精编202X年个人工作总结(二 ） 4页

‎20XX年个人工作总结 精品文档，仅供参考 ‎20XX年个人工作总结 ‎20XX年个人工作总结 20XX年我主要负责内部控制、制度建设、审计等方面的工作，具体工作内容如下： 一、内控方面 （一）内部体系建设 1.持续跟踪了解内控体系运行情况，收集相关信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。2.组织两次内控自评，自评期间组织内控自评交流会，积极配合提供资料，参与多次穿行测试，样本分析，选取测试期间，进行内部控制评价和测试，对控制测试中出现的运行偏差、执行缺陷、流程缺陷等问题进行梳理和分析，共形成内部控制设计缺陷清单及执行缺陷清单； 3.对自评中出现的问题督促进行整改，第一次自评除部分缺陷需研究决定外，多数缺陷已整改完成。第二次自评已根据缺陷清单划分责任模块至部门，规定整改时限，定期反馈整改完成情况，争取尽快完成整改，在内部控制评价过程中，修改了公司20多个业务流程。 3.强化内控执行，严格督促按程序办事。印制制度及流程手册，及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅， （二）制度建设 ‎ ‎1.组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评过程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《法律顾问管理办法》《法治建设第一责任人》 《内部报告管理办法》《子公司重大事项报告报备》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。 2.完成了公司100多个制度的修订及补充，印制汇编制度文件35本，流程文件35本，根据组织架构调整等因素，后期还将继续进行修改，努力完善制度体系。3.组织制度自检自查工作，对自查过程中暴露的问题进行沟通，督促进行整改； 对上级下达的重要文件，部门内事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相关部门，督促按要求践行到位； 加大与上级部门的沟通和协调，避免出现两边内容不一致，规定互相矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。4.规划2020年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。二、审计方面 （一）20XX年内审整改 组织20XX年对20XX年内部审计中涉及的7个问题按时进行整改，目前已基本完成。（二）制定审计工作计划，按照工作计划开展审计工作。配合开展审计流程设计，编写审计制度,风险评估，内部评价管理，经济责任审计等办法。（三）配合上级审计部门工作 ‎ 上级审计部门入驻时，组织召开迎审会。此后接连接受了领导人经济责任审计，期间严格按照要求逐项提供所需有效资料，不拖拉不拖延，及时分析发现审计过程中的重大问题，做出合理解释，做好台账登记，保证了审计过程正常有序开展。（三）组织开展经济责任审计 根据公司《经济责任审计管理办法》的相关要求，对调离领导人进行经济责任审计。完成安排经济责任审计小组入场，参与经济责任审计过程，及时协调各部门提供资料，协调取证审查，发放问卷调查表，协调与被审计人的访谈，召开审计意见交流会，提供审计意见的反馈意见等工作。（四）筹划实施整合审计事宜 根据工作需要，我负责起草、修改、审核整合审计实施方案，并征求意见上会审议通过。考虑到被审计单位信息不全等问题，组织开展了整合审计审前调查工作，对各子公司的情况进行全面了解，即日将开始进行审计。（五）开展审计整改工作 对审计报告中提出的问题，涉进行督促进行整改。（六）其他审计相关工作 制定审计工作计划，为明年的审计工作做部署安排； 配合上级工作，参加审计方面相关会议、讲座，配合上级开展的重大风险专项检查工作，下发重大风险专项检查实施方案，对风险责任及等级进行划分，梳理公司运行过程中存在的风险因素，提出应对措施及手段，形成自查自纠报告，提示风险，防微杜渐。‎