X县审计局2020年工作总结暨2021年工作计划 5页

X 县审计局 2020 年工作总结暨 2021 年工作计划 按照政府工作安排，现将我局 2020 年工作总结暨 2021 年工作计划汇报如 下。 一、2020 年工作开展情况 （一）坚持党建引领，落实全面从严治党责任 1.全面推进党建工作。一是严格按照《X 县机关党建 2020 年工作要点》狠 抓党支部规范化建设，做到了年初有计划、年中有部署、年末有总结，扎实开展 了机关党建“巩固年”活动、机关党建突出问题专项整治、创建“让党中央放心， 让人民群众满意”的模范机关工作等。二是严格落实党的组织生活制度，在做好 规定动作的同时创新开展党建知识竞赛、微宣讲等主题活动，并选派优秀党员参 加 X 市审计系统党建知识竞赛及诵读红色家书比赛（获得优秀奖），充分发挥 党员先锋模范作用。 2.全面推进党风廉政建设工作。一是严格履行全面从严治党主体责任，制定 了我局党风廉政建设工作计划、全面从严治党“三个清单”、单位主要负责人落 实主体责任清单等。二是扎实开展扶贫领域腐败和作风问题专项治理、形式主义 官僚主义突出问题“回头看”、干部作风建设强化年、制度执行年等工作。三是 严格实行“审前承诺、审中座谈、审后回访”的廉政建设管理方式，设立廉政监 督员对派出审计组执行中央八项规定、“八不准、四严禁”等廉洁自律情况进行 监督，将党风廉政建设贯穿审计全过程。 （二）聚焦主责主业，充分发挥监督职能 1.全面推进审计项目工作。一是扎实开展政策跟踪审计，完成了全年重大政 策落实跟踪审计、全县各相关单位清理拖欠民营企业中小企业账款情况专项审计 调查；二是扎实开展专项资金审计，完成了应对新冠肺炎疫情防控资金和捐赠款 物专项审计、X 县扶贫资金督查检查工作、X 县 2019 年度扶贫专项资金管理使 用情况审计；三是扎实开展预算执行及其他财政财务收支审计，完成了 2019 年 度县本级预算执行审计、X 市生态环境保护局 X 分局 2019 年预算执行及财政收 支审计；四是扎实开展重点项目及政府投资审计，完成了全县“大棚房”专项整 治项目审计；五是扎实开展全县 X 个行政村村级财政财务收支审计，制定审计 实施方案并成立工作领导小组，通过审前培训、现场测评、全员审理、召开审计 进点会等举措确保村级财政财务收支审计取得实效；六是完成了 X 县小学校舍 维修及学校教学设备采购踏勘、包银铁路征地拆迁补偿费用核实、政府采购资金 检查、自然资源局土地储备事项审计、国有企业投资奖补资金核实、“八项”规 定回头看检查、协调解决习岗镇黎明村片区历年征地拆迁安置费用、配合 X 市 审计局开展新增财政直达资金惠企利民情况跟踪审计 X 个临时交办项目。 2.严格落实县委审计委员会办公室职责。召开了县委审计委员会第三次、第 四次会议，向审委会汇报了《X 县 2019 年审计工作总结及 2020 年工作要点》 《X 年以来审计查出问题整改落实情况及建议》并审议通过了《2020 年度审计 项目计划》《2019 年度县本级预算执行及其他财政财务收支审计情况的工作报 告》。 3.严格落实经济责任联席会议办公室职责。一是科学制定经济责任审计计划， 充分利用经济责任审计项目信息系统逐步推进经济责任审计全覆盖。二是扎实开 展经济责任审计项目，待 2020 年度经济责任审计项目实施完成后，我县党政机 关领导干部经济责任审计的覆盖率将全面提升。三是召开 2020 年度经济责任审 计工作联席会议，审议通过了《X 县党政主要领导干部和国有企事业单位主要领 导人员任前经济责任告知办法（试行）》《X 县经济责任审计工作联席会议议事 规则》《X 县经济责任审计工作联席会议办公室工作规则》。 （三）创新审计手段，全面提升审计质量 一是在管理方式上谋创新，为进一步提升审计质量，2020 年村级财政财务 收支审计创新采取“X”的管理新模式，即“四个清单”“三项制度”“一个承 诺”，确保审计工作统一、规范开展，既提升了工作效率，又确保审计程序合法 合规；二是在审计技术上谋创新，2019 年度县本级预算执行审计首次采用“数 据先行”的大数据审计方式，实现了全县 X 个预算单位审计全覆盖，通过对采 集的数据进行“转化、建模、分析”，全方位提升了审计效率；三是在审计思路 上谋创新，以经济责任审计为“X”，融合开展领导干部自然资源资产离任审计、 预算执行审计等审计项目（2020 年制定“X+N”模式审计项目 X 个），采取“一 个审计组、一次进点、一批实施”的项目管理方式，努力做到一审多项、一审多 果、一果多用。 （四）坚持五个强化，实现项目全程管控 一是强化质量控制，以“深化审计质量提升年”为契机，执行“七个严格” 管理方式，实行“审前调查、审中座谈、审后回访”全过程控制，定期开展审计 业务研讨会、审计项目推进会，着力提升审计质量；二是强化现场管理，对每一 个审计项目“挂图作战”，明确审计进度、完成时限及相关责任人，压实责任、 倒逼时限，提升审计现场管理精细化水平；三是强化法制复核，明确法制室在审 计质量控制中的监督定位，建立了审计质量关键点考核细则（试行）、审计业务 流程图，从审计职责、审计程序、审计目标、审计档案等层面进行全方位考核； 四是强化审计报告质量控制，对审计中发现的普遍性、倾向性的问题进行整理归 纳提炼，从体制机制上研究解决问题的办法，提出审计意见建议；五是强化审计 理念，将财政资金绩效评价作为 2019 年预算执行审计项目中的重点，加强对资 金使用、政策执行等效果的监督和评价，受到了县委政府及人大的充分肯定。 （五）狠抓整改落实，做好审计整改后半篇文章 一是联合纪委监委、组织、人社等部门对审计查出问题整改情况进行了督查， 对未整改到位的问题进行指导，对已整改到位问题帮助建立长效机制，深化整改 成果；二是联合政府办对相关部门下发审计查出问题整改督办通知书，建立督办 台账，整改一个销号一个，全面提升整改成效；三是制定出台了《X 县关于加强 审计整改工作的管理办法》，并将审计查出问题整改情况纳入县政府对全县机关 事业单位绩效管理考核内容，切实压实责任。 二、存在的问题 一是信息化建设相对滞后，由于新时代对审计工作的要求越来越高，传统审 计方式已不能适应现代审计的需求，审计人员业务能力与计算机水平不能有效结 合，没有充分发挥审计信息化在审计全过程的重要作用。二是审计干部专业知识 比较单一，缺乏复合型审计人才，且审计队伍人员不稳定，时有审计人员被抽调， 人员流动性较大。 三、2021 年工作计划 （一）明确思路，依法履行监督职能。紧紧围绕县委政府中心工作，积极 践行新发展理念，着力开展重大政策措施落实情况跟踪审计，促进政令畅通，发 挥实效；着力开展专项审计，促进重点政策落实、服务大局；着力开展预算执行 审计，促进财政资金规范管理、提质增效；着力开展重点项目及政府投资审计， 促进项目建设资金合理、高效使用；着力开展领导干部任期经济责任审计，促进 权利规范运行、反腐倡廉。 （二）创新手段，提升审计监督效能。坚持统筹审计，科学谋划审计项目， 以政策跟踪审计、经济责任审计、财政审计“三大板块”为平台，采取融合式、 嵌入式、“1+N”等方式，加强不同类型审计项目的统筹融合和相互衔接，推 进审计全覆盖有效落实；坚持科技强审，推进以大数据为核心的审计信息化建设， 强化“总体分析、发现疑点、分散核查、系统研究”的数字化审计模式，加大业 务数据与财务数据、单位数据与行业数据的综合对比和关联分析力度，提高审计 质量和效率。 （三）强化落实，做好审计整改工作。一是强化审计服务意识，对审计过 程中发现的立即可以整改的问题，要求被审计单位立审立改、边审边改；二是实 行动态销号，对已整改到位的问题，建议被审计单位建立长效机制、堵塞漏洞， 对未整改到位问题，提出审计整改建议并加大指导力度，确保审计成果得到充分 运用；三是强化督查检查压实“一把手”整改责任，联合纪委监委、财政等相关 部门对审计整改督办检查，对审计发现问题紧盯不放，采取书面督促、实地督查、 考核评价等方式，提高审计整改成效。