审计局2020年工作总结和2021年工作思路范文 14页

审计局 2020 年工作总结和 2021 年工作 思路范文 2019 年，我局在县委、县政府和上级审计机关的正确领导 下，紧紧围绕县委、县政府中心工作，按照上级审计机关的要求， 贯彻落实“六争攻坚，三年攀高”总体部署，积极开展“四个年” 活动，充分发挥审计监督职能，服务深化改革发展大局。在跟踪 政策落实、维护经济安全、促进民生改善、规范权力运行、推进 反腐倡廉等方面做了大量工作。现将 2019 年工作情况总结如下： 一、2019 年度工作情况 全年完成审计项目 39 个，延伸审计二三级单位 101 家，移 送案件线索 15 起，查出违规及管理不规范金额 3.54 亿元，核减 工程造价 3069 万元，提出审计建议被采纳 68 条，审计报告、专 报获县领导批示 75 篇次。审计项目获市优表彰 1 个， 7 篇课题 论文获市优秀。1 名审计干部获全省审计机关先进工作者，1 名 审计干部应邀在全省自然资源离任审计培训班上作经验交流发 言，1 个审计案例被评为“浙江省审计厅 2019 年度优秀大数据 审计案例”，2019 年再获省市审计机关考核优秀。 （一）提高站位，把握审计政治方向。坚持党对审计工作的 集中统一领导，切实抓好县委审计委员会议定重大事项的落实工 作，严格执行重大事项请示报告制度。深刻理解和把握新时代审 计工作的新形势、新特点和新要求，自觉运用习近平新时代中国 特色社会主义思想指导和开展审计工作。充分发挥县委审计办作 用，坚定不移把讲政治作为一条红线贯穿审计工作全过程，牵头 组织召开审计委员会第一、二次会议，编印《xx 审计简报》2 期。 （二）立足主业，履行审计监督职能。一是强化财政绩效审 计。完成县 2018 年度财政预算执行情况和其他财政收支审计， 以及县科技局、建管局、原农办等相关单位的预算执行审计，重 点关注增收节支和绩效管理工作开展情况，撰写了《我县预算绩 效管理工作亟需加强》《审计建议推行零基预算管理》等审计专 报，提出强化绩效理念、强化结果运用、加强监督管理等审计建 议，得到县委、县政府主要领导批示。发现小红车项目运行效益 低下，促成多部门联合行动，共同发力紧急叫停政府补助小红车 项目。二是全面推开自然资源资产审计。2019 年对列入今年经 济责任审计对象的西周、定塘、大徐等三个乡镇和原农林局同步 开展自然资源资产离任审计，与县自然资源和规划局联合发文， 出台《关于做好领导干部自然资源资产离任审计协作配合工作的 通知》，以制度为保障开展自然资源审计。审计人员充分利用地 理信息技术、Google 地图等新技术手段开展疑点筛查，通过实地 检查水资源、森林资源管理以及项目建设和运营情况，审查发现 违规占用土地、林地等问题线索。三是有效推进经责审计结果运 用。召开新任正职领导干部经济责任告知承诺培训暨领导干部离 任交接会议，对 2018 年 4 月以来新提任的 14 名镇乡（街道）、 县级部门和国有企业党政正职领导干部进行“面对面”告知承诺， 并举行了现场离任交接签字仪式，切实增强新任领导干部责任意 识，规范履行经济责任行为，提高履行经济责任能力；召开领导 干部经责审计联席会议，对 10 名领导干部进行负面清单打分； 继续开展“巡审联动”，与县委巡察组出台《关于建立巡审联动 工作机制的实施意见》，形成监督合力。四是突出重大政策落实 跟踪审计。重点关注政府在保障和改善民生方面的投入力度，着 力关注民生工程、资金的建设、政策落实情况。完成 xx 县美丽 集镇建设情况、垃圾分类实施情况、数字经济财政扶持政策落实 情况、政府购买服务资金绩效情况等专项审计调查，撰写《审计 建议加强对村集体实施政府投资项目的监管》《我县数字经济财 政扶持力度有待加强》《政府购买服务过程中的乱象需重视》等 审计专报，提出加强制度建设、强化项目审核、注重绩效评估的 审计意见。