内部审核记录汇编(按过程审核) 6页

2017年质量管理体系 内部审核实施计划 审核目的：验证评价公司质量管理体系的符合性和有效性。 审核范围：工程机械（起重机械、路面机械的设计、制造和售后服务） 审核依据：ISO9001-2015；公司质量管理体系文件；与公司适用的法律、法规和产品技术标准；客户的合同和技术协议。 内审审核组人员： 组长： 组员： 审核日期：2017年9月19日--20日 审核方式：现场检查（查文件、查记录、查现场）；与相关人员询问交流 首次会议：2017年9月19日上午8:30-09:00 地点:会议室 参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员 末次会议：2017年9月20日下午17:00-17:30 地点:会议室 参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员 审核计划安排 审核日期 审核时间 审核过程 管理层 商务部 综管部 制造部 营销部 品管部 研究院 涉及条款 审核人员 整机装配过程 √ √ √ 8.5.1 生产和服务提供的控制； 8.5.2 标识和可追溯性； 8.5.4 产品防护； 8.6 产品和服务的放行； 8.7 不合格过程输出、产品和服务的控制。 整机检测过程 √ √ 8.6 产品和服务的放行； 8.7 不合格过程输出、产品和服务的控制。 组织的发展规划或经营计划制定与实施 4.1理解组织及其环境 4.2理解利益相关方的需求和期望 质量管理体系过程策划管理 4.3确定质量管理体系的范围 4.4质量管理体系及其过程 管理层领导作用与承诺实施 5.1 领导作用与承诺 质量方针与质量目标管理 5.2质量方针； 6.2质量目标及其实现的策划；4.4质量管理体系及其过程 各级岗位职责与权限管理 5.3组织的角色、职责和权限 风险管理 6.1风险和机会的应对措施 4.4质量管理体系及其过程 变革的策划管理 6.3变革的策划 基础设施管理 7.1.3基础设施 过程运行环境控制 7.1.4过程运行环境 监视和测量设备控制 7.1.5监视和测量设备 所需知识汇总和需求 7.1.6组织的知识 人力资源管理 7.1.2人员/7.2能力/7.3意识 沟通管理 7.4沟通 文件管理 7.5文件化信息 起重机械与路面机械产品实现策划管理 8.1运行的策划和控制 招投标控制过程/合同受理与评审过程 8.2产品和服务要求的确定 产品设计与开发过程 8.3产品和服务的设计与开发 采购过程/外包控制过程/分包控制过程 8.4外部提供的产品和服务的控制 顾客与外供方的财产管理 8.5.3顾客或外供方的财产 售后服务过程 8.5.5交付后活动 生产和服务过程的变更管理 8.5.6变更控制 顾客满意调查与评价管理 9.1.2顾客满意 质量统计分析报告编制与落实过程管理 9.1.3分析与评价 10.2不合格与纠正措施 内部审核过程 9.2内部审核 10.2不合格与纠正措施 管理评审实施及会议改进决议的制定与落实 9.3管理评审 10.3持续改进 编制/日期： /2017.9.10 审核/日期： /2017.9.10 批准/日期： /2017.9.10 按过程编制检查表 过程名称 泥料制备过程 涉及部门 □策划（P） □实施（D） □监视、测量和分析（C） □措施和改进（A） □接口管理（I） □风险管理 □目标 □职责 □资源 □输入、输出、实施与准则与流程的符合性 □对输入 □对输出 □对过程 □纠正 □纠正措施 □职责 □方法 □风险描述 □风险评价 □输入 □输出 □准则 □数据分析 □改进活动 □流程 □效果 □预防措施 □实施流程 □资源 □绩效 □趋势 标准条款： 8.5.1 生产和服务提供的控制 8.5.2 标识和可追溯性； 8.5.4 产品防护 8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格过程输出、产品和服务的控制。 