事故事件不符合控制程序 8页

程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 1 页 共 8页 编制 审核 批准 版本： A/0 文件修订履历表 编号： 版本：A/0 文件编号 文件名称 事故事件不符合控制程序 序号 修改条款 修改内容 修改后版本 修改人 修改日期 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 2 页 共 8页 版本： A/0 1 目的 针对已产生的事件、事故、不符合，采取有效的纠正预防，减少事态的影响，确保环境、职业健康安 全管理符合规定要求和保证整合型管理体系的正常运行。 2 范围 整合型管理体系运行过程中出现的环境和职业健康安全事故、事件、不符合的报告、调查、处理 。 3 职责 3.1 管理者代表领导事故、事件或不符合的调查处理工作，批准和组织较大的纠正和预防措施。 3.2 各单位负责及时报告发现本部门的事故、事件、不符合，责任部门负责本部门或本部门分管范围内的 不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。 3.3 事故、事件原因的调查分析，由专职安全员负责组织，并由其制定纠正和预防措施，由其进行跟踪验 证。 3.4 审核发现的不符合，其纠正预防措施的跟踪验证由安全员组织调查、分析、处置。 4.管理内容与方法 4.1事故、事件、不符合分类 4.2 事故、事件、不符合的发生 4.2.1 事故、事件、不符合的具体形式 公司的事故、事件、不符合是指环境因素、危险源（包括人的不安全意识和行为）所引起的事故、事 件，不符合包括： a)物体打击、机械（含车辆）伤害、起重伤害、触电、火灾爆炸、高空坠落、坍塌、中毒、窒息、灼 烫等引起的事故、事件、不符合； b) 各种生产造成对环境的污染和资源、能源、浪费。 c)违反有关规定和要求 d) 各种监视和测量得到的环境和职业健康安全方面的不符合和事故、事件有关的信息。 4.2.2 有关公司的事故、事件、不符合信息的具体来源 4.2.1.1 外部反馈 a) 政府、行业执法等部门的反馈的信息（包括警告、处罚）； b) 顾客/社会及其他相关方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）； 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 3 页 共 8页 版本： A/0 c) 新闻媒体报道的信息； 4.2.1.2 内部反馈 a) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息（包括违反工作标准、惯例、程序、法规、 管理体系要求不符合项）； b) 绩效监测与测量过程收集的信息（包括噪声超标） c) 各级、各单位员工反馈的信息（包括向上级报告事故）； d) 生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。 e) 调查分析事故、事件中发现的不符合。 f) 体系运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。 g) 职业健康安全法律、法规要求的变更引起的不符合。 h) 安监、保卫部门等有关部门检查时发现的不符合。 i) 审核与管理评审中发现的不符合。 j) 相关方的合理建议与抱怨。 k) 各部门或职工发现并汇报的不合格。 4.3 报告和处置 4.3.1 报告事故和救助 a) 伤亡事故发生后，发现人应立即抢救伤员，保护事故现场、报告生产各单位或安全员。生产各单位负 责人根据事故的严重程度向上级报告。对发生重伤、死亡、重大死亡事故时，厂负责人或各单位负责人， 应当立即向本地安全行政主管部门、公安部门、工会等相关部门报告。具体方法详见《应急准备与响应控 制程序》。 b) 发生火灾、交通等其他事故后，现场负责人或值班领导应组织扑救和抢救，同时向相关方报告。具体 方法详见《应急准备与响应控制程序》。 c) 发生重大环境影响事件后，发现人应立即向有关领导报告。具体方法详见《应急准备与响应控制程序》。 4.3.2 报告事件和处置 在公司工作场所范围内发生“事件”后，发现人应及时向安全员及有关领导报告，有事故隐患、险情的， 应立即采取措施消除，并做好记录。 4.3.3 报告不符合和纠正 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 4 页 共 8页 版本： A/0 由审核人员、监测和测量人员负责按照《内部审核控制程序》、《产品、过程与绩效监视和测量控制 程序》填写《不符合报告单》或《运行控制过程检查表》等。各发生部门应及时进行纠正和处置。 4.4 报告内容 4.4.1 事故、事件应急报告内容 事故发生时，发现人通常应报告：事故的时间、地点、简要经过、影响种类和范围、伤亡人数、经 济损失、采取的应急措施等，详见《应急准备与响应控制程序》。 4.4.2 事故调查报告内容 事故发生后，调查者至少要详细报告：事故的时间、地点、经过、影响种类和范围、伤亡人数、伤 亡性质及其严重程度、经济损失、采取的应急措施和补救措施、事故原因、责任者及其处理决定、以及采 取的防止类似事故再发生的纠正措施等。 4.4.3 不符合报告内容 详见《不符合报告》或《运行控制过程检查表》等表格要求。 4.5 事件、事故、不符合的原因和责任调查 4.5.1 行政管理部门负责对安全事故的调查分析、记录，并负责对消防事故调查分析、记录。事故、事件、 不符合由相关部门领导组织调查，并将结果上报给上级主管部门。针对上述条款发现的不符合或事故隐患， 以及接收到的不符合或事故隐患的信息，责任部门主持调查分析，找出不符合存在或发生的原因。（不含 重大火灾事故及其以上事故，注：重大火灾事故是指符合下列之一的火灾事故。