五是着力促进投资效益提升。重点对亚帆中心及配套 道路工程进行跟踪审计，关注贯彻落实上级关于杭州亚运会筹办 工作的重大决策和指示精神、赛事场馆及道路建设情况，并对项 目建设前期费用开展审计，出具了审计意见书 4 份；出具石浦高 速公路新桥连接线、盛宁线东陈至茅洋段改建工程等 3 个跟踪审 计年度报告，完成欢乐家园三期 A 区决算审计、红十字台胞医院 迁建一期工程决算审计等 6 个政府投资项目，撰写了《审计建议 加强对政府投资项目前期塘渣工程的监管》的审计专报，移送线 索案件 3 起。 （三）加强指导，提升内审服务水平。一是探索建立内审指 导监督机制，落实《浙江省人民政府关于进一步加强内部审计工 作的意见》，在审计项目实施中，安排 11 个项目 13 名内审人员 协同参与；二是出台镇乡（街道）、部门内审目标管理考核办法， 明确考核对象、内容和程序，进一步加强对内审工作的业务指导， 调动开展内审工作的积极性；三是结合“不忘初心、牢记使命” 主题教育，5 位领导带领科室人员积极走访 18 个镇乡（街道）、 部门和国有企业，全面了解内审工作开展情况和存在的困难，并 撰写专报《我县机构改革后内审职能被弱化亟需引起重视》，得 到县级主要领导批示；四是联合部署年度村级财务审计工作，完 成年初计划 175 个村级财务项目审计指导工作；五是强化业务培 训，共推送 100 余人次参加了省、市级内审培训，有力提高内审 人员素质和水平。 （四）全面发力，提高审计整改实效。贯彻落实县委书记在 县委审计委员会上关于加强审计整改的精神，由县委办主任召集 召开整改落实会议，14 个涉及整改单位的主要负责人参加会议 并要求限期整改。10 月 24 日，县委书记，县委审计委员会主任 叶剑鸣主持召开县委审计委员会第二次会议专题研究审计整改 工作，听取县审计局关于 2018 年度同级审整改汇总情况，并审 议通过《审计整改联合督查工作办法》。2018 年度同级审所涉及 的四大方面内容 24 个问题基本得以整改，促使出台制度 10 个， 整改金额 1634.78 万元。严格实施审计整改督查管理系统，所有 审计报告全部按照审计整改督查工作实施细则实行审计整改挂 销号。连续四年由县府办牵头，会同县委纪委、组织部、财政、 国资和审计组成检查小组，对审计整改情况进行检查。同时督促 被审计单位将审计整改结果向社会公告，按照《xx 县审计局督促 指导被审计单位主动公告整改结果办法（试行）》，积极与被审计 单位加强沟通，截至目前，已有 17 个单位主动将审计整改落实 情况向社会进行公告。 （五）加快信息化建设，助力大数据审计。一是向社会购买 计算机协审服务，在人民医院财务收支审计和医共体改革审计中， 借助计算机中介力量，拓宽新时期审计工作方式方法,进一步提 高审计人员运用信息化审计的能力,助推大数据审计再上新台阶， 在项目实施过程中，支付计算机中介机构 4 万元，查出人民医院 140 余万元的问题资金；二是全市首创村级财务联网平台。在 2019 年 6 月份开始探索开发村级财务联网平台，将全县 710 个 村级财务账套纳入审计数据分析平台，进行统一采集转换，实时 下载。在审计项目实施过程中，远程直接查询有审计疑点的乡村 财务支付凭证和原始附件扫描件，同时可以汇总统计全县村级专 项资金的使用情况，逐步实现了审计数据模块化、数据比对快捷 化、疑点分析精准化；三是实行审计电子数据集中存储管理，出 台《xx 县审计局审计电子数据管理办法（试行）》，对本年和以前 年度审计项目敏感、重要数据进行了汇总集中存储管理，目前一 共收集了 33 个项目的电子数据 7.64G，其他数据 50.4G，医院数 据 600 多 G；四是加强网络安全工作，通过成立网络与信息安全 管理领导小组、开展网络安全学习培训、购买三铁一器等手段， 切实落实网络安全责任，强化网络安全工作。 （五）健全主体责任意识，打造审计铁军。