人力资源内审检查表 3页

有限公司 内部审核检查表 过程名称 P7 人力资源 过程主要负责人 过程涉及主要文件 QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》 QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》 QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》 QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》 标准条款要求 方法、内容 记录 符合否 5.2 质量方针 6.2 质量目标 与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及 质量目标分解实际情况 经过面谈、相关人 员的了解掌握质量 方针和目标 √ 4.4 质量管理体系 及过程 查看体系文件受控情况以及质量记录的填写 文件受控、质量记 录的完整 √ 6.1 应对风险机遇 措施 QD6.1.1-2016 风险机会控制规范 已规定记录 √ 7.1.2 人员 7.2 能力 7.3 意识 QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》 QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》 QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》 QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》 规范已规定 √ 7.4 沟通 QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》 已规定记录 √ 过程特性： 是 否 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 是 否 是否明确执行者？ √ 使用什么（材料、设备） √ 是否已定义过程？ √ 有谁进行（技能、培训） √ 过程是否已经被文件化？ √ 使用哪些主要标准？（测量、评估） √ 是否已明确过程相关接口？ √ 如何进行？（方法、技术） √ 过程是否已经被监控？ √ 是否保持了记录？ √ 序 号 问题 审核记录 评价 符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输 入） 1.业务、生产计划,订单/合同 2.法律法规要求、各类人员资格要求 3.顾客特殊要求，ISO9001 4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资 源规划、招聘计划） 5.岗位职责要求 6.内部需求 7.文件信息要求等内外部文件 √ 2 各项输入是否有效/受控？ 各项输入资料基本有效受控 √ 3 输入关键要求是什么？有否记录 《年度培训计划》QR6.2-06 √ 有限公司 内部审核检查表 4 过程中主要活动或开展的主要工 作？ 培训师教训人员 √ 5 如何开展？（方法、程序、相应的 技术） ●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培 训、委托外部培训、转岗培训 ●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人 力资源外包 ●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍 ●培训老师、考核人员 √ 6 使用什么方式开展这些活动？（开 展活动所需要的材料、设备等） 电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议 室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措 施及资源，招聘交流会 √ 7 活动由谁来进行，他的能力、技能 要求是否给出明确规定？ 人事行政部门，已有明确规定 √ 8 表明这些人员具备规定能力和技 能的证据？ 上岗证 √ 9 当能力和技能不足时是否进行了 培训或是否有相应的培训计划？ 能力充足，并得到确定 √ 10 过程活动的结果？（即过程的输 出） 1.招聘面试记录 2.合格人员试用表 3.员工档案 4.符合岗位要求的员工 5.培训记录 各类文件、数据、信息的有效传达 内外部沟通的证据 √ 11 输出的去向？是否可以追溯？ 工作质量提高、个人能力提升 √ 12 相应的输出及传递证据？ 培训记录及处理,奖惩记录 1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》 2 QR7.2-02《岗位技能要求》 3 QR7.2-03《员工招聘登记表》 4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》 5 QR7.2-05《岗位技能评定表》 6 QR7.2-06《培训需求调查表》 7 QR7.2-07《年度培训计划》 8 QR7.2-08《培训记录》 9 QR7.2-09《培训有效性评价表》 10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》 11QR7.2-11《员工考核奖惩表》 12QR7.2-12《员工离职流程表》 QR7.4-01《信息沟通事项清单》 QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》 √ 13 对过程的有效性和效率设定了哪 些测量、评价指标？ 有评价指标如： 1.培训完成率 100％ 2.信息及时沟通率 100％ √ 14 如何监测测量、评价指标？ 有否 QR6.2-02 目标完成情况统计 √ 有限公司 内部审核检查表 记录？ 统计技术，有记录。 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证 据。 是否对这些测量、评价指标的统计 数据进行了分析？有否证据？ 15 是否对影响测量、评价指标水平的 主要因素采取了相应的改进措 施？跟踪检查结果？ 有改进措施，效果确定 √ 16 其他： 其他相关文件均符合要求 √ 部门负责人 审核员