议审核组长于审核开始前召开正式会议，向被审核方讲明审核目的、范围及审核程序，与会者签到。4.7现场审核a)审核员运用看、查、听、问、抽样调查的方法获取审核证据，并使抽样尽量合理。b)审核员应基本按照检查表进行审核以发现事实，不是挑毛病，应客观公正对被审核方进行查询；c)审核员可要求提供必要证据如：记录，作业指导书等，被审核方应积极配合；d)对正在作业的被审核方，尽可能不打断其工作，选择切要问题进行查询；e)审核员应充分利用感官敏锐察觉质量/环境/职业健康安全活动异常情况；f)审核员应特别注意识别及提出改进建议，受审部门应及时采取措施改进管理；g)审核组应将发现事实与审核准则比较，确定不符合项。版本：A/0 程序文件编号：内部审核程序第5页共5页4.8编写审核报告4.8.1对审核中发现的不合格或不符合项，审核组签发《纠正预防措施报告》或《不符合报告》并及时通报受审部门，被审核方必须提出完成纠正措施的期限。4.8.2内审组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。4.9末次会议a)内审组长重申审核目的，宣读不符合报告，提出完成纠正措施要求及日期，与会者签到b)审核组发放《纠正预防措施报告》或《不符合报告》到相关部门，连同《审核报告》提交一份给管理者代表以供体系评价。4.10跟踪措施审核组应通知被审核方跟踪“监督纠正措施实施效果”具体时间，审核员验证其改善效果，纠正措施证实成效后，审核方可结束。4.11审核记录管理内部审核所有记录由资料中心统一保管。5附图：内审流程图6记录a)年度内部审核方案b)审核实施计划c)检查表d)纠正预防措施报告e)不符合报告f)审核报告版本：A/0 程序文件编号：内部审核程序第5页共5页流程/权责和工作要求流程职责工作要求相关文件/记录不符合项通知审核报告审核准备审批年度审核策划例行审核计划跟踪验证反馈现场审核?质量部?质量部?管理者代表?总经理?质量部?审核组长内审员?各单位?审核组长内审员?各单位?审核组长内审员?各单位?质量部根据公司经营发展情况策划编制《年度审核计划》?质量部根据公司《年度审核计划》编制计划安排的当次例行《审核计划》?管理者代表审核，总经理批准?质量部组织内审员准备《检查表》，熟悉审核准则和审核区域质量控制点、环境因素职业健康安全危险源管理措施?审核组长主持召开首次会议,宣布内部审核的日程安排及相关要求。?内审员依据审核准则，按照《检查表》用过程方法进行现场独立审核，寻找符合性客观证据，判定不符合?审核组长主持召开末次会议,提出现场审核发现的问题,听取相关工作人员的说明解释。报告审核结果并下达《不符合项通知书》?审核组长编写审核报告，内容可包括：a）受审核区域、审核目的、范围、日期；b）审核依据的文件c）主要参加人员；d）审核结论e）不符合项及对薄弱环节的建议和意见等?被审核部门或单位收到《纠正预防措施报告》或《不符合报告》后，在规定期限内对不符合项进行纠正或按照《纠正和预防措施控制程序》的要求制定实施纠正措施，消除不合格原因，防止不合格重复发生。质量部负责组织或指定有关人员对不符合项的纠正或纠正措施实施情况进行验证，并在《不符合报告》中相应栏内做出评价。《年度审核计划》《审核计划》《检查表》《内部审核报告》《纠正预防措施报告》《不符合报告》版本：A/0