一是扎实推进主 题教育。自 9 月份开始开展“不忘初心、牢记使命”主题教育， 全体党员领导干部以深化理论学习为基础，以抓实调查研究为载 体，以深入检视问题为契机，以狠抓整改落实为驱动，坚持密切 联系实际、坚持问题导向，努力把学习教育、调查研究、检视问 题、整改落实四项重点措施贯通起来，有机融合、统筹推进。二 是夯实党建基础，开展“两学一做”学习教育常态化制度化，制 定学习方案，以廉政谈话、微型党课、参观警示教育基地、邀请 县纪委干部授课等多种方式加强廉政教育，绷紧干部廉洁从审这 根弦。与亚帆中心指挥部、参建单位项目等三家党支部在 xx 县 松兰山亚帆中心工程项目部，联合开展“不忘初心 激情亚帆” 党日活动，努力形成“资源共享、优势互补、携手同行、共谋发 展”的党建工作新格局。三是狠抓能力建设。充分发挥业务团队、 计算机小组、审计业务信息小组的作用，定期召开研讨会，共同 分析研讨案件线索移送、优秀项目打造和信息专报撰写，2019 年度编写专报 23 篇。四是积极组织培训。针对当前审计任务时 效性强、任务重、要求高、难度大的现状，组织全体干部积极参 与“周一夜学”、“审计课堂”大讲座、春季培训和审计署举办的 集中整训，在“周一夜学”中，将审计业务知识培训与党员干部 学习结合，形成学习常态化制度化。为进一步提高青年审计干部 审计理论和实践水平，在五四青年节举办了新青年读书会论坛， 讨论的主题为“书里的世界大还是书外的世界大”。 二、2020 年工作思路 2020 年，我局将继续认真学习贯彻落实党的十九大和历届 全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕 县委县政府中心工作，进一步突出重点，加大审计力度，集中力 量对重点问题、重点事项进行重点突破，积极发挥审计监督职能， 为县委县政府科学决策提供及时、准确的信息依据，服务深化改 革发展大局。 （一）坚持立足主业，履行审计监督职能 一是围绕政策措施落实，深化专项审计调查。根据县委县政 府中心工作及上级审计机关的要求，以推动各项重大政策措施落 实、促进经济高质量发展为目标。2020 年将继续开展优化营商 环境政策落实情况、医共体改革情况和清欠工作专项审计调查， 通过审计调查，揭露我县政策落实中存在的突出问题和遇到的瓶 颈制约，提出推动各项政策落地、落细、落实的意见和建议，促 进政令畅通，推动政策落地，增强审计监督效能。 二是围绕财政资金绩效，构建审计全覆盖格局。在同级审中 不断创新财政审计理念，集中反映本级预算和财政专项资金的整 体绩效情况，关注集中财力办大事政策体系落地情况、全面预算 绩效管理实施情况、防范化解地方政府隐形债务风险情况、重大 财政政策贯彻落实情况等，注重从体制、机制和制度出发提出审 计建议，规范资金管理的目的。落实审计“全覆盖”要求，县级 部门预算执行审计依托大数据，充分利用数字化审计分析平台， 实行一级预算单位全覆盖审计。 三是围绕权力运行监督，强化经济责任审计。编写领导干部 经济责任相关知识读本和违法违纪案例，继续为领导干部规范用 权、依法行政提供有效参考；根据《xx 县政府直属企业主要领导 人员经济责任审计办法（试行）》，对县政府直属企业实现“三年 一轮审”，2020 年将开展交投、旅投、工投审计；继续深化“两 统筹”，按照《xx 县党政领导干部任期经济责任审计分类管理实 施办法》，对若干部门和 20%镇乡（街道）开展领导干部经济责 任离任（任中）审计，关注权力公开透明、民主集中和规范科学 运行，促进领导干部依法作为、主动作为和有效作为。 四是围绕生态文明建设，加强自然资源资产审计。拟出台 xx 县领导干部自然资源资产离任（任中）审计办法，对领导干部履 行自然资源资产管理和生态环境保护责任情况作出客观公正、实 事求是评价，进一步强化党政主要领导干部自然资源资产管理和 生态环境保护责任意识为目标。