2020银行印章管理自查报告3篇 5页

2020 银行印章管理自查报告 3 篇 【篇一】银行印章管理自查报告 为保证印章使用、管理的正确性、安全性，我部根据联社有关文件的要求， 对本部门印章使用管理情况进行自查，现将自查结果报告如下： 一、自查的主要内容： 我部对联社配置给本部门保管使用的印章。自查重点包括：印章保管、印章 使用、印章交接/移交、印章收缴等。 二、自查的情况 经核查，我部目前管理的印章有××××××××印章的制作、领用、保管、 使用情况如下： （一）印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的情况，所有现存的 印章由联社办公室根据联社统筹安排，负责统一制作的。 （二）印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接管过来的，并在 联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提前启用新印章的情 况。 （三）印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人分离原则， 指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜（箱）内进行保管，能认真做 好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丢失印章的情况。 （四）印章使用方面。我部使用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权 审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和使用伪 造印章的情况，并就实际用印情况填写《使用印章登记簿》。 （五）印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接 审批手续，并就交接情况填写《日常印章交接登记簿》。 【篇二】银行印章管理自查报告 为了进一步加强我行行政印章的管理和使用，切实防范风险。近日，总行根 据上级相关文件要求，在全辖开展了党委印章、行政印章、业务印章、个人名章 管理专项检查，有效地规范了印章管理，进一步促进了各项业务和经营管理工作 的发展。 一、相互检查交流，共同提高管理。在组织全辖开展全面自查的的基础，总 行从党委办公室、办公室、财务会计部、信贷管理部、稽核审计部等部门抽调人 员组成检查组于 2009 年 5 月 16 日至 5 月 18 日对全辖各支行、分理处及各部门 2008 年 7 月农村合作银行开业以来发生的用印事项进行了现场检查，采取听取 汇报、现场查看、调阅台账及与行政印章专管员谈话等方式进行。进一步促进了 支行和分理处之间规范用印操作办法的相互交流，达到共同提高风险控制的目的。 二、严格执行制度，定期进行自查。通过这次检查发现支行、分理处及部门 领导均较重视印章管理工作，每季或每半年对本单位的印章管理使用情况进行检 查。总行的行政印章专管员基本能贯彻执行上级行有关行政印章管理的规章制度， 做好行政印章的日常管理与使用工作。全辖印章的使用和管理趋于规范，用印环 节操作性风险得到了较好的控制。 三、加强集中管理，有效防范风险。从这次检查情况看，总行根据上级行的 统一部署并结合本行实际情况，自从合作银行开业起将 13 个网点以前统一法人 时使用的印章统一上收到总行办公室集中管理和使用，需要上缴的上缴，需要销 毁的销毁，进一步强化了印章的管理，有效防范了印章使用风险。 四、完善用印流程，切实规范管理。注重管理流程及业务流程的梳理和再造， 使行政印章管理流程与组织机构及业务发展、风险控制的要求相适应。从防控操 作风险角度出发，对交接、保管、使用等各环节的规章制度进行了强调和明确， 力求用印流程完善，切实做到规范管理、优质服务、防范风险。 【篇三】银行印章管理自查报告 根据《关于对印章管理使用情况进行检查的通知》（*农信联发［2009］347 号）要求，为有效防范因印章管理不善引发案件风险，*****信用社对全辖印章 管理使用情况进行了一次全面自查，现将自查情况报告如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展 成立了以**同志任组长、***、***、***、***同志任副组长、办公室、会计 业务部、稽核审计部负责人为成员的自查领导小组，负责对本社及各基层营业网 点的印章管理情况进行检查。对照银监会风险提示、会计出纳基本制度和《** 市农村信用社会计专用印章管理办法》（成信联会［2007］326 号），及时制定下 发了***信用社《关于对印章管理使用情况检查的通知》，对检查工作的时间、检 查对象、范围及检查的具体内容进行了安排部署，确保了自查工作的顺利开展。 