7.1.5 监视和测量设备 "6.1 风险和机会的应对措施 " 审核路径 审核记录与问题点 配料 配料前检查原料（有污染/标识不全） 检查计量衡器 泥料配方工艺卡（未根据水份比例及时调整/影响配方成份） 球磨 装料前检查球磨机内衬（有衬石脱落） 查料、球石、水的比例 球盖要封闭严密（有漏浆现象） 查泥浆细度（标准值是0.1%-0.3%，有超标） 筛选与压滤 泥浆在过筛前须启动搅拌机（8分针以上） 检查振动筛布与筛网（振动筛筛网有2处破损） 检查压滤机是否已紧榨（榨泥机有漏浆） 出榨时检查榨布有无破损（有破损未及时更换） 泥料练制 检查真空泵机内油位 查真空泵真空度（-0.09MPa） 泥料根据不同的配方、不同的练制次数要分区堆放（遮盖保湿不到位） 初练泥必须存放12～24小时才可练制成品泥条（标识不全） 化浆工艺操作 《化浆工艺卡》 测定浓度和水份（未在规定5～10分钟并测定） 泥浆过80～120目筛 泥料转运操作 检查运泥车（车上装泥工作面上有干泥、杂物） 转运过程中，盖好干净的薄膜，防止污染 卸泥前应检查堆泥台（有干泥、灰砂情况） 转运回笼泥（有杂物，装载过满，途中有撒落） 过程名称 磨齿流程 涉及部门 □策划（P） □实施（D） □监视、测量和分析（C） □措施和改进（A） □接口管理（I） □风险管理 □目标 □职责 □资源 □输入、输出、实施与准则与流程的符合性 □对输入 □对输出 □对过程 □纠正 □纠正措施 □职责 □方法 □风险描述 □风险评价 □输入 □输出 □准则 □数据分析 □改进活动 □流程 □效果 □预防措施 □实施流程 □资源 □绩效 □趋势 标准条款： 8.5.1 生产和服务提供的控制 8.5.2 标识和可追溯性； 8.5.4 产品防护 8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格过程输出、产品和服务的控制。 7.1.5 监视和测量设备 "6.1 风险和机会的应对措施 " 审核路径 审核记录与问题点 生产路线单 确认被加工件质量 确认图纸与工艺 领取砂轮、量具、夹具等 砂轮较静平衡 空转不少于一个循环 修整砂轮 磨齿加工 内审检查表（按过程审核） 受审部门 制造部 时间： 审核员 陪同人员： 序号 标准条款 过程名称 审核内容、方法 审核结果 评价（是否符合要求） 1 ８.５.１ 磨齿流程 生产路线单 2 8.6 确认被加工件质量 3 ８.５.１ 确认图纸与工艺 4 ７.１.３ 领取砂轮、量具、夹具等 5 砂轮较静平衡 6 空转不少于一个循环 7 修整砂轮 8 ８.５.１ 磨齿加工 9 装配流程 审核问题清单 审核时间： 过程名称： 磨齿流程 审核员： 序号 不符合事实描述 责任部门 评价方面 判定依据 原因分析 纠正措施 整改验证 J1 J2 J3 J4 J5 J6 J7 J8 J9 J10 1 无砂轮静平衡标准 技术部 0.2 2 现场公法线千分尺0位不对 品管部 0.2 3 无首检记录 制造部 0.2 每一方面总扣分 0.2 0.2 0.2 该过程加权得分 每一方面总得分 4.8 5 4.8 5 5 4.8 5 5 5 5 总分 60 过程实得分 49.4 备注 评价方面（每一方面满分为5分） J1:输入、输出与准侧 J2:职责和权限 J3:资源的配置 J4:目标与指标 J5:过程的实施 J6:监视与测量 J7:分析与改进 J8:风险控制 J9:接口管理 J10:过程的绩效 不符合项分值表 不符合项性质 扣分 无 0 一般不符合 一项扣0.2分 重复发生一般不符合 一项加扣0.5分 严重不符合 一项否决扣5分 审核问题清单 审核时间： 过程名称： 泥料制备过程 审核员： 序号 不符合事实描述 责任部门 评价方面 判定依据 原因分析 纠正措施 整改验证 J1 J2 J3 J4 J5 J6 J7 J8 J9 J10 1 检查原料有污染/标识不全 仓库 0.5 2 