①一次死亡 3 人及其以上 的；②一次烧伤 10 人及其以上的；③一次死亡和烧伤人数为 10 人及其以上的；④一次火灾达 30 户及其 以上的；⑤一次火灾损失价值 30 万元及其以上的） 4.5.2 重伤、重大事故由公司行政管理部门组织，人力资源部协助有关部门、单位及人员进行调查，根据 调查结果，写出调查报告，上报上级单位，并组织好事故分析会，提出处理意见和防范措施（即纠正措施）。 4.5.3 发生火灾事故后，由起火单位按照公安、消防机构的要求，保护现场接受事故调查，如实提供火灾 的情况。 4.5.4 交通事故由相关部门配合有关政府部门进行调查。 4.5.5 重大环境影响事件相关部门配合有关部门进行调查。 4.5.6 事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害、设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要 求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理，详见《事故处理应急预案》。 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 5 页 共 8页 版本： A/0 4.6 原因及责任调查和处理要求 按照调查人员的调查、分析，最终必须做到“四不放过”，即： a) 原因不清不放过； b) 责任不明不放过； c) 措施不落实不放过（包括为防止类似事故再发生的纠正措施不落实不放过） d)有关人员不受到教育不放过。 4.7 纠正和预防措施的采取、实施和有效性验证 4.7.1 纠正和预防措施的制定与实施 各责任部门对不符合应及时制定和采取纠正预防措施。对现场能够立即整改和纠正的可口头安排，及 时纠正，并做记录；对现场不能够立即整改的要限期改正；对严重危害安全生产的要停止生产，进行整改， 并填写《事故调查处理报告》和《不符合报告》，由行政管理部门和相关部门确认。本部门解决不了的， 逐级报告，逐级落实整改。 4.7.2 纠正和预防措施的内容 a) 技术措施 b) 管理制度 c) 培训教育 d) 其他相关内容 4.7.3 纠正和预防措施的要求 a) 纠正和预防措施的内容必须与所解决问题的严重性和伴随的风险相适应，有针对性、可行性、可 操作性、实用性，不得做表面文章； b) 编制纠正和预防措施时，必须同时进行危险源辨识、风险评价； c) 需修改原有文件时，按《文件和资料控制程序》执行。 4.8 各责任部门实施纠正和预防措施，行政管理部门等相关职能部门应组织人员对实施的效果进行验证。 未按期完成的予以处罚，并责令停止生产，继续整改。 4.9 对事故、事件、不符合需要采取纠正或预防措施的，由各单位按照《纠正和预防措施控制程序》进行 事先风险评价、执行和有效性验证。 4.10 纠正和预防措施需要进行文件修订的，应按《文件控制程序》进行更改，有关部门和人员应遵照执 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 6 页 共 8页 版本： A/0 行和验证有效性。 5. 相关文件 5.1 《文件控制程序》。 5.2 《记录控制程序》。 5.3 《应急准备与响应控制程序》。 5.4 《内部审核控制程序》 5.5 《绩效监视和测量程序》。 5.6 事故处理应急预案 6. 记录 6.1 《事故调查处理报告》 6.2 《纠正预防措施报告》 6.3 《事故管理台账》 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 7 页 共 8页 版本： A/0 流程/权责和工作要求 流 程 职责 工作要求 相关文件/记 录 行政部 行政部 行政部 事故单位 生产部 各单位 行政部会同生产部根据公司经营过程发生的事故报告 进行分类定级确定处理责任部门事故分类按照《企业伤 亡事故报告和统计规定》执行。 处理分级。 伤亡事故的调查和处理 信息传递和应急预案的启动:a)伤亡事故时，现场工作人 员应初步了解、判断事故发生的地点、性质、灾情等情 况并立即向调度室、安全监察处等进行汇报，同时应采 取相应措施最大限度减少可能引发的安全影响和财产损 失。b) 调度室接到事故汇报，应及时向上级部门汇报， 并通知有关部门并同时启动应急预案。 事故现场保护:事故抢救时，要注意保护好现场，及时作 出现场物件位置标志，保存好现场重要物证，痕迹等。 死亡或一次重伤三人及三人以上的现场，需经事故调查 组勘察并同意后方可处理。 事故调查分析 原因分析及防范措施：依据调查材料，按人员的伤情， 受伤性质、起因物、致害物、伤害方式，不安全状态， 不安全行为等，确定事故的直接原因、间接原因、事故 责任者等。责任分析及防范措施：根据事故发生的过程、 原因按安全生产责任制的规定，分清事故的直接责任者、 主要责任者和其他责任者，同时制定防范措施。事故图 表： 事故单位应如实绘制事故现场示意图，标明地点、 受害者位置等。 事故责任追究：a）行政处分：警告、记过、记大过、 降级、撤职、留用察看、开除；b）经济处罚：按照有关 规定执行； c）构成犯罪的，交司法部门处理。 事故统计与上报：质量管理部负责事故统计报告的编 制，按国家安全监察局《伤亡事故统计报表制度》执行； 事故调查处理 记录 事 故 管 理 台 账 职工伤亡事故 （重伤以上）调 查处理报告(附 现场示意图)伤 亡事故基层报 表伤亡事故明 细表 处理分级 调查和处理 事故分类定级 事故责任追究 事故统计上报 程序文件 编号： 事故事件不符合控制程序 第 8 页 共 8页 版本： A/0 事故归档材料：a）企业职工伤亡事故调查处理报告 b） 现场调查记录、事故现场示意图、照片 c）技术鉴定和 试验报告 d）人证、物证材料 e）直接、间接经济损失材 料 f）医务部门对伤亡人员诊断书 g）处分决定和责任人 员检查材料 h）有关事故的通报、 报告及文件 i）参加调查组的人员姓名、职务、单位 j）负伤报批单 “回头看”：事故单位按照“四不放过”的原则，对 事故进行调查，总结事故教训，制订防范措施，防止同 类事故的重复发生。（“四不放过”是指事故原因追查 不清不放过，事故责任者受不到处理不放过，事故当事 人受不到教育不放过，未制定防范措施不放过。） 回头看反馈 事故归档材料