厦门大学试题集锦：证券法试题 5页

模拟试题：证券法一不定项选择（每题2分，共15题）1《中华人民共和国证券法》调整的证券包括（）。A股票B公司债券C国债D国务院依法认定的其他证券2证券市场由以下几部分组成（）。A发行市场B交易市场C拆借市场D资本市场3我国证券公司的组织形式可以是（）。A有限责任公司B无限责任公司C股份有限公司D合伙4经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括。（）A证券经纪B证券投资咨询C证券自营D证券承销与保荐5设立证券公司，主要股东的（）不低于人民币2亿元。A注册资本B总资本C净资产D流动资金6证券登记结算采取（）的运营方式。A上海深圳分力B全国集中统一C由上交所实施D由深交所实施7根据证券发行目的的不同，证券发行可分为（）。A设立发行B公开发行C溢价发行D增资发行8国际上证券发行审核主要存在的制度是（）A注册制B审批制C核准制D宣誓制9向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A1000B5000C6000D800010证券代销.包销期最长不超过（）日。\nA30B60C90D10011证券上市的暂停有（）等几种形式。A申请上市暂停B法定上市暂停C自动上市暂停D委托上市暂停12证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并（）的证券。A上市B交付C托管D登记13股票发行的中介服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖改种股票。A6B8C10D1214以下属于公司内幕信息的是（）。A公司分配股利的计划B增资计划C股权结构重大变化D收购方案15下列关于上市公司股票暂停上市的表述，哪些不符合我国法律规定（）。A财务报告虚假记载B最近2年连续亏损C股票暂停上市的决定权由证监会作出D股票暂停上市的决定由证券交易所作出二名词解释（每题4分，共5题）1证券资信评估机构2证券业协会3证券代销4证券期权交易5要约收购三简答题（每题5分，共四题）1简述我国证券法的基本原则。2简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。3简述证券包销及其分类。4简述内幕人员的法律含义。四论述题（15分）试述上市公司收购的一般原则。\n五案例题（15分）丁某在某证券公司营业部开立帐户，从事证券投资。某日，丁某发出以10万元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部内交易员小王操作不慎，将丁卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某帐面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。问：（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的责任吗？为什么？（2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？参考答案一1.ABD2.AB3.AC4.ABCD5.C6.B7.AD8.AC9.B10.C11.ABC12.B13.A14.ABCD15.BC二名词解释1证券资信评估机构是对证券的资信进行评估.分析并划分等级的机构。证券资信评估的机构主要是对公开募集发行的有价证券进行信用等级评定，其目的是为证券发行人选定拟发行的证券和证券投资人选定拟投资的证券提供参考。2证券业协会使我国证券业的自律性组织，是社会团体法人。3证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。4期权交易又称为选择权交易，证券期权交易就是一种在一定限期内政权买卖权的交易，买入者有权利在约定的期限内向卖出者购买或出售一定数量的证券，并支付购买期权的费用。5要约收购是指收购人通过向股份公司的股东发出要约的方式收购股票以达到取得上市公司控制权目的的行为，是上市公司收购的方式之一。三简答题1我国证券法的基本原则包括（1）公开.公平.公正原则（2）证券业与其他金融业分业经营.分业监管原则（3）集中统一监管为主，自律监管为辅的原则。2证券投资咨询机构是指为证券投资人提供证券投资分析.预测和建议等直接或间接有偿咨询服务的机构。从事证券投资咨询业务的机构必须符合下列条件：（1）有一定数量的取得证券投资咨询从业资格的人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与其业务相适应的通讯及其他信息通讯设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备证监会要求的其他条件。\n3证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券包销分为全额包销和余额包销两种形式。全额包销是指证券公司以自己拥有的资金一次性全部买进发行人发行的证券，再以独立发行人的身份，以市场价格向公众发售的销售方式。余额包销是指证券公司对承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。4内幕人员，是证券交易内幕信息的知情人员。具体包括（1）发行股票或者公司债券的公司董事.监事.经理.副经理及有关的高级管理人员；（2）持有公司5％以上股份的股东；（3）发行股票公司的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；（6）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构.证券交易服务机构的有关人员；（7）证券监督管理机构规定的其他人员。四论述题上市公司收购的一般规则是：（1）权益公开规则。任何人通过证券交易所的股票交易持有一个上市公司总股份达到5％时，无论其是否具有收购的意图，均需暂停购买且依法定要求公开其持股情况。（2）“台阶规则”，要求投资者通过证券交易所的证券交易持有一上市公司已发行股份5％以后，每增加或者减少持有一定比例时，均需暂停买卖该公司的股票，且需依法定要求公开其持股变化情况。我国《证券法》现规定增加或减少的“一定比例”亦为5％。（3）强制要约规则，要求投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。（4）终止上市规则，要求收购要约的期限届满，收购人如果持有的被收购公司的股份达到该公司已发行的股份总数的75％以上的，该上市公司的股票就应当在证券交易所终止上市。（5）强制接受规则。强制接受规则要求，收购要约的期限届满，收购人如果持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的90％以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当无条件地受让。（6）同等条件收购规则。采取要约收购方式的，收购人在收购要约期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖目标公司的股票。竞价收购和协议收购不受此规则约束。（7）转让股份限制规则。在上市公司收购中，收购人对所持有的目标公司股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让。五案例题（1）小王在该案中违反《证券法》的行为主要有：a违背客户的委托为其买卖证券b挪用客户帐户上的资金c假借客户的名义买卖证券d违背客户真实意思表示，损害客户利益。从而在证券交易中，构成了证券公司及其从业人员从事为《证券法》所禁止的损害客户利益的欺诈行为。小王不应直接向丁某承担责任。因为小王是证券公司营业部的场内交易员，其行为又得到营业部经理的批准，应视为小王的职务行为。\n（2）丁某应向小王所在营业部所属的证券公司索赔。《证券法》第210条规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项，以及其他违背客户的真是意思，办理交易外的其他事项责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。”