泥料配方工艺卡未根据水份比例及时调整 技术部 0.2 0.5 3 球磨机内衬有衬石脱落 生产部 0.2 4 球盖有漏浆现象 生产部 0.2 5 泥浆细度（标准值是0.1%-0.3%），超标 泥料工段 0.2 6 振动筛筛网有2处破损 泥料工段 0.2 0.2 7 榨泥机有漏浆 生产部 0.2 8 榨布有无破损 泥料工段 0.2 0.2 9 泥料遮盖保湿不到位 泥料工段 0.2 0.2 10 成品泥条标识不全 泥料工段 0.2 0.2 0.2 11 测定浓度和水份未在规定5～10分钟内进行测定 泥料工段 0.2 0.2 12 检查运泥车其车工作面上有干泥、杂物 泥料工段 0.2 0.2 每一方面总扣分 0.4 1 1.2 1.1 0.4 0.5 该过程加权得分 每一方面总得分 4.6 4 3.8 5 3.9 4.6 5 4.5 5 5 总分 60 过程实得分 45.4 备注 评价方面（每一方面满分为5分） J1:输入、输出与准侧 J2:职责和权限 J3:资源的配置 J4:目标与指标 J5:过程的实施 J6:监视与测量 J7:分析与改进 J8:风险控制 J9:接口管理 J10:过程的绩效 不符合项分值表 不符合项性质 扣分 无 0 一般不符合 一项扣0.2分 重复发生一般不符合 一项加扣0.5分 严重不符合 一项否决扣5分 内部审核问题清单 序号 过程名称 问题描述 问题严重程度 问题性质类别 主责部门 原因分析 纠正预防措施 整改结果 评价 策划 实施 风险 绩效 职责 资源 内部审核报告 审核目的 验证评价公司质量管理体系的符合性和有效性。 审核范围 审核范围：工程机械（起重机械、路面机械的设计、制造和售后服务） 审核依据 GB/T19001-2016；公司质量管理体系文件；与公司适用的法律、法规和产品技术标准；客户的合同和技术协议。 审核日期 2017年4月19日至20日 受审核部门 管理层、综合管理部、制造部、营销公司、品管部、研究院、商务部 审核组长 审核员 审核过程叙述： 1、按审核计划的要求完成了全部的受审核部门； 2、内审员对各部门的审核完成了检查表的编制； 3、对每个部门审核中发现的问题编制了部门不符合项汇总表。 不合格项统计与分析（包括：数量、严重度、特定要素执行情况、存在的主要问题等） 审核员 被审核部门 数量 严重项 一般项 总结： 管理层 2 2 / 本次内部审核一共有19个不符合项，其中严重不符合的有10个，一般不符合项有9个。 综合管理部 7 3 4 制造部 1 / 1 营销公司 1 / 1 品管部 8 5 3 研究院 商务部 对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的区域及措施等）： 1、质量管理体系的文件基本适合公司的情况，符合标准的要求； 2、通过内审发现存在如下方面的问题： ①、各部门对文件的内容不够熟悉，导致实施的要求和记录的要求不到位； ②、部门负责人对体系的实施要求理解不到位，导致部门的管理工作没有按体系的文件要求实施； ③、制造部和研究院是本公司管理的重点，对质量管理的控制要求理解不到位。 3、通过体系的建立，公司的质量意识有明显提升，公司的质量目标基本实现。 4、针对客户反馈的问题均整改和考核到位，客户对公司的服务质量基本满意。 5、建议公司加大对体系文件的培训和学习，让各部门切实掌握标准的理解和体系的实施要求； 6、公司在质量统计分析、关键设备的管理、一线员工的质量意识和技能、体系运行记录的归档需要进一步加强，对生产中质量和工艺执行的监督管理需要加强。 结论：体系的运行基本适宜有效，针对各部门的不符合项由各部门负责人组织整改，整改的完成期限为12月15日以前。整改的结果由管理者代表组织验证，本次内审的资料包括：内部审核计划、内审检查表、各部门不符合项汇总表、内审报告和首末次会议签到表，由管理者代表归档。 审核报告分发对象： 公司管理层及各部门负责人 审核组长/日期： 批准/日期：