2020 年将开展 1 个乡镇的领导 干部自然资源资产审计，重点关注自然资源资产管理和生态环境 保护中贯彻执行中央重大决策部署、遵守法律法规、目标任务完 成、履行监督责任情况。 五是围绕投资审计转型，回归监督职能本位。加强重点工程 全过程审计监督，对重点工程审计以点面结合形式开展，以预算 执行审计和专项审计调查形式加强事中监管，事后进行全面决算 审计；对乡镇实施的项目以专项审计调查等形式开展，揭示乡镇 投资领域存在的普遍性问题，促进规范管理。2020 年开展 3 个 预算审计、2 个决算审计、2 个跟踪审计、1 个专项调查，重点 关注亚运会赛事场馆跟踪审计，为 xx 承办杭州亚运会保驾护航。 （二）坚持成果运用，提高审计服务水平 一是推进审计结果运用，提升监督效能。组织召开新任正职 领导干部经济责任告知承诺培训，对新提任的镇乡（街道）和县 级部门党政正职领导干部进行“面对面”告知承诺，并举行现场 离任交接签字仪式，切实增强新任领导干部责任意识，规范履行 经济责任行为，提高履行经济责任能力；召开领导干部经责审计 联席会议，对 2019 年度进行经济责任履行情况审计的领导干部 进行负面清单打分；继续开展“巡审联动”，与县委巡察组根据 《关于建立巡审联动工作机制的实施意见》，按照“资源共享、 信息互通、协作联动、深度融合”的原则，形成监督合力。 二是提升内审服务水平，加强内部管理。进一步落实《浙江 省人民政府关于进一步加强内部审计工作的意见》，组织召开镇 乡街道、部门、建筑企业内审工作交流会，完善和加强内部审计 制度和机构建设；探索国家审计与内部审计协同机制，通过制定 方案、培训指导、走访督查等途径，充分利用各单位内审人员、 成果，督促指导内部审计加强自我监管，有效地整合审计资源、 提高审计效率；以邀请市局专家、组织外出培训等形式，面向部 门、镇乡（街道）以及民营企业内审工作负责人和内审人员，开 展集中业务培训；主动加强与内审联系单位的沟通，并及时解答 在开展内审工作中存在的问题，协调工作中碰到的困难和问题， 共同促进加强内部管理。 三是加强审计整改工作，根治屡审屡犯。严格实施审计整改 督查管理系统，所有审计报告全部按照审计整改督查工作实施细 则实行审计整改挂销号。认真贯彻落实《审计整改联合督查工作 办法》，督促整改落实到位，对屡审屡犯、拒绝和拖延整改、整 改不到位并造成严重后果的单位予以通报批评，针对审计整改不 作为、慢作为、假作为的，对当事人和相关责任人给予组织处理 和问责追究。同时按照《xx 县审计局督促指导被审计单位主动公 告整改结果办法（试行）》，督促被审计单位将审计整改结果向社 会公告。 （三）完善工作机制，实现工作转型提升 一是履行县委审计委员会职能，提高政治站位。坚持把党对 审计工作的集中领导作为一条政治红线贯彻审计工作始终，贯彻 落实县委审计委员会协调机制，重点做好县委审计委员会各项决 策部署的督办落实。定期组织召开县委审计委员会，出版《审计 简报》，向上级领导及时汇报、反映、沟通和交流有关审计工作。 二是加快信息化建设，提升大数据能力。推进信息化建设， 向信息化要资源，向大数据要效率。 购买计算机服务，借助中 介力量开展大数据审计，提高工作效率。强化数据管理，确保数 据安全。积极派员参加审计署、省厅组织的计算机中级考试和相 关培训，增强审计人员大数据分析能力，实现数据的有效运用。 三是聚焦队伍建设，树立专业清廉形象。狠抓干部能力提升， 不断增强审计人员的政治责任感和纪律执行力，进一步增强“四 个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，努力打造 一支政治强、业务精、纪律严、作风实的审计“铁军”。严格落 实党风廉政责任制和廉政风险点防控措施，贯彻执行党风廉政建 设“一岗双责”的工作部署，筑牢党员干部拒腐防变的思想防线。