二、印章管理制度健全，为防范风险提供了有力保障 ***信用社印章管理健全，先后制定了《***行政公章管理办法》（***〔2007〕 **号）、《****业务印章管理办法》（**［2008］*号）及****《机关日常事务管理 规定》（***［2009］**号），对印章的刻制、管理和使用等提出了明确要求，对 盖印的操作程序、管理责任、监督检查与违规处理等进行了全面、系统的规范。 三、印章管理使用规范，杜绝了风险隐患的发生 一是严格执行印章使用审批、登记制度。印章使用前由用印人在《印章登记 簿》上真实、详细、准确地进行了登记，由有权签字人签字同意后用印。未出现 过未经审批使用印章的情况，且加盖印章份数与审批、登记数相符。特殊合同文 本等，加盖印章时使用合规。印章的刻制严格按照规定执行，启用和废止印章时 正式行文进行了公告，并进行了登记。 二是保管严密，认真落实专人保管，入保险柜存放制度。单位行政公章、党 委印章由办公室***同志负责保管和使用，工会印章由工会办**同志负责保管和 使用。印章不随意乱放、不随意外借使用，未发生未经批准将单位行政公章携带 出单位使用的'情况。 三是认真落实“谁掌管、谁负责”的规定，严格执行随用随盖，领导不预签， 人在章在，人离章收的操作要求。印章专管员调离、外出，均按规定办理了交接 手续。印章的领用、收回、更换均严格履行了交接登记手续，并由移交人、接收 人、监交人在印章保管登记簿上签字 四、会计专用印章管理使用合规，夯实了业务发展基础 （一）自查的会计专用印章包括：业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、 现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、 财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章、个人名章等。各分支 机构会计专用印章齐全，管理规范，并且建立有《会计专用印章启用保管登记薄》， 对会计印章的领用、启用、更换、停用，保管印章人员岗位调换、离岗或离职等， 均按规定进行了如实登记。 （二）在使用各种会计专用印章过程中严格坚持“专人使用、专人保管、专 人负责”的原则，做到了印、押（机）、证分管分用。 （三）会计印章严格按规定范围使用，无私自授受及会计业务人员的个人名 章交由他人使用的情况。对于超过会计印章经管人员权限的用印以及特殊业务使 用的印章，均经分社负责人审批同意后加盖印章，并对有关内容进行了登记备案。 （四）在营业过程中会计人员临时离柜，会计印章均入柜加锁保管。下午营 业终了，会计印章、个人名章随钞箱入库、加锁保管。 （五）对需要更换的印章，均按规定程序申请刻制，作废印章按规定上缴， 作废印模列入会计档案按规定保存。 （六）对于需将作废、停用印章上缴至公司相关部门的，严格执行了两名专 管人员编表连同印章上缴。 （七）***改革过渡期间，分支机构旧的行政公章按规定上交到***信用社办 公室统一管理。对需要加盖旧行政公章的，由分支机构负责人在《印章使用登记 簿》上签字同意后，由办公室负责印章管理人员用章。 【篇四】银行印章管理自查报告 为有效防范印章管理中存在问题，根据县联社转发《关于中国银监会办公厅 关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示》（银监办发［20xx］164 号文件） 的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管情况进行了一次自查，现将 有关情况报告如下： 一、印章使用管理的自查情况： （1）**信用社制定了印章管理办法，印章制发由联社统一刻制，停用及时 上交联社有关部室，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。 （2）印章使用情况：信用社印章由信用社指定专人保管，对印章使用过程 中严格执行用章制度；各类业务用章、个人名章坚持“谁使用，谁保管，谁负责” 的原则，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营 业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖， 没有预盖印章和借与他人使用的情况。 （3）严格登记制度：建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、 保管、使用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在 印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。 二、自查中存在的问题： 各网点行政印章未入库保管。 三、整改措施： 今后进一步加强行政印章的管理，坚持“双人入库保管、事先审批登记、双 人监督用印”原则，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。